Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Director independente
Sobre assuntos relacionados à 35ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa
Parecer separado
Como diretor independente de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante referida como a "empresa") de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de auto-regulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 - operação padronizada de empresas cotadas na GEM, os Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) estatutos de associação (doravante referidos como os "estatutos") e o Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, Com base na posição completamente independente, séria e prudente, na atitude de responsabilidade perante a empresa e todos os acionistas, e com base na leitura atenta e revisão de materiais relevantes, verificamos a situação relevante da proposta considerada na 35ª reunião do Quarto Conselho de Administração e emitimos pareceres independentes da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
A empresa planeja tomar como base o capital social total (excluindo ações recompradas) na data de registro de capital próprio, quando o plano anual de distribuição de capital em 2021 será implementado no futuro, distribuir dividendos em dinheiro de RMB 0,5 (incluindo impostos) a todos os acionistas por cada 10 ações, não dar ações bônus, nem transferir reserva de capital para capital social, e os lucros remanescentes não distribuídos serão repassados para o próximo ano. Se o capital social total da empresa de 2527382397 ações após a dedução das ações recompradas na conta de recompra em 31 de março de 2022 for tomado como base para o cálculo (capital social total de 2542901478 ações e ações recompradas de 15519081 ações), o dividendo total em dinheiro é esperado para 12636911985 yuan.
Se, durante a implementação do plano de distribuição de lucros, o capital social total da empresa mudar devido à conversão de obrigações convertíveis em ações, recompra de ações e outros motivos, a distribuição total calculada de acordo com o último capital social total da empresa será divulgada no anúncio de implementação da distribuição de lucros da empresa de acordo com o princípio da proporção de dividendos monetários inalterada.
Após revisão, acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 corresponde ao crescimento do desempenho da empresa, não viola as disposições relevantes da lei das sociedades e dos estatutos sociais, não prejudica os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários, e é propício ao normal funcionamento e desenvolvimento saudável da empresa.
Concordamos com o conteúdo do plano e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Depois de analisar o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 fornecido pela empresa e solicitar ao pessoal empresarial relevante, auditores internos e gestores seniores da empresa, acreditamos que:
O relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados em 2021 elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões; O relatório de garantia sobre o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 emitido por Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 - operação padronizada das empresas listadas na GEM, e reflete verdadeiramente o depósito e uso reais de fundos levantados em 2021, Não há irregularidades no depósito e na utilização dos fundos angariados.
3,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação sobre controlo interno em 2021
Como diretor independente da empresa, revisamos cuidadosamente o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021, de acordo com as diretrizes para auto-regulação das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 - operação padronizada das empresas listadas na GEM, os estatutos e o sistema de diretores independentes da empresa. Acreditamos que:
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente padronizada, definiu as responsabilidades e autoridades na tomada de decisão, implementação e supervisão, e formou uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. Todos os sistemas de controle interno estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes da China e os documentos normativos das autoridades reguladoras sobre a governança das empresas listadas e atendem às necessidades de negócios do desenvolvimento contínuo da empresa. O sistema de controle interno é efetivamente implementado e o funcionamento da empresa é padronizado e saudável.
O relatório de autoavaliação da empresa sobre o controlo interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e funcionamento do sistema de controlo interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2022
Depois de revisar a proposta sobre o regime de remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2022 fornecida pela empresa, acreditamos que a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Concordamos com o conteúdo da proposta e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
Os administradores independentes expressaram as suas opiniões sobre a evasão do regime de remuneração dos administradores independentes nesta matéria.
5,Pareceres independentes sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022
De acordo com a cooperação comercial e as necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, o montante total de transações de partes relacionadas entre a empresa e sua holding e a parte relacionada Lijing microelectronics technology (Jiangsu) Co., Ltd. em 2022 é esperado para ser RMB 41000442 milhões.
A estimativa da empresa da quantidade de transações diárias conectadas em 2022 está em linha com a situação real do desenvolvimento de negócios de ambas as partes. Não há comportamento lesivo dos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, que não afete a independência da empresa ou a capacidade de operação sustentável da empresa, o que está em consonância com o plano de desenvolvimento de longo prazo da empresa.
Concordamos com a previsão de transações de partes relacionadas em 2022 e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres independentes sobre o pedido de crédito da empresa do banco e da parte relacionada que fornece garantia para a empresa e partes relacionadas transações
Devido à necessidade de volume de negócios, a empresa planeja aplicar à China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Beijing Pilot Free Trade Zone Branch (doravante referida como Agricultural Bank Of China Limited(601288) ) para uma linha de crédito abrangente de RMB 200 milhões com um prazo de um ano. Os tipos de negócios específicos estão sujeitos à aprovação final de Agricultural Bank Of China Limited(601288) e o controlador real Sr. Li Jun e seu cônjuge Sra. Yang Yani fornecem garantia ilimitada de responsabilidade conjunta e várias. A garantia acima referida está isenta da cobrança da taxa de garantia.
Como o Sr. Li Jun é o acionista controlador, controlador real, presidente e gerente geral da empresa, e a Sra. Yang Yani é o cônjuge do Sr. Li Jun, o Sr. Li Jun e a Sra. Yang Yani são partes relacionadas da empresa de acordo com as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen. Portanto, as questões de garantia de responsabilidade conjunta e várias acima constituem transações de partes relacionadas.
