China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Yingkou Fengguang New Material Co., Ltd
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos” ou “patrocinador”) é o patrocinador da Yingkou Fengguang new materials Co., Ltd. (doravante referido como “Fengguang” ou “a empresa”) para a oferta pública inicial de ações, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração do negócio de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem (revisadas em 2020), as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2020) e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, o depósito e uso dos fundos levantados da Fengguang em 2021 (doravante referido como o “período de relato”) foram verificados, e os seguintes pareceres de recomendação foram emitidos:
1,Fundos obtidos pela oferta pública inicial da empresa
I) disponibilidade de fundos angariados
A empresa foi aprovada pela resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de Yingkou Fengguang new materials Co., Ltd. (zjxk No. 3366) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen, O principal subscritor da empresa China Securities Co.Ltd(601066) emitiu 50000000 ações ordinárias (ações A) em RMB, com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 27,81 yuan por ação e um montante total de 139050000000 yuan a ser levantado, combinando inquérito offline e colocação a investidores qualificados e emissão de preços on-line para investidores públicos sociais que detêm ações não restritas ou recibos de depositário não restritos no mercado de Shenzhen. Em 14 de dezembro de 2021, o montante total de fundos levantados pela empresa era de 139050000000 yuan. Após deduzir as despesas de recomendação e subscrição de 7739575472 yuan, o montante real de fundos levantados pela empresa em 14 de dezembro de 2021 foi 131310424528 yuan. Após deduzir as taxas de auditoria, honorários de advogados e outras despesas relacionadas à emissão pagas pelos fundos auto-levantados, o montante total de fundos levantados foi 1368784466 yuan, e o montante líquido de fundos levantados foi 129941640062 yuan.
A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e um relatório de verificação de capital (Grant Thornton inspection Zi (2021) No. 110c Jiangsu Fasten Company Limited(000890) ) foi emitido. A empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados, adotou uma conta especial para o armazenamento dos fundos levantados e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com o banco especial de abertura de conta e o patrocinador.
(II) utilização e saldo dos fundos captados em 2021
O saldo da conta especial da conta do fundo é 131325307206 yuan, dos quais o valor pago do fundo levantado é 131310424528 yuan e os juros gerados são 14882678 yuan.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições das autoridades reguladoras, e seguindo os princípios de padronização, segurança, eficiência e transparência, a empresa formulou o sistema de gestão dos fundos captados, que estabeleceu disposições claras sobre o armazenamento, aprovação, utilização, gestão e supervisão dos fundos captados, de modo a garantir o uso padronizado dos fundos captados.
De acordo com o sistema de gestão e em combinação com as necessidades empresariais, a empresa implementou uma conta especial para o armazenamento de fundos angariados desde dezembro de 2021, estabeleceu uma conta especial para o uso de fundos angariados no banco e assinou um acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos angariados com o banco depositário e o patrocinador para aprovar rigorosamente o uso dos fundos angariados, de modo a garantir o uso especial dos fundos. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa depositou e usou os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do acordo de supervisão tripartida sobre a conta especial para o armazenamento de fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados (unidade: RMB) é o seguinte:
Número de conta bancária depósito categoria conta saldo de armazenamento
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 411903945810909 conta de depósito especial 50010139570 Yingkou Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 21800390001 Anhui Anke Biotechnology (Group)Co.Ltd(300009) 8648 conta de depósito especial 81315167636 Yingkou Branch
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) 612899991013 Jiangsu Yuyue Medical Equipment And Supply Co.Ltd(002223) 82 conta de depósito especial 0.00 Yulin Branch
Total 131325307206
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, os recursos arrecadados pela empresa não foram utilizados.
(II) mudanças no local, assunto e modo de execução dos projetos investidos com recursos captados durante o período de relato, a empresa não alterou o local, assunto e modo de execução dos projetos investidos com recursos captados.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não teve nenhuma substituição antecipada de investimentos dos projetos de investimento por fundos levantados.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Durante o período de relato, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
Até 31 de dezembro de 2021, a construção dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados não foi concluída, e não há excedente de recursos levantados.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
O capital sobre-levantado da empresa é de RMB 39941640062 A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não usou o capital sobre-levantado.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Em 31 de dezembro de 2021, o montante dos fundos levantados não utilizados da empresa era de 131325307206 yuan, todos os quais foram depositados na conta especial para levantar investimento.
(VIII) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não utilizou os fundos levantados.
4,Problemas na utilização e divulgação dos fundos angariados
A empresa deve divulgar o depósito e uso de fundos levantados em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM (2022) e as disposições relevantes das medidas de gestão para o uso de fundos levantados da empresa.
Não há irregularidades no depósito, uso e divulgação dos fundos levantados pela empresa.
5,Pareceres especiais de verificação dos contabilistas sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados
Grant Thornton Certified Public Accountants (sociedade geral especial) auditou o uso dos fundos levantados da empresa em 2021 e emitiu o relatório de verificação sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados da Yingkou Fengguang new materials Co., Ltd. em 2021 (ztzz (2022) No. 110a006509). Reconhece-se que o relatório especial sobre o armazenamento e uso real dos fundos levantados em 2021 preparado pelo conselho de administração da Fengguang Co., Ltd. é consistente com As disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (2022) e as diretrizes de formato relevantes, e refletem verdadeiramente o depósito e uso real de fundos levantados da Fengguang Co., Ltd. em 2021 em todos os principais aspectos.
6,Verificação das instituições de recomendação
O patrocinador verifica principalmente o depósito e uso dos fundos levantados das ações Fengguang em 2021, consultando o fluxo da conta especial para fundos levantados, o anúncio da empresa, relatórios relevantes de intermediários e comunicação diária.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que o depósito e uso dos fundos levantados de ações Fengguang em 2021 cumprem com as disposições das leis, regulamentos e documentos do sistema, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – recomendação de negócios, Os fundos angariados foram armazenados e utilizados numa conta especial, e as obrigações de divulgação de informações relevantes foram cumpridas em tempo hábil. A utilização específica dos fundos angariados é consistente com a divulgada pela empresa. Não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e lesiva os interesses dos accionistas, e não há caso de utilização ilegal dos fundos angariados.
(sem texto abaixo)
Calendário 1:
Tabela de comparação de utilização dos recursos captados em 2021
Unidade: Yuan
Montante total de fundos angariados 129941640062 Montante total de fundos angariados investidos neste ano
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de reporte
Total acumulado de fundos angariados com finalidades alteradas – total acumulado de fundos angariados investidos – proporção cumulativa do total de fundos angariados com finalidades alteradas
Projectos de investimento autorizados e se o montante total do investimento após o ajustamento do investimento autorizado dos fundos angariados foi alterado. O montante total do investimento deste ano a partir do final do período. Se o projecto atingiu o progresso previsto do investimento a partir do final do período, se o projecto atingiu a viabilidade do projecto neste ano, se os fundos angariados foram investidos no projecto (incluindo o montante total do capital parcial) (1) e o montante do investimento (2) (3) = (2) / (1) Data de alterações significativas nos benefícios esperados do status de disponibilidade fixa (sub-alteração)
Projectos de investimento autorizados
Catalisador antioxidante olefina ainda não alcançado
Projecto de agente químico n.o 9000000 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 000000000003365153280435092919232 38.99% estatuto de utilização
estado
Pequenos projectos de investimento autorizados
Total – 9000000 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 000000000003365153280435092919232 38.99% —
Orientação do investimento dos fundos captados em excesso
Não designado para uso – 3994164006239941640062 ——
Reembolso de empréstimos bancários (se houver)
Sim) —-
