Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226) Relatório anual de trabalho 2021 do conselho de supervisores
Código de Stock: 3 0 0 2 2 6
Abreviatura de stock: Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226)
Abril de 2002
Em 2021, de acordo com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos sociais, o conselho de supervisores desempenhou conscienciosamente as funções do conselho de supervisores numa atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, realizou ativamente trabalhos relevantes, supervisionou o funcionamento legal da empresa e o desempenho de funções por parte dos diretores e gerentes seniores, resguardou os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas e promoveu o funcionamento padronizado da empresa. O principal trabalho de 2021 é relatado da seguinte forma: I. trabalho do conselho de supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores realizou um total de 7 reuniões, sendo que os procedimentos de convocação e convocação das reuniões estavam de acordo com o regulamento da empresa
As disposições relevantes da lei, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de fiscalização são as seguintes:
Data da reunião proposta de deliberação
Sobre o plano de incentivo às ações restritas da empresa 2021 (Draft)
Proposta relativa ao 5º Conselho de Supervisores e seu resumo
Sétima reunião do Conselho de Administração sobre a avaliação da implementação do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021, em 3 de fevereiro de 2021
Proposta relativa a medidas de gestão
Verificação pela primeira vez do plano de incentivo da empresa para ações restritas em 2021
Proposta relativa à concessão de uma lista de objectivos de incentivo
Proposta de ajuste da lista e número de prêmios do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2021 na oitava reunião do conselho de administração em 26 de fevereiro de 2021
Discussão sobre a proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas a objetos de incentivo
Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Relatório de auditoria 2020
Proposta sobre o relatório anual de 2020 e o seu resumo
Proposta relativa ao relatório financeiro final de 2020
Plano de distribuição de lucros 2020 da empresa
Proposta sobre instruções especiais de auditoria para a ocupação de fundos não operacionais e outras operações de capital conexas em 2020
Proposta de relatório de autoavaliação de controle interno da empresa em 2020 e proposta de confirmação das transações diárias conectadas em 2020 e previsão diária de transações do Quinto Conselho de Supervisores em 2021
3. Proposta sobre a determinação da remuneração dos supervisores da empresa em 2020 e do regime de remuneração em 2021 na nona reunião do Conselho de Administração realizada em 30 de março de 2021
Proposta de reintegração das instituições de auditoria em 2021
Proposta relativa à continuação da actividade de cobertura do comércio electrónico do banco siderúrgico e das suas filiais
Proposta relativa à continuação da actividade de cobertura cambial do comércio electrónico dos bancos siderúrgicos e das suas filiais
Proposta relativa a empréstimos mútuos e transações com partes relacionadas entre a empresa e suas subsidiárias
Proposta sobre empréstimo e transação de partes relacionadas do gangyin e-commerce para Ganglian Internet das coisas, proposta sobre empréstimo e transação de partes relacionadas do fundo Longzhi e proposta sobre empréstimo e transação de partes relacionadas da indústria Zhiwei e comércio por gangyin E-commerce
Proposta da quinta sessão do conselho de supervisores no primeiro trimestre de 2021
4. A 10ª reunião do Conselho de Administração discutiu a proposta de implementação das novas normas de leasing e alteração das políticas contábeis relevantes no dia 28 de abril de 2021
Proposta de empréstimo do acionista controlador da filial holding gangyin e-commerce e 11ª transação conectada do 5º conselho de supervisores em 7 de maio de 2021
reunião
Proposta sobre o “Relatório Semestral 2021” e o seu resumo da 5ª Supervisor
XII Encontro do 6º Congresso Nacional Popular em 30 de julho de 2021
Proposta de empréstimo de partes relacionadas pelo comércio eletrônico do banco siderúrgico na reunião
Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021 emitido pela 5ª Supervisor
7. 13ª reunião 25 de outubro de 2021
Proposta relativa à alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre questões relevantes da empresa durante o período de relato
De acordo com as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou cuidadosamente a operação legal, status financeiro, uso de fundos levantados, transações de partes relacionadas e controle interno da empresa, Expressar os seguintes pareceres independentes sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, os supervisores da empresa participaram do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas mantidos pela empresa como delegados sem direito de voto, e supervisionaram os procedimentos de convocação e tomada de decisão do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, o desempenho das funções dos diretores e gerentes superiores da empresa e o sistema de controle interno da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
O Conselho de Supervisores considera que:
Os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da sociedade cumprem estritamente as disposições da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, implementam seriamente as deliberações da assembleia geral de acionistas, operam de forma padronizada e diligente; O sistema de controle interno da empresa é relativamente perfeito; Divulgação atempada e precisa das informações; No exercício de suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa não violaram leis, regulamentos, estatutos ou prejudicaram os interesses da empresa.
