Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226) Relatório do diretor independente para 2021
Abril de 2002
Caros accionistas
Como diretor independente do Shanghai Ganglian E-Commerce Holdings Co.Ltd(300226) do 5º conselho de administração, em 2021, de acordo com a lei das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os requisitos dos estatutos, sistema de diretores independentes e outros sistemas da empresa, Cumprir fielmente as funções de diretores independentes, desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, ser diligente e consciencioso e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Apresento a todos os acionistas o meu desempenho como diretor independente da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Durante o mandato de 2021, com a atitude de diligência e diligência, participei ativamente das reuniões do conselho de administração da empresa, analisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis. Durante o ano, participei pessoalmente do conselho de administração 8 vezes e confiei a outros diretores independentes para participar das reuniões 0 vezes. Não houve caso de eu não comparecer pessoalmente às reuniões duas vezes seguidas. Todas as propostas consideradas pelo conselho de administração são aprovadas.
2,Trabalho diário
Durante o meu mandato em 2021, considerei cuidadosamente várias propostas apresentadas pelo conselho de administração e revisei cuidadosamente as informações introduzidas e os materiais fornecidos pela empresa antecipadamente para todos os assuntos que precisam ser decididos pelo conselho de administração. De acordo com as necessidades de desenvolvimento da empresa, como presidente do comitê de nomeação, presidi o trabalho diário do comitê de nomeação de acordo com as disposições do sistema de diretores independentes, as regras de trabalho do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes, e emiti pareceres profissionais sobre a nomeação de diretores e gerentes seniores para a empresa. Como membro do comitê de auditoria, participou do trabalho diário do comitê de auditoria, analisou o sistema de controle interno da empresa e a implementação, e entendeu regularmente o status financeiro e o funcionamento da empresa. Como membro do Comitê de Remuneração, participar do trabalho diário do Comitê de Remuneração, revisar a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e fornecer boas sugestões para que a empresa formule políticas de remuneração competitivas.
Ao mesmo tempo, durante o meu mandato em 2021, compreendi a dinâmica da empresa através de várias formas, e não fui afetado pelos principais acionistas da empresa, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa, de modo a proteger os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
3,Pareceres independentes
Durante o mandato de 2021, como diretor independente da empresa, expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes da seguinte forma:
1. No dia 3 de fevereiro de 2021, na 9ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre o Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 da companhia (Projeto) e seu resumo, a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no Plano de Incentivo às Ações Restritas 2021 e a nomeação de gestores seniores.
2. No dia 6 de fevereiro de 2021, na 10ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre o ajuste da lista e número de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da companhia em 2021 e a concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez.
3. Em 30 de março de 2021, na 11ª reunião do 5º conselho de administração, tendo em vista a confirmação das transações diárias de partes relacionadas em 2020 e as transações diárias de partes relacionadas em 2021, renovando os empréstimos mútuos e transações de partes relacionadas da instituição de auditoria, a empresa e suas subsidiárias holding em 2021, os empréstimos e transações de partes relacionadas de gangyin e-commerce da Ganglian Internet das coisas, os empréstimos e transações de partes relacionadas de gangyin e-commerce do fundo Longzhi, os empréstimos e transações de partes relacionadas de gangyin e-commerce da indústria e comércio Zhiwei Gangyin e-commerce expressou sua aprovação prévia e opiniões independentes sobre as questões de empréstimo comercial Zhijin e transações de partes relacionadas; Tendo em vista a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes coligadas, as garantias externas da empresa, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa, as transações com partes coligadas da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros em 2020, a remuneração dos diretores em 2020, o plano de remuneração em 2021, o plano de remuneração dos gerentes seniores em 2020 e o plano de remuneração em 2021, o ICBC e suas subsidiárias continuam a realizar negócios de hedge, O comércio electrónico do Steel Bank e as suas filiais continuaram a exercer actividades de cobertura cambial e emitiram instruções especiais e pareceres independentes.
4. No dia 28 de abril de 2021, a 12ª reunião do 5º Conselho de Administração emitiu pareceres independentes sobre a implementação das novas normas de leasing e a alteração das políticas contábeis relevantes.
5. No dia 14 de maio de 2021, na 13ª reunião do 5º Conselho de Administração, a empresa emitiu aprovação prévia e pareceres independentes sobre o empréstimo e transação de partes relacionadas do acionista controlador da empresa pela filial holding gangyin e-commerce.
6. No dia 28 de junho de 2021, na 14ª reunião do 5º Conselho de Administração, foram expressas opiniões independentes sobre a eleição de diretores não independentes do 5º Conselho de Administração.
7. Em 30 de julho de 2021, na 15ª reunião do Quinto Conselho de Administração, foram expressas aprovações prévias e pareceres independentes sobre o empréstimo de partes relacionadas pelo comércio eletrônico do banco siderúrgico; Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e as garantias externas da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas no primeiro semestre de 2021.
Durante o mandato de 2021, os principais assuntos considerados pela sociedade cumprem o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, refletindo os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos de análise e votação das principais matérias da sociedade são legais e efetivos. Ao considerar transações com partes relacionadas, os diretores e acionistas relacionados evitaram votar, sem prejudicar a sociedade e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários.
4,Outros trabalhos para proteger os direitos e interesses dos investidores
1. Divulgação de informações. Supervisionar a empresa para divulgar informações de forma verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa, em estrita conformidade com as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de operação padronizadas das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de divulgação de informações das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes do sistema de divulgação de informações da empresa.
2. Trabalhar em instituições de gestão e governança. Em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e do sistema da empresa, manter a independência como diretor independente e supervisionar ativamente a operação e as atividades de gestão da empresa. Sempre desempenhar diligentemente diversas funções, prestar atenção ao estabelecimento e aperfeiçoamento da estrutura de governança interna da empresa, supervisionar a implementação das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, e proteger os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
5,Situação de aprendizagem
Durante o período de relato, nos concentramos em conhecer leis nacionais, regulamentos e diversas regras e regulamentos, especialmente as disposições especiais para empresas GEM; Participar ativamente em várias atividades de treinamento organizadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, escritório regulador de valores mobiliários e a empresa; Instam-se constantemente a ter um entendimento aprofundado e padronizar a estrutura de governança corporativa, proteger os direitos e interesses dos acionistas públicos e fornecer melhores sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção e controle de riscos.
6,Exercício de funções e poderes especiais dos administradores independentes
Durante o mandato de 2021, como diretor independente da empresa, não exerci as seguintes funções e poderes especiais:
1. Propor ao Conselho de Administração a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas;
2. Propor a convocação do conselho de administração;
3. Envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria;
4. Solicitar direitos de voto aos acionistas em público antes da realização da assembleia geral de acionistas.
É por este meio comunicado.
Director independente: Zhou Xu
15 de Abril de 2022
