Huasi Holding Company Limited(002494)
Relatório sobre o trabalho do diretor independente (Ding Jianchen) em 2021
Caros accionistas
As an independent director of the Fourth Board of directors of Huasi Holding Company Limited(002494) (hereinafter referred to as “the company”), during my term of office in 2021, I performed my duties as an independent director in strict accordance with the company law, the guidelines for the governance of listed companies, the guiding opinions on the establishment of independent director system in listed companies and other laws, regulations and the articles of association Exercer diligentemente os direitos dos diretores independentes, participar ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021, considerar cuidadosamente várias propostas, expressar opiniões independentes sobre assuntos relevantes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e dos acionistas.
O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
Em 2021, o Quarto Conselho de Administração da empresa realizará quatro reuniões antes do término do novo mandato, e eu assistirei pessoalmente a elas. A empresa realizou duas reuniões gerais de acionistas antes da eleição geral do conselho de administração em 11 de novembro, e eu assisti pessoalmente a uma. Posso participar da reunião do conselho de administração a tempo, participar da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto, considerar cuidadosamente a proposta, exercer o direito de voto com atitude cautelosa e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas de ações públicas sociais. Este ano, após cuidadosa deliberação, votei a favor de todas as propostas apresentadas ao Conselho de Administração, sem objeção ou abstenção. 2,Pareceres independentes
De acordo com o disposto nas leis, regulamentos e regras e regulamentos da empresa, como diretor independente do Quarto Conselho de Administração da empresa, compreendi e inspecionei cuidadosamente as atividades comerciais da empresa em 2021. Com base na revisão e revisão das questões-chave, emiti os seguintes pareceres independentes.
(I) em 9 de abril de 2021, Huasi Holding Company Limited(002494) os diretores independentes do 4º conselho de administração emitiram suas opiniões independentes sobre assuntos relevantes da 17ª reunião do 4º conselho de administração
Como diretor independente do Quarto Conselho de Administração da Huasi Holding Company Limited(002494) (doravante denominada “a sociedade”), de acordo com o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos, após cuidadosa e séria pesquisa, expressamos opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
1. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2020
Acreditamos que os sistemas de controle interno da empresa estão em conformidade com as disposições da lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e os estatutos.Os sistemas relacionados ao controle interno são relativamente sólidos e podem ser efetivamente implementados. As atividades relacionadas ao controle interno da empresa são realizadas e realizadas de acordo com as disposições dos sistemas relacionados ao controle interno da empresa, e podem ser rigorosa, total e efetivamente controladas em transações de partes relacionadas, garantias externas, uso de recursos captados, grandes investimentos, divulgação de informações e outras atividades-chave, de modo a garantir o funcionamento padronizado da empresa. O relatório de autoavaliação do controlo interno 2020 reflete de forma verdadeira e objetiva o estabelecimento dos sistemas relacionados com o controlo interno da empresa e o desenvolvimento e funcionamento do controlo interno.
2. Parecer independente sobre a nomeação do auditor externo da empresa em 2021
Acreditamos que a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a qualificação de entidades comerciais relacionadas com valores mobiliários e futuros, tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores, e os procedimentos de revisão estão em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. O Instituto seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade na auditoria e verificação de capital da empresa em 2020, concluiu de forma independente e obediente a auditoria da empresa em 2020, e realizou os requisitos da empresa para o trabalho financeiro em 2020. Estamos satisfeitos com sua capacidade de trabalho, profissionalismo e atitude responsável, e concordamos em renovar sua nomeação como instituição de auditoria externa da empresa em 2021.
