Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) Directores independentes
Relatório sobre o trabalho em 2021
Caros accionistas e seus agentes
Como director independente da Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (doravante designada por “empresa”)
Em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, a orientação sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em sociedades cotadas, a orientação sobre o comportamento dos diretores de sociedades cotadas no setor das PME e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições, ele exerceu cuidadosamente seus poderes, desempenhou suas funções de acordo com a lei, participou ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021 e considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, Ele também expressou opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, cumpriu seriamente as obrigações e responsabilidades dos diretores independentes, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e resguardou o funcionamento padronizado da empresa e os interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas públicos. Relato a todos os acionistas meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação em reuniões da empresa em 2021
(1) Reunião do Conselho
O nome deve comparecer à reunião no local. Participar da reunião por meio de comunicação. Se o número de ausências é confiado? Se há duas ausências consecutivas? O número de reuniões é auto-atendimento
Xiao Yongmin 16 2 14 0 0 no
(2) Assembleia geral de accionistas
Em 2021, participei duas vezes da assembleia geral de acionistas da empresa.
2,Declarações e pareceres independentes sobre reuniões relevantes da empresa em 2021
(I) 35ª reunião do 6º Conselho de Administração realizada em 4 de janeiro de 2021
Quadro de pareceres de directores independentes
1. Pareceres independentes de directores independentes sobre a nomeação de quadros superiores
Após deliberação, acreditamos que: eles têm a qualificação para ocupar os cargos de alta direção correspondentes, e não encontraram nenhuma situação que eles não estão autorizados a ocupar o cargo de alta direção da empresa, conforme estipulado no artigo 146 da lei das sociedades, nem foram identificados como proibições de mercado pela CSRC e não foram levantados, não são os Executados de desonestidade, nem são objeto de responsabilidade de desonestidade ou objeto de punição de desonestidade; Os procedimentos de nomeação, deliberação, votação e nomeação dos dirigentes superiores da empresa cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Concordar com a resolução sobre a nomeação dos quadros superiores relevantes na 35ª reunião do sexto conselho de administração.
(II) em 29 de janeiro de 2021, a companhia realizou a 36ª reunião do 6º Conselho de Administração e emitiu pareceres de diretores independentes
Após deliberação, acreditamos que a provisão da empresa para imparidade de ativos desta vez é baseada no princípio da prudência, em consonância com as normas contábeis para empresas empresariais e outras disposições relevantes, e tem base suficiente. A provisão da empresa para imparidade de ativos pode tornar as informações contábeis da empresa sobre o valor dos ativos mais autênticas, confiáveis e razoáveis. Não existem circunstâncias que prejudiquem os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários, e os procedimentos de revisão cumprem as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Portanto, concordamos em retirar a provisão para imparidade de ativos desta vez.
(III) a 31ª reunião do 6º Conselho de Administração realizada pela empresa em 27 de março de 2021 e emitiu pareceres de diretores independentes
1. Pareceres independentes sobre a eleição geral de diretores independentes e diretores não independentes do conselho de administração da empresa
(1) I. Os candidatos a diretores nomeados desta vez têm as qualificações de diretores de sociedades cotadas estipuladas por leis e regulamentos administrativos, atendem aos requisitos dos pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e os estatutos sociais, possuem a experiência de trabalho necessária para o desempenho das funções de diretores e os procedimentos de nomeação são legais e eficazes. Com base na formação profissional e conhecimento dos nomeados, os nomeados devem compreender plenamente a qualidade profissional dos nomeados.
(2) No exame, não se verifica que os candidatos a administradores e administradores independentes não estejam autorizados a exercer funções de diretores e diretores independentes de sociedades cotadas, conforme estipulado no direito das sociedades, nos estatutos sociais e nos pareceres orientadores sobre a criação de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, e não há situação em que sejam confirmados como proibidos pela CSRC e a proibição não tenha sido levantada; Ele não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes ou pela bolsa de valores.