II) Situação financeira da empresa
O conselho de supervisores inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa durante o período de relatório.
A empresa possui um sistema financeiro sólido, um mecanismo de controlo interno sólido e uma boa condição financeira. O relatório financeiro de 2021 reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido por Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial) reflete verdadeiramente e com precisão a situação financeira da empresa.
(III) aquisição e venda de activos da sociedade
O conselho de supervisores verificou a aquisição e venda de ativos da empresa durante o período analisado e considerou que a aquisição e venda de ativos da empresa estavam em consonância com o posicionamento estratégico e planejamento global da empresa; Se o processo de tomada de decisão estiver em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais e for conduzido sob os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, o preço de transação é razoável e justo, e não há situação que prejudique os interesses da sociedade e dos acionistas não afiliados.
IV) Operações com partes coligadas da empresa
O conselho de supervisores verificou as transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato e considerou que as transações com partes relacionadas da empresa seguiam os princípios de preços de mercado e transações mutuamente benéficas e vantajosas para todos, e satisfaziam as necessidades reais e condições específicas de produção e operação de ambas as partes e os princípios de voluntariedade, equidade e racionalidade; Os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa estão em conformidade com o disposto nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, o preço das transações com partes relacionadas é justo e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas não relacionados; A empresa não tem dependência significativa de partes relacionadas, e as transações de partes relacionadas não têm impacto significativo no status financeiro da empresa e nos resultados operacionais.
V) Garantia externa da empresa
Durante o período analisado, a empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias aos acionistas controladores, controladores efetivos e outras partes relacionadas, unidades não incorporadas ou pessoas físicas. As questões de garantia ocorreram foram as garantias fornecidas pela empresa para suas subsidiárias holding. O comportamento de garantia cumpriu os procedimentos de revisão necessários, cumpriu as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais, e não prejudicará os interesses da empresa e da maioria dos investidores.
(VI) Pareceres de verificação sobre o Relatório Anual 2021
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o relatório anual de 2021 da empresa e emitiu pareceres especiais de verificação: após revisão, o conselho de supervisores considerou que os procedimentos do relatório anual de 2021 da empresa e seu resumo elaborado e revisado pelo conselho de administração estavam em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório refletia verdadeiramente, com precisão e completamente a situação real da empresa cotada, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
(VII) Pareceres sobre a criação e implementação do sistema de gestão do registo de iniciados da sociedade
Durante o período de relatório, a empresa implementou estritamente o sistema de registro e gestão de insiders de acordo com os requisitos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, e registrou os insiders antes que a empresa emitisse anúncios de eventos importantes, previsões de desempenho e relatórios regulares. Durante o período de relato, a empresa não usou informações privilegiadas para negociação ilegal de ações.
(VIII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores da empresa emitiu os seguintes pareceres de auditoria sobre o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 do conselho de administração: a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com sua situação real e os requisitos das leis e regulamentos, e a governança corporativa, produção e operação, divulgação de informações e grandes eventos da empresa são realizados em estrito conformidade com as disposições dos vários sistemas de controle interno da empresa, Os riscos internos e externos que podem existir em cada elo são razoavelmente controlados, o sistema de controle interno da empresa é padronizado, legal e eficaz, que atende às necessidades de desenvolvimento da operação e gestão da empresa na fase atual, desempenha um bom papel na prevenção e controle de riscos, garante o bom funcionamento dos negócios da empresa e protege os interesses da empresa e dos acionistas. Portanto, o controle interno da empresa é efetivo.
Em suma, o conselho de supervisores da empresa acredita que o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 do conselho de administração da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real do estabelecimento e funcionamento do sistema de controle interno da empresa. 3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a desempenhar suas funções com fidelidade e diligência, promover ainda mais a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, e estabelecer uma boa imagem de integridade da empresa. O plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:
1. Supervisionar o funcionamento da empresa de acordo com a lei, e incentivar ativamente a construção e o funcionamento eficaz do sistema de controle interno. 2. Verificar a situação financeira da empresa, e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão de relatórios financeiros.
3. Supervisionar a diligência dos diretores e gerentes seniores da empresa para evitar atos prejudiciais aos interesses e imagem da empresa.
Conselho de Supervisores
15 de Abril de 2022