3. Pareceres independentes sobre as garantias externas acumuladas e correntes da empresa e os fundos ocupados por partes relacionadas
De acordo com a comunicação sobre várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e das garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2003] n.o 56), a comunicação sobre a regulamentação das garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2005] n.o 120) e os estatutos da sociedade emitida pela CSRC, na qualidade de directores independentes da empresa, após uma revisão cuidadosa dos materiais relevantes, As opiniões independentes sobre as garantias externas acumuladas e atuais da empresa e os fundos ocupados por partes relacionadas são as seguintes:
1) Durante o período de relato, a empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou pessoas físicas, nem forneceram garantias externas ou garantias externas ilegais ocorridas em anos anteriores e acumuladas até 31 de dezembro de 2020;
2) Não há ocupação anormal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
4. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020
De acordo com os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, os estatutos e o sistema de diretores independentes
Como diretor independente da empresa, expresso as seguintes opiniões sobre o plano de distribuição de lucros para 2020, de acordo com as regras e regulamentos relevantes, como o sistema de trabalho dos diretores legislativos:
O principal negócio da empresa está em fase de crescimento e há uma grande demanda de investimento; Ao mesmo tempo, a empresa realizou a recompra de ações em 2019. Até agora, a empresa recomprou 8250100 ações, representando 2,1398% do capital social total da empresa, e pagou um valor total de 49988255 yuan (excluindo custos de transação). De acordo com os pareceres sobre apoio à recompra de ações por sociedades cotadas emitidas conjuntamente pela CSRC, pelo Ministério das Finanças e pela SASAC em 9 de novembro de 2018: se uma sociedade cotada recomprar ações sob a forma de oferta e licitação centralizada com dinheiro a título oneroso, será considerada como dividendo monetário de uma sociedade cotada e incluída na proporção relevante de dividendo monetário. Com base na premissa de considerar plenamente as necessidades atuais de operação e desenvolvimento de longo prazo e levando em conta o retorno razoável para os investidores, combinado com o status atual de operação da empresa, status de capital e necessidades futuras de desenvolvimento, o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 é: em 2020, a empresa não distribuirá lucros ou converterá reserva de capital em capital social.
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros 2020 da empresa está alinhado com a situação real da empresa e as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não há danos intencionais aos interesses dos investidores. Concordamos em submeter o plano de distribuição de lucros acima à assembleia geral de acionistas para deliberação.
5. Pareceres de diretores independentes sobre a retirada de perdas por imparidade de crédito e ativos
Os diretores independentes acreditam que, com base no princípio da prudência e em estrita conformidade com as normas contábeis das empresas empresariais, os estatutos sociais, as políticas contábeis da empresa e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, a empresa possui base suficiente para a provisão de perdas por imparidade de crédito e ativos de ativos relevantes no âmbito das demonstrações consolidadas a partir de 31 de dezembro de 2020, e os métodos de provisão e procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes.
Após a provisão de perdas por imparidade de crédito e ativos, pode refletir de forma mais verdadeira e precisa o valor do ativo e o status financeiro da empresa, ajudar a fornecer aos investidores informações contábeis mais confiáveis, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
6. Pareceres independentes sobre o uso de fundos próprios para gestão de caixa
A empresa (incluindo filiais detidas a 100% e filiais holding) utiliza os seus próprios fundos ociosos para a gestão de tesouraria com a premissa de garantir o funcionamento normal da sua actividade principal e a segurança do capital, utiliza plenamente os fundos próprios ociosos para a gestão de tesouraria e seleciona produtos com baixo risco, alta liquidez e relativamente elevado retorno do investimento, o que favorece a melhoria da eficiência da utilização do capital, a redução dos custos financeiros e o aumento dos rendimentos dos activos de tesouraria da empresa, Não afectará as necessidades normais do volume de negócios diário de capital da empresa, o desenvolvimento normal da actividade principal da empresa, e não existe qualquer situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Concordamos que a empresa (incluindo subsidiárias de propriedade integral e subsidiárias holding) pode usar fundos próprios ociosos com um montante máximo de não mais de 150 milhões de yuans a qualquer momento para gerenciamento de caixa, e o valor acima pode ser reciclado.
7. Os pareceres independentes sobre a proposta de alteração da política contábil da empresa são os seguintes:
A alteração da política contabilística da empresa é uma alteração razoável de acordo com os requisitos dos documentos relevantes do Ministério das Finanças, que está em conformidade com os regulamentos relevantes e a situação real da empresa. As políticas contábeis alteradas podem refletir de forma mais objetiva e justa o status financeiro e os resultados operacionais da empresa. Não existem direitos e interesses legais que prejudiquem os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Os procedimentos desta mudança de política contábil estão em conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais. Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente com a mudança da política contábil da empresa.
(II) em 9 de abril de 2021, pareceres de aprovação prévia sobre assuntos relevantes da 17ª reunião do Quarto Conselho de Administração
Desde que foi empregado como instituição de auditoria da empresa, Dahua Certified Public Accountants (parceria geral especial) aderiu aos padrões de auditoria independente, cumpriu diligentemente as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria e desempenhou um papel orientador importante na operação padronizada das finanças da empresa e na construção e implementação do sistema de controle interno. Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) como auditor externo da empresa em 2021 e submetê-la à 17ª reunião do Quarto Conselho de Administração para deliberação.
