Sobre Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271)
Relatório sumário sobre trabalho de recomendação de oferta não pública de ações na GEM em 2018
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2018] n.º 2187) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) (doravante referidas como ” Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) ,” empresa “ou” emissor “) emitiu 55938493 ações ordinárias (ações A) para objetos específicos em 9 de abril de 2019, com um valor nominal de 1 yuan e um preço de emissão de 18,86 yuan por ação, Depois de deduzir 1230344375 yuan (excluindo impostos) de taxas de subscrição, taxas de recomendação, taxas de advogados e taxas de inspeção tarifária relacionadas à emissão, o montante líquido real de fundos levantados é 104269653423 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada e confirmada por Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) com o relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2019] No. 000124”.
Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) a 30ª reunião do 6º Conselho de Administração realizada em 25 de maio de 2018, a 31ª reunião do 6º Conselho de Administração realizada em 19 de junho de 2018 e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 11 de junho de 2018 consideraram e aprovaram as propostas relacionadas à oferta não pública de ações na gema em 2018. De acordo com as necessidades de emissão, a empresa e Minsheng Securities Co., Ltd. (doravante referidos como “Minsheng securities” e “patrocinador”) assinaram um acordo de patrocinador em 28 de agosto de 2018.
Em 31 de dezembro de 2021, o período de supervisão contínua da oferta não pública de ações da empresa de 2018 gem expirou. Os valores mobiliários Minsheng emitiram este relatório sumário de recomendação de acordo com os requisitos dos regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de títulos, as Regras de Listagem da gema da bolsa de valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação.
1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
1. Não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório sumário da recomendação, documentos comprovativos e materiais relevantes, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exatidão e integridade.
2. Esta instituição e eu aceitamos voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) sobre questões relacionadas com o relatório de síntese da recomendação.
3. Esta instituição e eu próprio aceitamos voluntariamente as medidas regulamentares tomadas pela CSRC em conformidade com as disposições pertinentes das medidas de gestão das actividades de emissão de valores mobiliários e de recomendação de cotação.
2,Informação de base do promotor
Nome do patrocinador: Minsheng Securities Co., Ltd
Endereço registrado: No. 8, Puming Road, China (Shanghai) pilot Free Trade Zone
Endereço do escritório principal: No. 8, Puming Road, China (Shanghai) pilot Free Trade Zone
Representante legal: Feng Henian
Representantes patrocinadores Xie Guomin e Cao Qianhua
Tel.: 01085127888
3,Informação de base do emitente
Nome do emitente Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271)
Código dos títulos: Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271)
O capital social é de 829070973 yuan
Endereço registrado: 25 / F, bloco C, ciência e tecnologia edifício, Tsinghua Science Park, pátio nº 1, Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) East Road, Haidian District, Beijing
Endereço do escritório principal: 25 / F, bloco C, ciência e tecnologia edifício, Tsinghua Science and Technology Park, pátio nº 1, Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) East Road, Haidian District, Pequim
Representante legal: Shao Xue
Acionista controlador Shao Xue
Controlador actual: Shao Xue
Contacto: Wei Guangyu
Tel.: 01082150085
O tipo de emissão de títulos é oferta não pública
Os títulos serão cotados em 24 de abril de 2019
O local de listagem dos títulos é Shenzhen Stock Exchange
4,Visão geral do trabalho de patrocinador
Os valores mobiliários Minsheng, como patrocinador da oferta não pública 3 Simei Media Co.Ltd(002712) 018 gem, designaram Xie Guomin e Cao Qianhua como representantes patrocinadores para serem responsáveis pela supervisão contínua. A partir de 31 de dezembro de 2021, o período de supervisão contínua para 3 Simei Media Co.Ltd(002712) 018 gem oferta não pública pelo patrocinador expirou. Durante o período de supervisão contínua acima referido, o principal trabalho da instituição de recomendação e do representante da recomendação é o seguinte:
1. Supervisionar a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para o cumprimento de diversas leis e regulamentos, e prestar continuamente atenção ao desempenho de compromissos relevantes pela empresa ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores;
2. Supervisionar o funcionamento padronizado do emissor, prestar atenção à implementação do sistema de governança corporativa da empresa, sistema de controle interno e sistema de divulgação de informações, e melhorar o sistema para evitar que os principais acionistas e outras partes relacionadas ocupem ilegalmente os recursos da empresa e os executivos seniores prejudiquem os interesses da empresa aproveitando suas posições;
3. Supervisionar a empresa para implementar e melhorar efetivamente os sistemas relacionados com transações de partes relacionadas, continuar a prestar atenção para se a empresa opera e gerencia transações de partes relacionadas em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e implementar os procedimentos internos de aprovação, sistema de divulgação de informações e mecanismo de preços de transações de partes relacionadas;
4. Continuar a prestar atenção se a empresa tem grande aquisição de ativos, vendas de ativos, investimento estrangeiro, capital de risco, gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc;
5. Continuar a prestar atenção às questões de compromisso, tais como o armazenamento especial de contas dos fundos angariados pela empresa e a execução de projetos de investimento, e expressar pareceres de verificação sobre questões relevantes;
6. Continuar a prestar atenção se a empresa ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores estão sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ação disciplinar pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou carta de preocupação regulamentar emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
7. Formar o pessoal relevante da empresa de acordo com os regulamentos, realizar regularmente inspeções no local da empresa e emitir relatórios de inspeção no local, e reportar regularmente relatórios relevantes sobre supervisão contínua à autoridade reguladora;
8. Outros trabalhos estipulados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen e acordados no acordo de patrocinador.