(3) Concordamos em nomear o Sr. Feng Rong, o Sr. Zou Jiansheng, o Sr. He Dejun, o Sr. Niu Mingkui, o Sr. Mou Jian e a Sra. Xu Huayue como candidatos a diretores não independentes do sétimo conselho de administração da empresa, o Sr. Xiao Yongmin, o Sr. Cang Yongtao e o Sr. Ying Xiaochen como candidatos a diretores independentes do sétimo conselho de administração da empresa, e concordamos em submeter a lista de candidatos para o sétimo conselho de administração à primeira reunião geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021 para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo
(1) I. nenhuma lei como a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “lei dos valores mobiliários”), as medidas para a administração de incentivo patrimonial de empresas cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) e as regras de listagem de ações da Shenzhen Stock Exchange (doravante referidas como as “regras de listagem”) são encontradas na empresa Quando a implementação do plano de incentivo patrimonial é proibida por leis e regulamentos e documentos normativos, a empresa tem a habilitação do sujeito para implementar o plano de incentivo patrimonial.
(2) . o processo de elaboração e deliberação do Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021 Plano de Incentivo a Ações Restritas (Projeto) e seu resumo cumprem as disposições das leis, regulamentos, normas e documentos normativos relevantes, tais como direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, medidas administrativas, regras de listagem e assim por diante.
(3) os objetos de incentivo determinados pelo plano de incentivo às ações restritas da empresa possuem as qualificações especificadas na lei das sociedades, lei dos valores mobiliários, medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos. Os objetivos de incentivo determinados desta vez são diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e pessoal técnico (empresarial) central da empresa (excluindo diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos).
① Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
② Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
① Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
① Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes seniores da empresa, conforme estipulado na lei das sociedades;
⑤ Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de empresas listadas de acordo com leis e regulamentos;
⑥ Outras circunstâncias reconhecidas pelo CSRC.
Todo o pessoal da lista atende às condições de objetos de incentivo especificadas nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, atende ao escopo dos objetos de incentivo especificados no Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) Plano de incentivo de ações restritas 2021 (Draft), e sua qualificação como objeto de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa é legal e efetiva.
(4) o conteúdo do Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021 Plano de Incentivo a Ações Limitadas (Projeto) cumprir as disposições da lei das sociedades, lei dos valores mobiliários, medidas administrativas, regras de listagem e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes; Os acordos de concessão e desbloqueio de ações restritas de cada objeto de incentivo (incluindo valor de concessão, data de concessão, preço de concessão, período de bloqueio, condições de desbloqueio e outros assuntos) não violam as disposições das leis e regulamentos relevantes e não violam os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(5) A empresa não tem planos ou convénios para conceder empréstimos, garantias de empréstimo e outras formas de assistência financeira aos objetos de incentivo para obter direitos e juros relevantes de acordo com o plano de incentivo às ações.
(6) A implementação do plano de incentivo de ações restritas pela empresa pode melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa e melhorar a capacidade de desenvolvimento sustentável da empresa; Fazer com que os operadores e acionistas formem uma comunidade de interesses, melhorem a eficiência da gestão e o entusiasmo, criatividade e senso de responsabilidade dos operadores, promovam a realização dos objetivos estratégicos de longo prazo da empresa e maximizem o valor dos acionistas da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(7) E Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e Resumo foram votados e aprovados na 37ª reunião do sexto Conselho de Administração da Companhia, tendo sido cumpridos procedimentos legais relevantes, o que favorece o desenvolvimento sustentável da Companhia e não prejudica os interesses da Companhia e de todos os acionistas.
(8) Os administradores coligados evitaram votar propostas relevantes de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as medidas administrativas e outras leis, regulamentos, normas e documentos normativos, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais. Em conclusão, acreditamos que o plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 pode melhorar o mecanismo de incentivo de longo prazo da empresa, promover a convergência dos interesses dos funcionários da empresa e dos interesses de longo prazo da empresa, estabelecer e melhorar o mecanismo de compartilhamento e contenção de interesses entre a empresa, acionistas e equipes centrais, melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e aumentar a confiança dos acionistas na empresa. Este plano de incentivo às ações restritas é propício ao desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas. Concordamos que a empresa implementará este plano de incentivo às ações restritas e submeterá o Plano de Incentivo às Ações Restritas Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021 (Projeto) e seu resumo à Assembleia Geral de acionistas para deliberação
3. Pareceres independentes sobre as medidas administrativas para a implementação e avaliação do plano de incentivo às unidades populacionais restritas Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021
Os indicadores de avaliação deste plano de incentivo de ações restritas são divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual.
