Código de títulos: Huasi Holding Company Limited(002494) abreviatura de títulos: Huasi Holding Company Limited(002494) Anúncio n.o: 2022006
Huasi Holding Company Limited(002494)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com Huasi Holding Company Limited(002494) (doravante designado por “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes e importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes e importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: Huasi Holding Company Limited(002494) e suas subsidiárias, incluindo Beijing Huasi Garment Co., Ltd., Suning Jingnan fur city Co., Ltd., Hebei Huasi life shopping plaza Trading Co., Ltd., Cangzhou Huazhuo Investment Management Center (sociedade limitada), Hebei Huasi fur town Co., Ltd., Suning Shangcun fur auction Co., Ltd., Hong Kong Ruiling Group Co., Ltd. Hong Kong Ruicheng Enterprise Co., Ltd. e Suning Huajin Business Co., Ltd. estão incluídos no escopo de avaliação. Os ativos totais da unidade representam 100% do total dos ativos nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura de governança, organização, gestão da estratégia de desenvolvimento, gestão da produção de segurança, gestão da qualidade, gestão de controle de risco, auditoria interna e gestão de supervisão, gestão de fundos, gestão de investimentos, gestão de compras e fornecedores, gestão de vendas, gestão de clientes, gestão de produção e operação, gestão de ativos fixos, gestão de ativos intangíveis, gestão de pesquisa e desenvolvimento, gestão orçamentária abrangente, gestão de relatórios financeiros Gestão de recursos humanos, gestão de contratos, gestão de sistemas internos, gestão de sistemas de informação, gestão de confidencialidade, etc.
1. Estrutura de governação
De acordo com o disposto no direito das sociedades, nos estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu uma organização de governança padronizada com a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores como núcleo, e esclareceu as funções e poderes da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores por meio da construção do sistema.
(1) Assembleia geral de accionistas
A assembleia geral de accionistas é a mais alta autoridade da sociedade, exercendo os seus direitos de acordo com a lei através da assembleia geral de accionistas. A assembleia geral de acionistas da sociedade formulou regras processuais claras para a assembleia geral de acionistas, que especificam os procedimentos de convocação e votação da assembleia geral de acionistas, bem como o princípio de autorização da assembleia geral de acionistas para o conselho de administração. Através do sistema de assembleia geral, a empresa estabeleceu e melhorou canais eficazes de comunicação com os acionistas, ouviu ativamente as opiniões e sugestões dos acionistas, garantiu que todos os acionistas tenham igual direito de conhecer, participar e votar sobre assuntos importantes da sociedade estipulados em leis, regulamentos administrativos e estatutos sociais, e garantiu a eficiência do trabalho e a tomada de decisão científica da assembleia de acionistas, de modo a permitir que os investidores obtenham bons retornos de investimento.
(2) Conselho de Administração
O conselho de administração é o órgão de decisão da administração da empresa. A assembleia geral de acionistas da empresa elege os diretores em estrita conformidade com os procedimentos de seleção e nomeação estipulados na lei das sociedades e nos estatutos sociais. O número e composição do conselho de administração da empresa atendem aos requisitos legais e regulamentares. O atual conselho de administração é composto por 7 membros, incluindo 3 diretores independentes.
Os procedimentos de convocação, convocação e tomada de decisão do conselho de administração da empresa devem ser realizados em estrita conformidade com os regulamentos pertinentes, devendo a empresa fornecer aos diretores participantes informações completas relacionadas à discussão das propostas. O prazo de notificação, autorização e outros assuntos do conselho de administração estão em conformidade com os regulamentos relevantes. A ata da reunião do conselho deve ser mantida completa e segura. As resoluções da reunião do conselho devem ser divulgadas em tempo hábil, de acordo com as disposições das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de procedimento do conselho de administração e o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa.
(3) Conselho de Supervisores
O conselho de supervisores é o órgão de supervisão da empresa. O conselho de supervisores da empresa implementa rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos. O número e o pessoal cumprem os requisitos legais e regulamentares. O conselho de supervisores da empresa é composto por três supervisores, incluindo dois supervisores representativos dos funcionários. A assembleia geral de acionistas da empresa formulou o regulamento interno do conselho de supervisores para clarificar os métodos de discussão e os procedimentos de votação do conselho de supervisores, de modo a garantir a supervisão eficaz do conselho de supervisores. O Estatuto estabelece que o Conselho de Supervisores goza do direito de conhecer, sugerir, reportar e fiscalizar conferido por leis e regulamentos.
2. Estrutura organizacional interna
As instituições internas criadas pela empresa incluem: escritório do gerente geral, departamento de recursos humanos, departamento de administração, departamento de assuntos de segurança, departamento de compras, design e centro de P & D, departamento de produção, departamento financeiro, departamento de auditoria interna, departamento de vendas e departamento de segurança e proteção ambiental. Ao dividir razoavelmente as responsabilidades de cada departamento e cargo, e implementar o princípio da separação de posições incompatíveis, um mecanismo de divisão clara do trabalho, cooperação mútua e controles e equilíbrios mútuos é formado entre cada departamento, que garante o funcionamento ordenado e saudável das atividades de produção e operação da empresa e a realização de objetivos de controle
3. Cultura corporativa
A filosofia empresarial da empresa é orientada para as pessoas, persistente e empreendedora, expandindo o mercado e serviço honesto.
