Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Como membro do comitê de auditoria de Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) (doravante referido como “a empresa”), de acordo com as leis e regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, o Comitê de Auditoria da empresa realizou ativamente seu trabalho em 2021 e executou as funções do comitê de auditoria de boa fé e diligência. O trabalho específico do comitê de auditoria da empresa em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria da empresa é composto por três membros, dos quais a proporção de diretores independentes excede 1 / 2, o que está de acordo com as disposições da Bolsa de Valores de Xangai e os requisitos dos estatutos sociais e outros sistemas relevantes. O Sr. Sun Jianfei, diretor independente, é contador profissional e atua como presidente. Os pormenores são os seguintes:
Sr. Sun Jianfei (diretor independente e presidente);
Sr. Zhu Wei (diretor independente e membro);
Sr. Zheng Xiaoyuan (diretor e membro).
2,Reuniões realizadas pelo Comité de Auditoria durante o período de referência
Durante o período analisado, o comitê de auditoria da empresa realizou 6 reuniões, todos os membros participaram da reunião pessoalmente, deliberaram e aprovaram todas as propostas. Os detalhes são os seguintes: data da reunião
1. Proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo;
2. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020;
3. Proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021;
4. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020;
2021 / 4 / 26 5. Proposta sobre as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e suas empresas subordinadas e partes relacionadas em 2021;
6. Proposta de relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2020;
7. Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021;
8. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020;
9. Proposta de alteração das políticas contabilísticas.
1. Proposta sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo;
2021 / 8 / 4 2. Proposta de realização de negócios cambiais a prazo;
3. Proposta de relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa no semestre de 2021.
2021 / 8 / 24 1. Proposta de renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021.
2021 / 10 / 26 1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
2021 / 11 / 8 1. Proposta de aumento do montante da garantia prestada pela empresa para o pool de ativos da empresa e suas subsidiárias integrais e aumento do Banco Cooperativo do pool de ativos.
2021 / 12 / 17 1. Proposta sobre o fornecimento de garantia para a subsidiária integral Nanya New Material Technology Co.Ltd(688519) tecnologia material (Jiangxi) Co., Ltd. para solicitar empréstimo do banco de importação de exportação.
3,Desempenho do Comité de Auditoria durante o período de referência
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa compreendeu e analisou totalmente a competência profissional, capacidade de proteção aos investidores, independência e integridade dos Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial), e acredita que tem a qualificação para se envolver em negócios de valores mobiliários, negócios relacionados a futuros e a experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria teve total comunicação e entendimento com os Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial).O comitê de auditoria da empresa acreditava que no trabalho de auditoria relevante, realizou seu trabalho em estrita conformidade com as disposições relevantes das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, realizou escrupulosamente suas funções e deveres no processo de auditoria e seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade.
2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa analisou cuidadosamente os materiais de trabalho relevantes da auditoria interna da empresa, supervisionou e orientou as instituições de auditoria interna da empresa para realizar vários trabalhos de acordo com o processo e plano da norma de auditoria, desempenhou plenamente as funções do comitê de auditoria e garantiu o funcionamento padronizado da empresa. Após verificação, não foram encontrados problemas importantes na auditoria interna.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria da empresa analisou cuidadosamente os relatórios financeiros da empresa de cada período e acreditava que as demonstrações financeiras da empresa haviam sido elaboradas de acordo com as disposições das normas contábeis para empresas empresariais. Os relatórios financeiros refletiam verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira e operação da empresa, e não houve registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e não houve erros contábeis importantes, ajustes Alterações significativas nas estimativas contábeis e eventos que levam à emissão de relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa promoveu ativamente a construção, avaliação e melhoria do sistema de controle interno da empresa, instou o departamento de auditoria da empresa a realizar a avaliação do controle interno e promoveu a implementação efetiva do controle interno da empresa. Ao revisar o relatório de avaliação de controle interno da empresa, não encontramos grandes problemas na auditoria interna.
5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa comunicou-se com a preparação do relatório anual e questões relacionadas à auditoria, ouviu o relatório anual da CPA de auditoria sobre a auditoria da empresa, apresentou sugestões razoáveis para os problemas na auditoria e instou o contador de auditoria anual a concluir o trabalho de auditoria com qualidade e quantidade através de comunicação completa com antecedência, durante e após a auditoria, o que melhorou a eficiência do trabalho de auditoria relevante.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa desempenhou plenamente o papel de supervisão e revisão de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai e as regras de procedimento do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, e cumpriu as responsabilidades relevantes do comitê de auditoria com a devida diligência.
Em 2022, o comitê de auditoria continuará a seguir os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, fortalecerá ainda mais a comunicação entre auditoria externa, auditoria interna e gestão da empresa, dará pleno jogo ao conhecimento profissional, assegurará o cumprimento científico das decisões de negócios da empresa e salvaguardará efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
(sem texto abaixo)
