Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
2021 é o décimo ano da listagem de Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) (doravante referida como “a empresa”). Baseado no princípio de ser responsável perante os acionistas públicos e a empresa, o conselho de supervisores da empresa cumpre estritamente o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) no funcionamento diário da empresa De acordo com as disposições relevantes dos Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) estatutos (doravante designados por “estatutos”) e o regulamento interno do Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) conselho de supervisores, realizar praticamente todo o trabalho em torno dos objetivos anuais de produção e operação da empresa. Todos os supervisores da empresa desempenharam suas funções com diligência e trabalho árduo, asseguraram o funcionamento padronizado da empresa e a precisão e integridade dos ativos e finanças, e salvaguardaram os direitos e interesses da empresa e acionistas. O relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,
Durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa realizou 16 reuniões, e os procedimentos de convocação e votação das reuniões estavam em consonância com as disposições da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis, regulamentos e documentos normativos. Os pormenores são os seguintes:
1. No dia 8 de janeiro de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e aprova a proposta de extinção do aumento de capital e ações desta subsidiária.
2. No dia 28 de janeiro de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de regime de recompra de ações da companhia.
3. No dia 30 de março de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2020, o relatório anual e seu resumo em 2020, o relatório final da demonstração financeira em 2020, o relatório de auditoria em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 e o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados em 2020 Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, proposta de retirada de provisão para imparidade patrimonial, proposta de renovação da nomeação da empresa de contabilidade, proposta sobre a empresa e suas subsidiárias solicitando crédito aos bancos e fornecendo garantia e transações de partes relacionadas para a empresa, proposta sobre previsão de transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021, proposta sobre mudanças nas políticas contábeis Proposta sobre a declaração de compromissos de desempenho não cumpridos da Lvyi lighting engineering (Shanghai) Co., Ltd. em 2020.
4. Em 31 de março de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do 4º conselho de supervisores, que deliberaram e aprovaram a proposta sobre a reestruturação patrimonial de sua subsidiária naturalpoint, Inc. para Leyard Optoelectronic Co.Ltd(300296) Hong Kong.
5. No dia 8 de abril de 2021, a empresa realizou a 18ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de prorrogação de alguns projetos de investimento com recursos captados.
6. No dia 12 de abril de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou a proposta de concessão de garantia afiliada para joint ventures.
7. No dia 23 de abril de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que analisou e aprovou o relatório do primeiro trimestre de 2021.
8. No dia 31 de maio de 2021, a empresa realizou a 21ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e aprovou a proposta sobre o plano de propriedade acionária dos funcionários da empresa (Projeto) em 2021 e seu resumo, a proposta sobre as medidas da empresa para a administração do plano de propriedade acionária dos funcionários em 2021, e a proposta sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa (Projeto) em 2021 e seu resumo Proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 e proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021. 9. No dia 22 de junho de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e aprovaram a proposta sobre a empresa e suas subsidiárias solicitando crédito do banco e da parte coligada que presta garantia e transação com partes coligadas para a empresa e suas subsidiárias, a proposta de alteração da finalidade de parte dos recursos captados e aumento de capital para o novo tema de implementação e redução de capital para o tema de implementação original, e a proposta de cancelamento da emissão de ações para objetos específicos.
10. No dia 16 de julho de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, na qual deliberaram e adotaram a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo.
11. No dia 19 de agosto de 2021, a empresa realizou a 24ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o relatório semestral de 2021 e seu resumo, o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados no semestre de 2021, e a proposta sobre a empresa solicitante de crédito do banco e da parte coligada que presta garantia e transação com partes coligadas para a empresa.
12. No dia 9 de setembro de 2021, a empresa realizou a 25ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que delibera e aprova a proposta da empresa solicitante de crédito do banco e da parte relacionada que presta garantia para as transações da empresa e partes relacionadas.