O índice de desempenho a nível da empresa é o índice de renda operacional, que pode refletir diretamente o funcionamento dos principais negócios da empresa e a realização de objetivos estratégicos. A empresa decidiu “tornar-se um excelente fornecedor de peças centrais de poupança de energia e veículos novos de energia” como seu objetivo estratégico. O motor de condução de veículos novos de energia, seu negócio principal, está em um período de rápido desenvolvimento. Atualmente, a empresa estrategicamente toma a participação de mercado como alvo prioritário, de modo que o exame de incentivo patrimonial também toma o lucro operacional como índice de avaliação. De acordo com a definição de indicadores de desempenho do plano de incentivos, com base em 2020, a taxa de crescimento da receita operacional da empresa de 2021 a 2023 não deve ser inferior a 40%, 75% e 120%, respectivamente, e os indicadores de desempenho são estabelecidos com base no desempenho histórico da empresa, desenvolvimento da indústria, concorrência de mercado e plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, tendo em conta o efeito de incentivo do plano de incentivos e tendo determinados desafios, Ajuda a mobilizar plenamente o entusiasmo e entusiasmo do trabalho dos objetos de incentivo, garantir a realização da estratégia de desenvolvimento futuro da empresa e objetivos de negócios, e trazer retornos mais eficientes e duradouros aos acionistas.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um rigoroso sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, o que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho do trabalho de objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual preenche as condições para levantar a restrição de vendas de acordo com os resultados anuais da avaliação de desempenho do objeto de incentivo.
Após revisão de propostas e materiais relevantes, acreditamos que o sistema de avaliação do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável, e tem um efeito restritivo sobre os objetos de incentivo, que podem atingir o objetivo de avaliação deste plano de incentivo. Concordamos que a empresa implementará as medidas de gestão para avaliação do plano de incentivo às ações restritas, e concordamos em submeter as medidas de gestão para avaliação da implementação do plano de incentivo às ações restritas em Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) 2021 à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(IV) em 14 de abril de 2021, a empresa realizou a primeira reunião do sétimo conselho de administração e emitiu pareceres de diretores independentes
1. Pareceres independentes sobre a nomeação de altos executivos da empresa
Depois de revisar o currículo pessoal e o desempenho de trabalho dos gerentes seniores a serem empregados desta vez, acreditamos que eles estão qualificados para atuar como gerentes seniores correspondentes, e não encontramos nenhuma circunstância que eles não estejam autorizados a atuar como gerentes seniores da empresa, conforme estipulado no artigo 146 da lei das sociedades, nem tenham sido determinados como proibidos de entrar no mercado pela CSRC e não tenham sido levantados. Também não é objeto de responsabilidade ou objeto de punição por desonestidade; Os procedimentos de nomeação, deliberação, votação e nomeação dos dirigentes superiores da empresa cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Concordar com a resolução sobre a nomeação dos quadros superiores relevantes na primeira reunião do sétimo conselho de administração. (V) em 28 de abril de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do sétimo conselho de administração e expressou as opiniões de diretores independentes sobre assuntos relevantes da empresa em 2020
1. Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020
Como diretor independente da Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (doravante designada “a empresa”), expresso os seguintes pareceres sobre o relatório especial do conselho de administração sobre o depósito e utilização dos fundos angariados pela empresa para 2020, de acordo com as regras e regulamentos relevantes, tais como os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas empresas cotadas, as diretrizes sobre auditoria interna das empresas cotadas no conselho de administração das PME e o sistema de trabalho dos diretores independentes:
Após a verificação, o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2020 cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não há violação do depósito e uso de fundos levantados.
2. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020
Como diretor independente da Zhejiang Founder Motor Co.Ltd(002196) (doravante designada “a empresa”), analisamos cuidadosamente o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre controle interno em 2020, de acordo com as regras e regulamentos relevantes, tais como os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas empresas cotadas, as diretrizes sobre auditoria interna das empresas listadas no conselho de administração das PME e o sistema de trabalho dos diretores independentes, Expressamos os seguintes pareceres de auditoria sobre o controle interno da empresa:
A estrutura de governança corporativa existente e o sistema de controle interno da empresa são relativamente sólidos, o que pode efetivamente prevenir vários riscos comerciais, cumprir leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais e documentos normativos e as necessidades reais da operação da empresa, e o relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre controle interno em 2020 é verdadeiro
