Relatório de negócios da empresa de contabilidade Tianjin em 2022
Página do relatório anti-contrafacção
Processo: 0221201 Hainan Strait Shipping Co.Ltd(002320) 2220414179273
Relatório n.o.: lxzlsz [2022] d-0213
Unidade de informação: Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516)
Data de depósito: 14 de abril de 2022
Data do relatório: 14 de abril de 2022
Assinado por: Li Chunhua, Cao Yuchen
Nome da empresa: Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (sociedade geral especial)
Tel.: 2373333
Fax: 23718888
Endereço postal: 10 / F, bloco C, edifício Marriott, No. 333, Binshui West Road, Nankai District, Tianjin
E-mail: [email protected].
Sítio Web da empresa: http://www.zhlcpa.com.
Supervisor antifalsificação: Instituto Tianjin de Contadores Públicos Certificados
Sítio Web de consulta antifalsificação: http://www.tjicpa.org.cn.
Copyright: Instituto Tianjin de Contadores Públicos Certificados Jin ICP Bei No. 05002894
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516)
Relatório de garantia do controlo interno
Lixin Zhonglian Shen Zi [2022] d-0213
Contadores públicos certificados Lixin Zhonglian (parceria geral especial)
LixinZhonglian CPAs (PARCERIA GERAL ESPECIAL)
Contadores públicos certificados Lixin Zhonglian (parceria geral especial)
LixinZhonglian CPAs (PARCERIA GERAL ESPECIAL)
Relatório de garantia do controlo interno
Lixin Zhonglian Shen Zi [2022] d-0213
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) todos os accionistas:
Aceitamos a atribuição e revisamos a confirmação anexa feita pela gerência da Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) (doravante referida como ” Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) “) sobre a eficácia do controle interno relacionado às demonstrações financeiras em 31 de dezembro de 2021, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
1,Descrição das limitações inerentes significativas
O controle interno tem limitações inerentes, e existe a possibilidade de erros ou fraudes não detectados. Além disso, devido à mudança de circunstâncias, o controle interno pode se tornar inadequado, ou o grau de cumprimento das políticas e procedimentos de controle pode ser reduzido. De acordo com os resultados da avaliação do controle interno, especula-se que a efetividade do controle interno no futuro tenha um certo risco.
2,Restrições aos utilizadores e finalidades do relatório
Este relatório de garantia é usado apenas pela empresa Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) ao divulgar o relatório financeiro anual, e não deve ser usado para qualquer outra finalidade.
Concordamos em enviar este relatório de garantia juntamente com outros documentos como um documento necessário para que a empresa Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) divulgue seu relatório financeiro anual.
3,Responsabilidades da gestão
A administração da empresa Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) é responsável por estabelecer e melhorar o controle interno e manter sua eficácia. Ao mesmo tempo, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa (CK [2008] nº 7) emitidas pelo Ministério das Finanças e outros cinco ministérios e comissões e regulamentos relevantes, a administração deve reconhecer a eficácia do controle interno relacionado às demonstrações financeiras em 31 de dezembro de 2021 e ser responsável pelo reconhecimento acima.
4,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
Nossa responsabilidade é expressar opiniões de garantia sobre a determinação da eficácia do controle interno da empresa Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) com base na implementação do trabalho de garantia.
5,
Realizamos o negócio de garantia de acordo com as disposições de outras normas de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócio de garantia diferente da auditoria ou revisão de informações financeiras históricas e as orientações sobre auditoria de controle interno. As disposições acima exigem que planeemos e implementemos o trabalho de garantia para obter uma garantia razoável sobre se a informação do objeto de garantia está livre de erros materiais. No processo de garantia, implementamos outros procedimentos, incluindo compreensão, teste e avaliação da racionalidade do projeto de controle interno e da eficácia da implementação, bem como outros procedimentos que consideramos necessários. Acreditamos que nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para expressar opiniões.
6,Conclusão da garantia
Acreditamos que Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) empresa manteve controle interno efetivo relacionado às demonstrações financeiras em todos os principais aspectos em 31 de dezembro de 2021, de acordo com as normas básicas de controle interno empresarial emitidas pelo Ministério das Finanças e outros cinco ministérios e comissões e regulamentos relevantes.