Promover o espírito de equipa e buscar constantemente a inovação são a fonte do desenvolvimento contínuo da empresa e do capital do qual a empresa depende para o crescimento; Gestão empresarial moderna e estratégia de desenvolvimento empresarial profissional são os objetivos que as empresas sempre perseguem. Eficiência e eficiência são a alma da gestão empresarial, e funcionários de alta qualidade são a maior riqueza da empresa. A empresa toma a demanda do mercado como orientação, toma a satisfação do usuário como objetivo, adere à gestão moderna como meio e fornece produtos e serviços de primeira classe com inovação contínua. A empresa atribui grande importância ao fortalecimento da construção cultural, cultivando valores positivos e senso de responsabilidade social, defendendo honestidade e confiabilidade, amor e dedicação, inovação e trabalho em equipe, estabelecendo conceito de gestão moderno e fortalecendo a consciência de risco. Diretores, supervisores, gerentes e outros gerentes seniores devem desempenhar um papel de liderança na construção da cultura corporativa. Os trabalhadores da empresa devem respeitar o código de conduta dos trabalhadores e desempenhar seriamente as suas responsabilidades no cargo
4. Avaliação dos riscos
A empresa formulou objetivos de controle razoáveis e estabeleceu um mecanismo eficaz de avaliação de risco para identificar e responder aos riscos internos e externos relacionados à realização dos objetivos de controle e determinar a tolerância ao risco correspondente. De acordo com os objetivos estratégicos e ideias de desenvolvimento, aliadas às características da indústria, a empresa estabeleceu um sistema sistemático e eficaz de avaliação de riscos, que é responsável por avaliar vários riscos da empresa. De acordo com os objetivos de controle estabelecidos, coletar informações relevantes de forma abrangente e sistemática, identificar com precisão riscos internos e externos e realizar avaliação de risco a tempo de tornar o risco controlável
5. Auditoria e controlo internos
A fim de implementar as regras e regulamentos da empresa, garantir a segurança e integridade dos ativos e garantir a exatidão das informações financeiras e não financeiras geradas nas atividades comerciais, o departamento de auditoria interna deve revisar regular ou irregularmente a situação de importantes vínculos comerciais, como vendas e compras, apresentar relatórios de auditoria escritos, apresentar sugestões de auditoria e opiniões sobre problemas existentes e sobrevivência de ativos, e reportá-los à empresa para tratamento e confirmação.
6. Política de recursos humanos
A empresa acredita que a competição das empresas está na competição de talentos, tendo formulado políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável das empresas, incluindo: emprego, formação, demissão e demissão de funcionários; Salário e avaliação dos trabalhadores. Ao mesmo tempo, a empresa atribui grande importância à qualidade dos funcionários e toma a ética profissional e competência profissional como padrões importantes para selecionar e empregar funcionários. A empresa também realiza diversas formas de formação e educação de acompanhamento para diferentes cargos de acordo com as necessidades do trabalho real, para que os funcionários possam ser competentes para seus empregos.
7. Actividades de controlo
Em 2021, a empresa estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno em todos os níveis e desempenhou um papel importante na organização, promoção e coordenação do controle interno.
(1) Governança das sociedades
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes, a empresa formulou e melhorou os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de transações com partes relacionadas, o sistema de gestão de fundos angariados, o sistema de gestão de divulgação de informações, o sistema de trabalho dos diretores independentes, as regras de trabalho do secretário do conselho de administração Regras e regulamentos importantes, como o sistema de gestão de registro de insiders de informação privilegiada, de modo a garantir o funcionamento padronizado da empresa e promover o desenvolvimento saudável da empresa.
A fim de garantir o crescimento contínuo e estável da empresa, o conselho de administração da empresa atribui importância à construção de uma estrutura padronizada de governança corporativa e sistema de controle interno, e formula ou revisa uma série de regras e regulamentos relevantes em torno da melhoria da governança corporativa e do controle interno. A empresa implementou conscienciosamente os requisitos das normas básicas de controle interno da empresa emitidas pelos cinco ministérios e comissões e as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, reforçou a gestão interna, supervisão e inspeção, retificou os elos fracos do sistema de controle interno e melhorou efetivamente a capacidade de prevenção de riscos; Melhorar ainda mais a construção do controle interno da empresa, padronizar os procedimentos de divulgação de informações do relatório anual, melhorar efetivamente a qualidade da divulgação de informações e fortalecer o monitoramento do conselho de administração da empresa na elaboração de relatórios financeiros.
