Securities abbreviation: Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) securities code: Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas para 2021
Questões relacionadas com a recompra, cancelamento e cancelamento de algumas ações restritas
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. procedimentos de aprovação e autorização relevante para a execução do plano de incentivo 7 v. descrição de assuntos relacionados à recompra, cancelamento e cancelamento de algumas ações restritas Vi. Observações finais do consultor financeiro independente 12 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) : Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) . 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: consulte Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) Plano de incentivo de ações restritas 2021 (Draft). 3. Ações restritas Classe I: refere-se a um certo número de ações da empresa concedidas pela empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo. Essas ações são fixadas com um determinado período de venda restrita, e a venda restrita e circulação só pode ser levantada após atingir as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivo. 4 Ações restritas Classe II: referem-se às ações da empresa obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que atendam às condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de atribuição correspondentes. 5. Total de capital social: refere-se ao total de capital social emitido pela empresa atualmente. 6. Objeto de incentivo: refere-se aos diretores, gerentes seniores e espinha dorsal de tecnologia central (negócios) da empresa (incluindo subsidiárias holding) que obtêm ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo. 7. Subsidiárias holding: refere-se às subsidiárias abrangidas pelo âmbito das demonstrações consolidadas da empresa Data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, a data de concessão deve ser o dia de negociação. 9. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 10. Período de validade: o período compreendido entre a data de conclusão do registro da concessão de ações restritas/a data da concessão até a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são liberadas da restrição/propriedade ou inválidas. 11) Período de venda restrita: período durante o qual as ações restritas da classe I concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida 12 Levantamento do período de restrição: período durante o qual as ações restritas da classe I detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição especificadas no plano de incentivo Condições para levantar a restrição às vendas: de acordo com o plano de incentivo, as condições que devem ser preenchidas para que o objeto de incentivo obtenha o primeiro tipo de ações restritas para levantar a restrição às vendas 14 Atribuição: refere-se ao comportamento que uma empresa listada registra suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício. 15. Condições de aquisição: estabelecidas pelo plano de incentivo às unidades populacionais restritas. O objeto de incentivo são as condições de benefício necessárias para obter o segundo tipo de ações restritas. 16. Data de aquisição: após o objeto de incentivo do segundo tipo de ações restritas atender às condições de benefício, a data de conclusão do registro das ações concedidas deve ser o dia de negociação.
17. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial de empresas cotadas Diretrizes de autorregulação: refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios 22 Estatuto: refere-se aos Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) estatutos CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 24. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 25) RMB: refere-se ao RMB.
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o cancelamento e cancelamento da recompra restrita de ações é justo e razoável para os acionistas Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) e o impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento contínuo da sociedade cotada, não constitui nenhuma sugestão de investimento para Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de qualquer decisão de investimento tomada pelo investidor com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e no último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação e autorizações relevantes para a execução do plano de incentivo
Em 10 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 7º Conselho de Administração e a 15ª reunião do 7º Conselho de Supervisores respectivamente, deliberando e adotando a proposta sobre 3 Simei Media Co.Ltd(002712) 021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo e assuntos afins, e os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro para os assuntos pertinentes.
De 11 de fevereiro de 2021 a 21 de fevereiro de 2021, a empresa divulgou a lista e posições dos objetos concedidos pelo plano de incentivos no site oficial da empresa. Durante o período publicitário, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção de ninguém. Em 22 de fevereiro de 2021, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de auditoria e instruções publicitárias do conselho de supervisores Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) na lista de objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021.
Em 26 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberando e aprovando a proposta em Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo e outras propostas relevantes, e autorizou o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados ao Plano de Incentivo às Ações Restritas. No mesmo dia, a empresa divulgou Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) o relatório de auto-inspeção sobre a negociação de ações da empresa por insiders e objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021.
Em 26 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do 7º Conselho de Administração e a 16ª reunião do 7º Conselho de Supervisores respectivamente, deliberando e adotando a proposta de concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo concedidos com ações restritas, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre assuntos relevantes. Tomando como data de concessão 26 de fevereiro de 2021, foram concedidos 1411 objetos de incentivo 12,99 milhões de ações restritas classe I e 1491 objetos de incentivo 20,77 milhões de ações restritas classe II.
Em 11 de março de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão do registro da concessão de ações restritas classe I no âmbito do plano de incentivo de ações restritas em 2021. Os objetos de incentivo que realmente subscreveram a primeira classe de ações restritas foram 1363, o número de assinatura real foi de 128317 milhões de ações e o preço da concessão foi de 9,98 yuan / ação.