O Sr. Li Jun, o acionista controlador e controlador real da empresa, e a Sra. Yang Yani, seu cônjuge, fornecem garantia para que a empresa solicite crédito abrangente do banco. É um comportamento normal de garantia, que é propício para o desenvolvimento e interesses de longo prazo da empresa. A empresa de transação conectada é um beneficiário puro e não há transferência de interesses, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas e não prejudicará os interesses dos acionistas minoritários.
Quando o conselho de administração considerou a garantia relacionada acima, os diretores relacionados evitaram votar, e os procedimentos de votação da reunião estavam de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Concordamos com esta garantia de partes relacionadas.
7,Pareceres independentes sobre o adiamento do projeto de investimento de capital levantado "Projeto de sede sul da indústria de aplicação LED"
Sob a condição de que o assunto da implementação, finalidade, investimento total e escala de construção do projeto de investimento levantado permaneçam inalterados, combinados com a situação real da construção e progresso do investimento do projeto atual, a empresa planeja ajustar a data em que o "projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz" atinge o estado utilizável programado do final de janeiro de 2022 a 31 de dezembro de 2022.
O adiamento do projeto de investimento levantado da empresa "projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz" é feito de acordo com a implementação real do projeto e o cronograma geral.O assunto da implementação, finalidade, investimento total e escala da construção do projeto não foram alterados, e não há nenhuma mudança ou mudança disfarçada na direção do investimento dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas da empresa. Os procedimentos de aprovação do conselho de administração da empresa para a extensão do projeto de investimento com recursos levantados cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e os procedimentos são legais e eficazes.
Portanto, concordamos unanimemente que a empresa adiará o "projeto da sede sul da indústria da aplicação do diodo emissor de luz" e concordará em submeter o assunto à reunião dos bondholders para deliberação.
8,Pareceres independentes sobre ocupação de capital e garantia externa de partes relacionadas da empresa em 2021
De acordo com os requisitos das diretrizes de supervisão de sociedades cotadas nº 8 - requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de diretores independentes da empresa e outras disposições relevantes da CSRC, enquanto diretor independente da empresa, somos responsáveis pela ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas, de acordo com os princípios de objetividade, equidade e imparcialidade A empresa compreendeu e inspecionou cuidadosamente a garantia externa e emitiu pareceres independentes da seguinte forma:
No que diz respeito às transações de capital entre a empresa e partes relacionadas, não houve ocupação ilegal ou ocupação dissimulada dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas durante o período de relato.
2. No que diz respeito à garantia externa da empresa, durante o período de relato, a empresa não prestou garantias aos acionistas, subsidiárias acionárias, subsidiárias acionárias e outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou pessoas físicas que violem a regulamentação, nem retardou a garantia, envolveu a garantia de litígio ou suportou perdas decorrentes do julgamento de perda da garantia. Durante o período de relato, as novas garantias externas da empresa e de suas subsidiárias são as seguintes:
(1) A empresa presta garantia associada à empresa comum
A parte coligada da empresa, Lijing microelectronics technology (Jiangsu) Co., Ltd. (a seguir designada por "Lijing") solicitou à sub-sucursal de Wuxi Hedong um empréstimo com uma linha de crédito total de 140 milhões de yuans. A empresa forneceu uma garantia de responsabilidade conjunta de 70 milhões de yuans para o empréstimo acima referido, e a Lijing forneceu contragarantia para a garantia de responsabilidade conjunta e múltipla do seu equipamento à empresa. A referida garantia conexa foi deliberada e aprovada na 20ª reunião do 4º Conselho de Administração e na 19ª reunião do 4º Conselho de Supervisão da empresa. Os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre a garantia conexa e o patrocinador emitiu pareceres de verificação sobre a garantia conexa. Os procedimentos de tomada de decisão da referida garantia conexa cumprem as disposições legislativas e regulamentares pertinentes.
(2) Garantia prestada pela empresa e pelas suas filiais
Shenzhen Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) optoelectronics Co., Ltd. (doravante referida como "Shenzhen Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) "), uma subsidiária integral da empresa, solicitou a Shenzhen hi tech investimento microfinance Co., Ltd. para financiamento com um prazo não superior a 3 anos e um montante não superior a 50 milhões de yuans, a fim de alargar os canais de financiamento e reduzir os custos de financiamento, comprometendo três patentes com direito a ser alienado sob seu nome. Shenzhen hi tech investimento e garantia de financiamento Co., Ltd. (doravante referida como "empresa de garantia de investimento e financiamento de alta tecnologia") fornece garantia irrevogável de responsabilidade conjunta e várias para as obrigações de reembolso de capital e juros do negócio de financiamento acima; A fim de reforçar a garantia de reembolso da dívida do financiamento acima referido, a empresa fornece garantia de responsabilidade conjunta para o negócio de financiamento acima referido e fornece contragarantia correspondente à Gaoxin Investment Guarantee Company. A referida garantia foi deliberada e aprovada na 28ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa. Os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre a garantia e o patrocinador emitiu pareceres de verificação sobre a garantia. Os procedimentos de tomada de decisão da referida garantia estão em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares pertinentes.
Além das garantias acima mencionadas, outras garantias externas adicionadas pela empresa durante o período de relato são garantias para subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas, que foram revisadas e aprovadas pelo conselho de administração da empresa, e os procedimentos de tomada de decisão cumprem o disposto nas leis e regulamentos relevantes. As subsidiárias relevantes estão em boas condições financeiras com desenvolvimento estável do negócio, a empresa pode efetivamente controlar riscos relevantes, não trará riscos financeiros significativos para a empresa, e não prejudicará os interesses da empresa e dos acionistas.
Diretores independentes: Wang Jinyong, ye Jinfu
14 de Abril de 2022