13. No dia 11 de outubro de 2021, a empresa realizou a 26ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e aprova a proposta sobre a empresa e suas subsidiárias solicitarem crédito ao banco e prestarem garantia e transações conexas por pessoas conectadas. 14. No dia 26 de outubro de 2021, a empresa realizou a 27ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021 e a proposta sobre a empresa solicitando crédito ao banco e fornecendo garantia e transações conexas por pessoas conectadas.
15. No dia 3 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 28ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que delibera e aprova a proposta da empresa solicitando crédito ao banco e fornecendo garantias e transações conexas por pessoas conectadas.
16. Em 30 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 29ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, que delibera e aprovou a proposta sobre a empresa solicitando crédito ao banco e fornecendo garantia e transação conectada por pessoas conectadas, e a proposta sobre a criação de fundo público de previdência e transação conectada.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações de partes relacionadas e outros assuntos em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes. De acordo com os resultados da inspeção, foram emitidos os seguintes pareceres sobre a situação relevante da empresa durante o período de relatório:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os supervisores da empresa assistiram a todos os conselhos de administração e assembleias gerais de acionistas de acordo com a lei, e supervisionaram rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores da empresa. A lei das sociedades e os estatutos da bolsa de valores da China foram rigorosamente seguidos, e o sistema de controle interno da bolsa de valores da China foi estabelecido.
Divulgação atempada e precisa da informação. Os diretores e gerentes superiores da empresa não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e analisou cuidadosamente, cuidadosamente e efetivamente, a situação financeira, a gestão financeira e os resultados financeiros da empresa em 2021, e acreditava que a empresa tinha um sistema financeiro sólido, operação financeira padronizada e boa situação financeira, sem grandes omissões e falsos registros contábeis, implementou rigorosamente a lei contábil, normas contábeis para empresas e outras leis e regulamentos, e não encontrou violações de regras e disciplinas. O relatório financeiro reflete verdadeiramente e de forma justa a posição financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021.
3. Dar pareceres de auditoria sobre os relatórios periódicos da empresa
O Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos para a elaboração e revisão do relatório anual da empresa, relatório semestral e relatório trimestral pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa cotada, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
4. Utilização e gestão dos fundos angariados
O conselho de supervisores inspecionou o uso e a gestão dos fundos levantados pela empresa em 2021. O conselho de supervisores acreditava que a empresa usou e geriu os fundos levantados em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados, e não houve uso ilegal dos fundos levantados. A empresa cumpriu os procedimentos de aprovação relevantes e obrigações de divulgação para a mudança do uso dos fundos levantados.
5. Transações com partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 e considerou que:
Durante o período de relatório, a empresa e suas subsidiárias solicitaram ao banco crédito abrangente e empréstimos devido à semana útil, e o Sr. Li Jun, o acionista controlador e controlador real, forneceu garantias. O montante cumulativo de garantias de partes relacionadas foi de 3,12 bilhões de yuans, equivalente a 20 milhões de dólares americanos, dos quais 2,75 bilhões de yuans foram garantidos conjuntamente pelo Sr. Li Jun e seu cônjuge Sra. Yang Yani. Essas transações de partes relacionadas foram a garantia fornecida pelas partes relacionadas acima para a empresa e suas subsidiárias para solicitar crédito do banco, As partes relacionadas prestam apoio financeiro à empresa sem cobrar quaisquer taxas ou exigir que a empresa forneça contragarantia, e não há situação que prejudique os interesses da empresa ou dos acionistas não relacionados.
Durante o período de relatório, de acordo com a cooperação comercial e as necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, a empresa estimou o volume diário de transações entre a empresa e sua holding e a parte relacionada Lijing microelectronics technology (Jiangsu) Co., Ltd. (doravante referida como “Lijing”) em 2021, e o montante total de transações com partes relacionadas é esperado para ser RMB 3524800519642400; O valor real de transações de partes relacionadas em 2021 foi de 343663700 yuan, que não excedeu o valor esperado.