5,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
A instituição de recomendação presta atenção às seguintes questões importantes durante o desempenho das suas funções de recomendação:
1. Em 1º de setembro de 2021, a empresa recebeu o aviso de arquivamento de um caso da Comissão Municipal de fiscalização de Pequim, que decidiu arquivar um processo para revisão / investigação sobre as questões disciplinares / ilegais de Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) suspeita de suborno pela unidade.
A empresa tem riscos de acompanhamento envolvendo litígios.
Diante dos assuntos acima, a empresa cooperará com a investigação de acordo com a lei, prestará muita atenção ao progresso do acompanhamento e cumprirá a obrigação de divulgação de informações a tempo.
2. De acordo com o aviso de detenção emitido pela Procuradoria Popular do Distrito Haidian de Pequim, Shao Xue, o atual controlador da empresa, foi detido criminalmente em 18 de setembro de 2021 por suspeita de suborno.
Além disso, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) recebeu a decisão de emitir cartas de advertência para Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) , Zhao Xiaoming e Wei Guangyu emitidas pelo gabinete regulador de Pequim da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 16 de novembro de 2021 e a decisão de dar aviso de crítica a Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) e partes relevantes emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen em 20 de dezembro de 2021 por não divulgar os assuntos relacionados com suspeita de suborno de shaoxue.
Em vista do atraso na divulgação de informações acima, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) fez divulgação suplementar de assuntos relevantes, e Zhao Xiaoming foi eleito pelo conselho de administração para atuar como presidente e gerente geral.
3. Em 6 de março de 2022, a empresa soube da subsidiária Huayu informações que Zhu Xiangyu, o então presidente da Huayu informações, não pôde executar suas funções devido à investigação por departamentos relevantes. Em 8 de março de 2022, a empresa confirmou que o Sr. Zhu Xiangyu, o ex-presidente da Huayu information, uma subsidiária, foi detido e investigado pelo órgão de inspeção e supervisão disciplinar.
Em resposta às questões acima, a empresa removeu Zhu Xiangyu do cargo de diretor (e presidente) da Huayu information, e o conselho de diretores da Huayu information elegeu o Sr. Guo Ying, diretor e gerente geral, como presidente. A empresa continuará a prestar atenção ao progresso do acompanhamento e cumprir a obrigação de divulgação de informações a tempo.
Além das circunstâncias acima, a empresa não tem outros eventos importantes durante o desempenho de suas funções de recomendação.
6,Explicação e avaliação da cooperação das empresas cotadas com patrocinadores
Durante a supervisão contínua do patrocinador, a empresa pode padronizar seu funcionamento e cumprir sua obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes; Para assuntos importantes ou divulgação de informações, a empresa pode notificar e comunicar-se atempadamente com o patrocinador, e fornecer documentos relevantes de acordo com os requisitos do patrocinador, o que fornece condições e conveniência necessárias para a supervisão contínua do patrocinador.
7,Explicação e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários na emissão e cotação de valores mobiliários
Durante a supervisão contínua do patrocinador sobre a empresa, as instituições de serviços de valores mobiliários contratados pela empresa são capazes de executar seus deveres correspondentes diligentemente e obedientemente, e podem emitir atempadamente documentos relevantes e apresentar opiniões profissionais de acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras autoridades reguladoras.
8,Observações finais sobre a revisão da divulgação de informações das empresas cotadas
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem da CSRC e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócios de recomendação e outras disposições relevantes, a instituição de recomendação revisou os documentos de divulgação de informações anunciados na bolsa a partir da data de listagem de 3 Simei Media Co.Ltd(002712) 018 gem oferta não pública de ações até a data de emissão deste relatório com antecedência ou posteriormente, e revisou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações Foram verificados os procedimentos relevantes realizados.
Além da divulgação atrasada de informações na divulgação de informações sobre assuntos relacionados com suspeita de suborno da shaoxue, a empresa pode cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com as leis, regulamentos e as disposições do sistema de divulgação de informações da empresa, e divulgar publicamente vários relatórios periódicos ou intercalares de acordo com a lei, de modo a garantir que a divulgação de todas as informações principais é verdadeira, precisa, completa e oportuna, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
9,Observações finais sobre a revisão da utilização de fundos angariados de empresas cotadas
Durante a supervisão contínua, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por sociedades cotadas, Beijing Thunisoft Co.Ltd(300271) realizou armazenamento especial de contas e uso especial de fundos levantados, realizou procedimentos de revisão relevantes e cumpriu verdadeiramente, com precisão e completamente a obrigação de divulgação de informações. Não há caso de uso ilegal de fundos levantados.
10,Questões de recomendação inacabadas
Nenhum.
11,Outros assuntos exigidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange
Nenhum.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório de resumo da Minsheng Securities Co., Ltd. sobre a recomendação de 3 Simei Media Co.Ltd(002712) 018 gem ações de desenvolvimento não públicas)
Representante do patrocinador:
Xie Guomin, Cao Qianhua
Representante legal da instituição de recomendação:
Feng Henian
Minsheng Securities Co., Ltd. 15 de abril de 2022