Em 28 de junho de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do 7º Conselho de Administração e a 18ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, respectivamente, (1) deliberaram e adotaram a proposta de ajuste do preço de exercício do plano de incentivo à opção de ações 2018 e do preço de concessão e preço de recompra do plano de incentivo à ação restrita 2021, de acordo com as disposições de ajuste do preço de exercício da opção de ações no plano de incentivo à opção de ações 2018 (Projeto) De acordo com as disposições sobre o ajuste do preço de concessão e preço de recompra de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2021 (Draft), e a implementação do plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, o preço de exercício do plano de incentivo de opção de ações da empresa em 2018 foi ajustado de 14,77 yuan / ação para 14,73 yuan / ação. O plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 suspendeu a concessão de algumas ações restritas classe I, e o preço da concessão foi ajustado de 9,98 yuan / ação para 9,94 yuan / ação; O preço de recompra das ações restritas classe I foi ajustado de 9,98 yuan / ação para 9,94 yuan / ação; O preço de concessão das ações restritas classe II foi ajustado de 18,96 yuan / ação para 18,92 yuan / ação; (2) A proposta de concessão de ações restritas ao objeto de incentivo cuja concessão foi suspensa ao abrigo do plano de incentivo de ações restritas 2021 foi revisada e aprovada, e foi acordado conceder 160000 ações restritas classe I ao objeto de incentivo Sr. Ren Gang em 7 de julho de 2021, com o preço de concessão de 9,94 yuan / ação. O conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo concedidos a ações restritas desta vez; (3) A proposta relativa à recompra e anulação de algumas acções restritas foi deliberada e adoptada. O conselho de administração e o conselho de supervisores concordaram em recomprar e cancelar 19620 ações restritas classe I concedidas mas não desbloqueadas a 37 objetos de incentivo que renunciaram.
No dia 14 de julho de 2021, a companhia realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberando e aprovando a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas. A assembleia geral concordou em recomprar e cancelar 19620 ações restritas classe I concedidas, mas não desbloqueadas, a 37 objetos de incentivo que deixaram a empresa.
Em 15 de julho de 2021, a empresa divulgou o anúncio da conclusão do registro da suspensão da concessão de algumas ações restritas classe I no âmbito do plano de incentivo de ações restritas em 2021. O objeto de incentivo da suspensão da concessão de algumas ações restritas classe I é um, o número de assinatura é 160000 ações e o preço da concessão é de 9,94 yuan / ação.
Em 27 de outubro de 2021, a empresa emitiu o anúncio sobre a conclusão da recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo de ações restritas em 2021.Após confirmação pela Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., a empresa concluiu a recompra e cancelamento de 19620 ações restritas em 26 de outubro de 2021. Em 14 de abril de 2022, a companhia realizou a 27ª reunião do 7º Conselho de Administração e a 22ª Reunião do 7º Conselho de Supervisão respectivamente, deliberando e aprovando a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas classe I no plano de incentivo de ações restritas 2021 e a proposta de cancelamento de ações restritas classe II no plano de incentivo de ações a prazo fixo 2021. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro em assuntos relevantes.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) este cancelamento de recompra de algumas ações restritas classe I e cancelamento de algumas ações restritas classe II obtiveram a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas administrativas de incentivo acionário das sociedades cotadas e do plano de incentivo acionário restrito 2021 (Projeto).
5,Notas sobre questões relacionadas com a recompra, cancelamento e cancelamento de algumas ações restritas
1. Reembolso e cancelamento de ações restritas da classe I
(1) Razões para a anulação da recompra
De acordo com as disposições pertinentes do artigo 2.º do Capítulo 9 do Plano de Incentivos às Ações Restritas em 3 Simei Media Co.Ltd(002712) 021 (Projeto), 959000 Ações Restritas Classe I concedidas a 151 Objetos de Incentivo mas ainda não levantadas a restrição serão recompradas e canceladas devido à renúncia de alguns Objetos de Incentivo, sendo eleitos como Supervisores, morte e desistência do herdeiro legal de herdar as Ações Restritas que lhes forem concedidas.
Além disso, de acordo com as disposições relevantes do Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) 2021 plano de incentivo às ações restritas (Projeto) e as medidas para a administração da implementação e avaliação do Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) 2021 plano de incentivo às ações restritas, os requisitos de avaliação do desempenho a nível da empresa do primeiro período de levantamento restrito de ações são “baseados no lucro líquido em 2020, a taxa de crescimento do lucro líquido em 2021 não deve ser inferior a 100%”. De acordo com o relatório financeiro auditado da empresa em 2021, a avaliação de desempenho da empresa em 2021 não atendeu ao padrão, por isso é necessário