Durante o período de relatório, Lijing, uma joint venture da empresa, solicitou Bank Of Jiangsu Co.Ltd(600919) Wuxi Hedan sub filial para um empréstimo com uma linha de crédito total de 140 milhões de yuans. A empresa forneceu 70 milhões de yuans de garantia de responsabilidade conjunta e várias para o empréstimo acima mencionado, e Lijing forneceu contragarantia para a garantia de responsabilidade conjunta e várias assumida por seus equipamentos para a empresa. O objectivo desta garantia é satisfazer a procura de capital na exploração e desenvolvimento da Lijing e promover o seu desenvolvimento a longo prazo, o que não terá um impacto adverso no desempenho operacional da empresa.
Durante o período de relatório, a empresa e o Sr. Li Jun, o acionista controlador, controlador real, presidente e gerente geral da empresa estabeleceram conjuntamente um fundo de bem-estar público com um montante original de fundo de 10 milhões de yuans. Entre eles, a empresa doou 5 milhões de yuans e o Sr. Li Jun doou 5 milhões de yuans. O fundo de bem-estar público criado conjuntamente pela empresa e sua pessoa relacionada, Sr. Li Jun, é para dar de volta à sociedade, ajudar empresas de bem-estar público social e contribuir para a realização de “prosperidade comum”. Não há transferência de interesses e não prejudica os interesses da empresa e outros acionistas minoritários.
Todas as transações de partes relacionadas da empresa em 2021 realizaram procedimentos de tomada de decisão relevantes, e os diretores e supervisores relacionados evitaram a votação, estando em consonância com as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
6. Garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e verificou a garantia da empresa em 2021 e considerou que:
Durante o período analisado, os objetos de garantia da nova garantia da empresa incluem subsidiárias integralmente detidas pela empresa, subsidiárias holding e joint ventures com participação de 50%, sendo o risco global da garantia controlável; Não há reestruturação da dívida, transações não monetárias e substituição de ativos, e não há outras situações que prejudiquem os interesses dos acionistas da empresa ou causem perda de ativos da empresa.
7. Comentários sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres de auditoria após revisão do relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre controle interno em 2021 por meio de investigação de campo:
(1) O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos de leis e regulamentos chineses relevantes e autoridades reguladoras de valores mobiliários, e a estrutura organizacional interna atende aos requisitos de gestão moderna. Também é adequado para a situação real da produção e operação da empresa.
(2) A estrutura organizacional da empresa e as medidas de controle interno têm desempenhado um bom papel no controle de todos os processos e elos da gestão empresarial. Pode prevenir riscos e garantir o funcionamento saudável e estável de várias atividades comerciais da empresa.
(3) O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa reflete fielmente a situação real do controle interno da empresa, e não há elos fracos óbvios e defeitos importantes. Com as necessidades do futuro funcionamento e desenvolvimento da empresa, a empresa precisa aprofundar continuamente a gestão e melhorar ainda mais o sistema de controle interno para atender às necessidades do desenvolvimento da empresa e aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar suas funções de forma fiel e diligente, promover ainda mais a melhoria da estrutura de governança corporativa e a operação padronizada de operação e gestão, e estabelecer uma boa imagem de integridade da empresa. O plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:
1. O conselho de supervisores da empresa continuará desempenhando suas funções de forma fiel e diligente, fortalecendo seu próprio aprendizado e supervisão e promovendo a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão.
2. O conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar ativamente suas funções de supervisão em estrita conformidade com as leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos nacionais relevantes, fortalecerá a comunicação e coordenação com o conselho de administração e administração, realizará supervisão e inspeção aprofundadas, fortalecerá a supervisão sobre as subsidiárias e supervisionará os diretores e gerentes seniores da empresa para que desempenhem diligentemente suas funções. 3. Verificar a situação financeira da empresa, e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
Conselho de Supervisores
14 de Abril de 2022
