Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Berry Genomics Co.Ltd(000710) (doravante designada por “a sociedade”) o conselho de supervisores desempenhou conscienciosamente as funções e poderes do conselho de supervisores de acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras leis e regulamentos, exerceu uma supervisão eficaz sobre o funcionamento jurídico da sociedade, a gestão financeira, as decisões importantes, as operações conexas, os procedimentos de convocação da assembleia geral de acionistas e o desempenho das funções de diretores e gerentes superiores, e protegeu ativamente a sociedade Os legítimos direitos e interesses dos acionistas e funcionários e promover o funcionamento padronizado da empresa. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Trabalho diário do conselho de supervisores
Durante o período de relato, o conselho de supervisores cumpriu com seriedade suas funções e protegeu ativamente os interesses da empresa, acionistas e funcionários, de acordo com as disposições do direito das sociedades, estatutos, regras processuais do conselho de supervisores e sistemas relevantes da empresa. Ao supervisionar e orientar a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, o conselho de supervisores participou do conselho de supervisores da empresa como delegados sem direito de voto, participou da assembleia geral de acionistas, revisou relatórios financeiros da empresa, textos legais das principais atividades empresariais e outros materiais, analisou e avaliou a implementação estratégica da empresa, operação de ativos, implementação de importantes decisões de investimento e operação dos sistemas de controle interno da empresa, como operação padronizada e controle financeiro, bem como os diretores A alta administração tem supervisionado continuamente a legalidade e o cumprimento de suas funções.
2,Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores realizou 6 reuniões e analisou e aprovou 15 propostas, sendo as seguintes as reuniões e deliberações específicas:
Data da reunião Data da divulgação da reunião Resolução da reunião
Quinta reunião do nono conselho de fiscalização sobre a cessação do desenvolvimento não público de ações nos dias 25 e 27 de fevereiro de 2021 e a retirada dos documentos de candidatura
A sexta sessão do nono conselho de supervisores, março de 2021, março de 2021, a proposta de alteração dos dias 15, 16 e resumo da primeira sessão do plano de propriedade acionária dos funcionários (Projeto), e a proposta de alteração das medidas de gestão para a primeira fase do plano de propriedade acionária dos funcionários
A sétima sessão do nono conselho de supervisores realizada no dia 22 de março de 2021 sobre a proposta de nomeação de candidatos a supervisores não representativos dos trabalhadores em 20 de março de 2021
A oitava sessão do nono conselho de supervisores, abril 2021, Relatório Anual 2020 texto integral e resumo, abril 2021, 2021
O texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre dos dias 28 e 29 da reunião, o relatório final da demonstração financeira de 2020 e o relatório do orçamento financeiro de 2021, o relatório de trabalho do conselho de supervisores de 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno de 2020 Proposta de contratação de uma instituição de auditoria em 2021, plano de distribuição de lucros em 2020, proposta de eleição do presidente do conselho de supervisores da empresa, proposta de mudanças nas políticas contábeis
Agosto 2021 do 9º Conselho de Supervisores – texto integral e resumo do relatório semestral 2021
27.a sessão
Outubro 2021 da 10ª Sessão do 9º Conselho de Supervisores – Relatório do terceiro trimestre de 2021
29.a sessão
3,Revisar pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
De acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais, as regras de procedimento do conselho de supervisores e outras disposições relevantes, o conselho de supervisores da empresa cumpriu seriamente os deveres do conselho de supervisores, revisou e supervisionou exaustivamente a operação legal da empresa, status financeiro, transações de partes relacionadas, informações privilegiadas, controle interno e outros aspectos.Após deliberação cuidadosa, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
O Conselho de Supervisores considera que os procedimentos de convocação e convocação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas e os procedimentos de deliberação das propostas cumprem os regulamentos pertinentes; Os diretores e gerentes superiores da empresa estão aptos a desempenhar suas funções diligentemente, sem violar os estatutos sociais e outras leis e regulamentos; Nenhuma garantia externa ilegal e substituição de capital próprio e ativos; Nenhum dano aos interesses da empresa e direitos e interesses dos acionistas ou perda de ativos da empresa; Durante o período de relatório, a empresa melhorou ainda mais sua estrutura de governança corporativa e sistema de gestão interna, e todos os procedimentos de tomada de decisão foram legais.
II) Situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores cumpriu cuidadosamente o dever de fiscalizar a situação financeira da empresa, supervisionou e analisou a situação financeira e a gestão financeira da empresa, e considerou que os procedimentos de elaboração e deliberação do relatório financeiro da empresa estavam em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC; O sistema financeiro é sólido, a operação financeira é padronizada, o mecanismo de controle interno financeiro é perfeito e a situação financeira é boa. Não há violação da lei contábil, das normas contábeis para empresas e outras leis e regulamentos, e não há grande quantidade em falta, registros falsos e outras situações são encontrados; As demonstrações financeiras consolidadas da empresa são elaboradas de acordo com as normas contábeis para empresas de negócios em todos os aspectos principais. O relatório financeiro da empresa pode realmente e com precisão refletir o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. Considera-se que o relatório de auditoria padrão sem parecer qualificado emitido pela empresa de contabilidade Xangai (parceria geral especial) reflete verdadeiramente e com precisão o status financeiro da empresa.
(III) Revisão das transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores verificou e supervisionou as transações com partes relacionadas da empresa, e considerou que as transações com partes relacionadas envolvidas na empresa eram realizadas com base na equidade e benefício mútuo, realizou os procedimentos relevantes de deliberação e tomada de decisão, os procedimentos de votação eram legais, satisfaziam as reais necessidades de produção e operação de ambas as partes nas transações com partes relacionadas, e o princípio de preços era justo, não havia danos aos interesses da empresa e dos acionistas não relacionados, e não afetava a independência da empresa. Durante a deliberação das transações com partes relacionadas, os diretores relacionados evitaram votar, e os diretores independentes expressaram opiniões independentes sobre transações com partes relacionadas. Durante a deliberação das transações com partes relacionadas, o conselho de administração cumpriu as obrigações de boa-fé e diligência, e não violou leis, regulamentos e estatutos sociais.
(IV) implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores analisou a implementação da empresa do sistema de gestão de informação privilegiada e considerou que a empresa tinha estabelecido um sistema de informação privilegiada relativamente perfeito e de gestão de informação privilegiada. A empresa estabeleceu ficheiros de informação privilegiada e formulou procedimentos rigorosos de apresentação, em conformidade com as disposições da CSRC relativas ao estabelecimento de um sistema de registo e gestão de informação privilegiada para as sociedades cotadas e com as disposições do sistema de informação privilegiada e de gestão de informação privilegiada da empresa. Durante o período abrangido pelo relatório, o sistema de gestão de informação privilegiada foi rigorosamente implementado e não houve caso de o interessado ter utilizado as informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa antes da divulgação de informações sensíveis importantes que afetassem o preço das ações da empresa, tendo sido investigado e obrigado a ser retificado pelas autoridades reguladoras.
Através da revisão regular dos arquivos acima, o conselho de supervisores acredita que os arquivos de insiders da empresa são verdadeiros, precisos e completos. A empresa controla e gerencia informações privilegiadas adequadamente, e o sistema de informações privilegiadas e gerenciamento de informações privilegiadas da empresa é propício para a prevenção da divulgação de informações privilegiadas e negociação de informações privilegiadas pela empresa.
(V) relatório de autoavaliação sobre o controlo interno da empresa
Com base na situação atual de operação e gestão da empresa, o conselho de supervisores da empresa orienta e supervisiona a construção e operação do sistema de controle interno da empresa de acordo com os requisitos relevantes de controle interno. Ao revisar o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, o conselho de supervisores acredita que o relatório reflete plenamente a situação real da governança corporativa e controle interno, e a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode operar efetivamente. Durante o período de relatório, a empresa não violou as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas e o sistema de controle interno da empresa da Bolsa de Valores de Shenzhen. No futuro, a empresa continuará a formular e implementar sistemas e regulamentos eficazes que possam refletir de forma abrangente, verdadeira e precisa a situação real do controle interno da empresa.
4,Plano de trabalho futuro
No futuro período de relatório, o conselho de supervisores da empresa continuará a exercer seriamente as funções e poderes conferidos pelas leis e regulamentos e estatutos com a atitude de ser responsável pelos interesses da empresa, acionistas e funcionários, fortalecer as responsabilidades de supervisão e promover o desenvolvimento saudável e padronizado da empresa.
Berry Genomics Co.Ltd(000710) conselho de supervisores 11 de abril de 2022