(2) Administradores independentes
A empresa formulou o sistema de trabalho para diretores independentes, no qual as disposições sobre as qualificações e os termos de referência dos diretores independentes atendem aos requisitos relevantes da CSRC. Os administradores independentes desempenham o seu trabalho em estrita conformidade com os estatutos e o sistema de trabalho dos administradores independentes, as suas funções baseiam-se num julgamento independente e não são afectadas pelos principais accionistas e pelos controladores efectivos das sociedades cotadas. Os diretores independentes formularam muitas opiniões construtivas sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa, melhorando o controle interno e o mecanismo de tomada de decisão da empresa, e desempenharam um papel de supervisão e assessoria nas principais decisões de produção e operação da empresa e auditoria interna. Os diretores independentes da empresa têm a base de conhecimento necessária para desempenhar suas funções, cumprir as disposições relevantes da CSRC, podem desempenhar as funções de diretores independentes na tomada de decisões do conselho de administração, revisar cuidadosamente o relatório anual da empresa, relatório de auditoria, conselho de administração e outros documentos relevantes, incluindo expressar opiniões independentes sobre grandes transações relacionadas e garantias externas, estratégia de desenvolvimento da empresa e mecanismo de tomada de decisão, nomeação e demissão de gerentes seniores e outros assuntos, Desempenhar o papel de directores independentes.
(3) Gestão diária da operação
A empresa formulou sistema de gestão financeira, regulamentos de gestão de selos, sistema de gestão de reembolso de despesas de viagem e outros sistemas financeiros relacionados; Regulamentos de gestão de recursos humanos, sistema de gestão de assiduidade e outros sistemas relacionados com recursos humanos; Regulamentos sobre a gestão dos contratos de couro bruto, medidas para a aquisição de couro bruto e despesas de caixa e outros sistemas relacionados com contratos públicos e inventário; Medidas de gestão dos produtos acabados ex armazém e outros sistemas relacionados com as vendas. Com base no sistema básico, a empresa possui uma série de sistemas abrangendo o processo diário de gestão da produção para garantir que todo trabalho tenha regras a seguir, formando um sistema de gestão padronizado.
A fim de garantir a realização dos objetivos de controle da empresa, a empresa também estabeleceu procedimentos de controle necessários. Inclui principalmente: 1) operação e gestão de capital
A empresa padronizou a autoridade de aprovação e os procedimentos de aprovação do pagamento interno de fundos através do sistema de gestão financeira, sistema de gestão de fundos e sistema de gestão de caixa de aquisição de couro original.A empresa estipula a aplicação, autoridade de aprovação, revisão e pagamento do pagamento de fundos a partir de três aspectos: capital de investimento, capital de financiamento e capital de giro. Determinar a pessoa responsável pela aprovação, autoridade homologadora e procedimentos de aprovação de acordo com diferentes tipos de negócios.
Durante o período de relatório, a empresa cumpriu seriamente as regras e regulamentos estabelecidos, e não foram encontradas violações. O controle interno dos fundos monetários da empresa foi eficaz.
2) Gestão dos contratos públicos
A empresa padroniza e controla os links de compras e pagamentos através do sistema de gerenciamento de contratos, regulamentos de gerenciamento de compras de couro cru, compras de couro cru e medidas de despesas de caixa e outros sistemas. O sistema acima referido abrange procedimentos de avaliação de fornecedores, procedimentos de inquérito e comparação de preços, celebração de contratos de compra e pagamento de contas a pagar, descrevendo claramente as responsabilidades e autoridades de cada posto, assegurando a separação de postos incompatíveis e correspondendo à escala e desenvolvimento empresarial da empresa.
O departamento de compras implementa o sistema de relatórios diários de acordo com os regulamentos da empresa. O aplicativo de compras define os elementos-chave como categoria de compras, grau de qualidade, especificação, quantidade e padrão. Os registros de compras são verdadeiros e completos, e os processos de aprovação em todos os níveis do processo de compras são implementados. Controle oportuno do progresso da aquisição, procedimentos completos de aceitação e armazenamento, entrega oportuna de faturas de aquisição para financiamento e procedimentos de pagamento razoáveis. A implementação do controle interno da empresa sobre compras e pagamentos é efetiva.
3) Gestão de vendas
A empresa regula rigorosamente o controle de preços de produtos, aceitação de pedidos, entrega e distribuição, devolução e troca, publicidade e gestão de crédito através das medidas de gestão para entrega de produtos acabados, sistema de gestão de contratos, medidas de gestão de capital de giro e outros sistemas, e assegura a separação de posições incompatíveis na configuração de Posts e autoridades.
As funções e poderes dos colaboradores em cargos relevantes nos processos de vendas e cobrança da empresa são separados, e a recuperação de contas a receber é monitorada mensalmente de acordo com o limite de crédito do cliente; Separar as posições incompatíveis de negociação de preços e celebração de contratos. A implementação do controle interno da empresa sobre vendas e cobrança é efetiva.
4) Produção e gestão da qualidade
A empresa formulou o processo de produção padrão da oficina e o sistema de segurança e proteção ambiental, que é responsável pela formulação do plano de produção