(III) em 17 de agosto de 2021, os diretores independentes do Quarto Conselho de Administração emitiram pareceres independentes sobre assuntos relacionados à 19ª reunião do Quarto Conselho de Administração
Como diretor independente do Quarto Conselho de Administração da Huasi Holding Company Limited(002494) (doravante denominada “a sociedade”), de acordo com o direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos, após cuidadosa e séria pesquisa, emitimos pareceres independentes sobre as questões relevantes da 19ª reunião do Quarto Conselho de Administração:
Explicação especial sobre os fundos da empresa ocupados por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Na qualidade de director independente da Huasi Holding Company Limited(002494) (a seguir designada “sociedade”), em conformidade com a comunicação sobre várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56), a comunicação sobre a regulamentação das garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) e os estatutos da sociedade da CSRC Com uma atitude responsável de todos os acionistas e investidores, verificamos a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de 1º de janeiro de 2021 a 30 de junho de 2021, expressando agora nossas opiniões independentes da seguinte forma:
1. Durante o período de relato, a empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou pessoas físicas, nem forneceram garantias externas ou garantias externas ilegais ocorridas em anos anteriores e acumuladas até 30 de junho de 2021;
2. Durante o período de relato, não houve ocupação anormal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
(IV) em 25 de outubro de 2021, Huasi Holding Company Limited(002494) os diretores independentes do Quarto Conselho de Administração emitiram suas opiniões independentes sobre a mudança do Conselho de Administração da empresa
Huasi Holding Company Limited(002494) o mandato do Quarto Conselho de Administração expira, e o Conselho de Administração da empresa me enviou as informações dos candidatos para o novo Conselho de Administração. Revisei os documentos relevantes e perguntei à empresa sobre a situação relevante. De acordo com as disposições do direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “direito das sociedades”) e os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, e com base em meu julgamento independente, expresso minhas opiniões independentes sobre os assuntos acima, da seguinte forma:
Aprovar a lista de candidatos nomeados pelo conselho de administração da empresa para os membros do Quinto Conselho de Administração. Esta nomeação baseia-se na compreensão completa da formação educacional do candidato, experiência profissional e qualidade profissional, e foi aprovada pelo próprio candidato. O procedimento de nomeação do candidato está em conformidade com os regulamentos relevantes, e o candidato tem a qualificação e capacidade de servir como diretor e diretor independente da empresa. Não se verifica que os candidatos a diretores não estejam autorizados a atuar como diretores ou diretores independentes, conforme estipulado na lei das sociedades, nos estatutos e nas opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas. Não há caso em que tenham sido determinados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China como proibidos de entrar no mercado e não tenham sido levantados, nem tenham sido sujeitos a qualquer punição e punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Assim, foi aprovada a nomeação dos nossos candidatos para a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
3,Inspecção no local
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração para realizar inspeção no local da empresa, entender profundamente a situação atual do desenvolvimento empresarial, manter contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone e e-mail, prestar atenção oportunamente ao impacto da situação econômica e mudanças de mercado nas condições operacionais da empresa, prestar atenção aos relatórios relevantes da empresa através da mídia e Internet e aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa, Revise regularmente os relatórios regulares e anúncios temporários fornecidos pela empresa, compreenda oportunamente a operação e o desenvolvimento da empresa, concentre-se nas principais atividades de negócios, como o status da operação e a tendência de desenvolvimento do negócio principal, explore profundamente as oportunidades e desafios na operação e desenvolvimento da empresa e prometa riscos a tempo.
4,Posição do comité profissional
Durante o período de relato, fui convocador do comitê de remuneração e avaliação e membro do comitê de estratégia. O comitê de remuneração e avaliação deve desempenhar ativamente suas funções de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, os estatutos e o sistema de trabalho do Comitê. Durante o período de relato, a comissão de remuneração e avaliação analisou o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e confirmou que a remuneração recebida pelo pessoal acima mencionado era consistente com a divulgação. O Comitê acredita que a empresa está melhorando gradualmente o sistema de avaliação de desempenho e o mecanismo de incentivo e contenção.
Em 2021, o comitê de remuneração e avaliação realizou uma reunião para analisar a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020. Até o momento, a empresa não implementou o plano de incentivo patrimonial.
Ao mesmo tempo, como membro do comitê de nomeação, comuniquei e negocei ativamente com outros membros para reservar talentos para o desenvolvimento da empresa com antecedência, e apresentei sugestões viáveis para a proposta de nomeação de pessoal gerencial da empresa.
5,Outras situações de exercício das funções de directores independentes
(1) Nenhuma proposta de convocação do conselho de administração;