Esta conclusão é formada sob as limitações inerentes apontadas no relatório de garantia.
Esta página é a página de assinatura do relatório anual de garantia de controle interno Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) 2021. (sem texto nesta página)
Contabilista público certificado pela China de Contabilistas públicos certificados Lixin Zhonglian: Li Chunhua
(parceria geral especial) (parceiro do projecto)
Contabilista público certificado chinês: Cao Yuchen
Tianjin, China 14 de abril de 2022
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) relatório de auto avaliação do controlo interno
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516)
Relatório de autoavaliação do controlo interno
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) (a seguir designada “empresa”) sistema de controlo interno e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e supervisão especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa.
O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
A empresa estabeleceu e melhorou um sistema de controle interno completo e razoável de acordo com a situação real e necessidades de gestão. O sistema de controle interno estabelecido atravessa todos os níveis e vínculos das atividades comerciais da empresa e é efetivamente implementado. A empresa manteve um efetivo controle interno relacionado às demonstrações financeiras em todos os principais aspectos em 31 de dezembro de 2021, de acordo com as normas básicas de controle interno das empresas (CK [2008] nº 7).
Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) relatório de auto avaliação do controlo interno
3,Avaliação do controlo interno
(1) Âmbito da avaliação do controlo interno
A empresa confirma as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco de acordo com o princípio orientado para o risco. Os incluídos no âmbito da avaliação incluem a empresa e suas subsidiárias. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa. Os principais negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação incluem:
1. Ambiente de controlo
(1) Estrutura de governação
De acordo com as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa perfeita e padronizada e sistema de controle interno da gestão, formulou o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisores, o sistema de diretores independentes e outros documentos, e clarificou as configurações institucionais, responsabilidades e autoridades da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores, gerentes e todos os níveis dentro da empresa O arranjo institucional de pessoal, procedimentos de trabalho e requisitos relevantes garantem o funcionamento padronizado das instituições relevantes.
A Assembleia Geral de Acionistas gozará dos direitos legais previstos nas leis e regulamentos e nos estatutos sociais, e exercerá o direito de voto em questões importantes, como a política empresarial da sociedade, financiamento, investimento e distribuição de lucros, de acordo com a lei.
O conselho de administração é responsável perante a assembleia geral de acionistas e exerce o poder de decisão empresarial da empresa de acordo com a lei. O conselho de supervisores é responsável pela assembleia geral de acionistas, supervisionando o conselho de administração, gerentes e outros gerentes superiores da empresa para o desempenho de suas funções de acordo com a lei, e supervisionando o estabelecimento e implementação do controle interno da empresa.
A direção é responsável por organizar e implementar as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, e presidir a produção, operação e gestão da empresa.
(2) Definição da organização e distribuição de direitos e responsabilidades
Para se adaptar ao modelo de negócio da empresa, a empresa estabeleceu uma organização adequada ao modelo de negócio, dividiu cientificamente as responsabilidades e autoridades de cada organização, formou um mecanismo de verificação e equilíbrio mútuo e garantiu a implementação efetiva de medidas de controle; O sistema de controle interno é formulado para cada departamento de negócios.
(3) Recursos humanos e cultura corporativa
A empresa estabeleceu e implementou políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa, tais como emprego dos funcionários, treinamento, salário, avaliação, promoção, recompensa e punição, e toma o cultivo da ética profissional e competência profissional como padrões importantes para a seleção e emprego dos funcionários.
A qualidade tem sido continuamente melhorada. Cultivar valores positivos dos funcionários e senso de responsabilidade social, defender honestidade e confiabilidade, amor e dedicação, espírito pioneiro e inovador e espírito de trabalho em equipe, estabelecer conceito de gestão moderno e fortalecer a consciência de risco. (4) Métodos de controlo de gestão
A fim de controlar efetivamente o uso da autorização e supervisionar as atividades da empresa, por um lado, o sistema de controle orçamentário e o sistema de controle de auditoria interna foram estabelecidos, que podem modificar oportunamente as políticas de controle do sistema contábil de acordo com as mudanças da situação; Por outro lado, fortalecer a educação jurídica, aprimorar o conceito jurídico de diretores, supervisores, gerentes e outros gerentes seniores e funcionários, e estritamente tomar decisões, agir de acordo com a lei e supervisionar de acordo com a lei.
2. Avaliação dos riscos
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa estabelecem firmemente consciência estratégica e pensamento estratégico, e tomam medidas eficazes, como educação e treinamento para transmitir os objetivos de desenvolvimento e planejamento estratégico a todos os níveis de gestão e todos os funcionários da empresa. No processo de avaliação de riscos, a empresa se concentra nos principais fatores causadores de riscos, identifica cuidadosamente os riscos internos e externos relacionados à realização dos objetivos de controle, aumenta a sensibilidade e julgamento da empresa às mudanças ambientais internas e externas, identifica oportunamente e analisa sistematicamente os riscos relacionados à realização dos objetivos de controle interno nas atividades empresariais e utiliza de forma abrangente estratégias de enfrentamento de riscos para alcançar controle efetivo de riscos. Simultaneamente, deve ser prestada atenção aos factores de risco externos, devendo a situação económica, a concorrência no mercado, a investigação técnica e outros aspectos ser incluídos na avaliação chave dos riscos. A empresa estabeleceu um processo eficaz de avaliação de risco para identificar e responder aos principais riscos que a empresa pode encontrar, incluindo riscos de negócios, riscos ambientais, riscos financeiros e outros grandes riscos, absorver totalmente profissionais, formar uma equipe de análise de risco e realizar trabalhos em estrita conformidade com procedimentos padronizados para garantir a precisão dos resultados da análise de risco.
3. Actividades de controlo
Combinada com os resultados da avaliação de risco, a empresa utiliza medidas de controle correspondentes para controlar o risco dentro do grau tolerável através da combinação de controle manual e controle automático, controle preventivo e controle de descoberta. A fim de assegurar razoavelmente a realização de vários objetivos, a empresa estabeleceu procedimentos de controle relevantes e estipulou o código de conduta do autor e executor.
(1) Controle de autorização: o controle de aprovação de autorização exige que a empresa esclareça o escopo de autoridade, procedimentos de aprovação e responsabilidades correspondentes de cada posto para lidar com negócios e assuntos de acordo com as disposições de autorização convencional e autorização especial. A administração em todos os níveis da empresa deve exercer funções e poderes correspondentes dentro do escopo da autorização, e o pessoal de manuseio também deve lidar com negócios econômicos dentro do escopo da autorização. Em particular, a empresa dividiu rigorosamente a autoridade para a utilização de fundos, aquisição de materiais e despesas, de modo a garantir que a gestão e gestão desempenhem as suas respectivas funções, tenham autoridade clara e responsabilidade clara Wuxi Autowell Technology Co.Ltd(688516) relatório de auto avaliação do controlo interno
Para grandes negócios e assuntos, a empresa implementa o sistema coletivo de tomada de decisão e aprovação, sendo estritamente proibido aprovar além de sua autoridade para garantir a segurança dos fundos e materiais da empresa.
(2) Controle da divisão de responsabilidades: definir razoavelmente a divisão do trabalho, dividir cientificamente limites de responsabilidade, implementar o princípio da separação de posições incompatíveis e formar um mecanismo de controles e equilíbrios mútuos. Posições incompatíveis incluem principalmente: aprovação de autorização e manuseio de negócios, manuseio de negócios e registros contábeis, registros contábeis e gerenciamento de propriedade, manuseio de negócios e auditoria de negócios, aprovação de autorização e supervisão e inspeção, etc.
(3) Controle do sistema contábil: a empresa formulou um conjunto completo de sistema de gestão financeira em estrita conformidade com a lei contábil da República Popular da China, padrões contábeis para empresas de negócios, diretrizes e outras leis, regulamentos e disposições complementares
