Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209)
Medidas para a gestão das ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações (revisadas em 2022)
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das acções detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) (a seguir designada "sociedade" ou "sociedade") e respectivas alterações, Essas medidas são formuladas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações, várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais.
Artigo 2.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem participar na negociação de margem com as acções da sociedade como valores mobiliários subjacentes.
Artigo 3º Antes de comprar e vender as ações da sociedade, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem estar cientes das disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem realizar transações ilícitas.
Artigo O Secretário do Conselho de Administração e o supervisor comunicarão por escrito ao Secretário do Conselho de Administração e à Alta Administração da Companhia o andamento do plano de negociação de ações da Companhia e, em caso de falta grave, notificarão por escrito ao Secretário do Conselho de Administração e à Alta Administração da Companhia quatro dias antes do plano de negociação de ações da Companhia, E provocar riscos relevantes. Artigo 5, quando a empresa solicitar o registro inicial de ações, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem confiar a empresa para relatar suas informações de identidade pessoal (incluindo nome, cargo, número de cartão de identificação, etc.) para Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation Limited, e aplicar para gerenciar todas as ações da empresa registrada em seus nomes de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 6.o Sempre que a sociedade aplique um preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação do desempenho, fixe um período de venda restrito e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por administradores, supervisores e gestores superiores devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação do plano de incentivo às ações e outras circunstâncias, a empresa deve, ao passar pelos procedimentos de registro ou exercício de alteração de ações, Aplicar à Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referida como "Bolsa de Valores de Shenzhen") e Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. para registrar as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de venda limitadas.
Artigo 7 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar a empresa para relatar as informações de identidade (incluindo, mas não limitado a nome, cargo, número de cartão de identificação, conta de valores mobiliários, hora de deixar o cargo, etc.) de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuge, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) à Bolsa de Valores de Shenzhen dentro do seguinte tempo: (I) os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem solicitar o registro inicial de ações;
(II) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação dos novos diretores e supervisores da sociedade pela assembleia geral de acionistas (ou congresso de funcionários);
(III) no prazo de dois dias de negociação após a aprovação do conselho de administração da nova direção sênior da empresa; (IV) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa no prazo de dois dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
V) os atuais diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa no prazo de dois dias de negociação após a cessação do cargo;
VI) outro tempo exigido pela SZSE.
Artigo 8 a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores devem garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e integridade dos dados comunicados à Bolsa de Valores de Shenzhen e Shenzhen Branch da China Securities Depository and Clearing Corporation, concordam que a Bolsa de Valores de Shenzhen deve anunciar oportunamente a negociação de ações da empresa por pessoal relevante, e suportar as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 9, a empresa deve, de acordo com os requisitos da Filial Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation, confirmar as informações relacionadas à gestão de ações dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, e retroceder os resultados da confirmação a tempo. Em caso de litígio legal causado por confirmação de erro ou informações de feedback e correção atempadas, a empresa deve resolvê-lo sozinha e assumir responsabilidades legais relevantes.
Artigo 10.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo; (IV) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos administrativos, regras, documentos normativos e a CSRC e a Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 11.º Durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm, exceto para a mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante. Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 12.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade transferirem suas ações da sociedade dentro do número acima mencionado de ações transferíveis, eles também devem respeitar o disposto no artigo 10.o dessas medidas.
Artigo 13, devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas poderão ser incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no próximo ano.
Se as ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores forem aumentadas devido à distribuição de capital próprio da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 14.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 15.º Quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa forem registradas como ações com condições de venda limitadas, quando as condições para levantamento das restrições estiverem reunidas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar à empresa a solicitação de levantamento das restrições à Bolsa de Valores de Shenzhen e à Filial de Shenzhen da China Securities Depository and Clearing Corporation.
No artigo 16.º, durante o período de bloqueio, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com a lei, tais como usufruto, direito de voto e direito de colocação preventiva.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem transferir as ações que detêm ou adicionam à sociedade no prazo de seis meses a contar da data da saída efetiva.
Artigo 17 os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem notificar o secretário do conselho de administração por escrito no dia da negociação das ações da empresa, e relatar à bolsa de valores de Shenzhen através do conselho de administração dentro de dois dias de negociação das ações da empresa, e fazer um anúncio no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 18.º Se os diretores, supervisores, gerentes superiores e acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade venderem suas ações ou outros títulos de capital no prazo de seis meses após a compra, ou adquirirem novamente no prazo de seis meses após a venda, em violação das disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários, o conselho de administração da sociedade recuperará seus rendimentos e divulgará em tempo hábil os seguintes conteúdos:
I) Comércio ilegal de existências por parte do pessoal relevante;
II) medidas de tratamento tomadas pela empresa;
(III) o montante dos rendimentos e a situação específica da recuperação dos rendimentos pela sociedade;
(IV) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O acima "vender no prazo de 6 meses após a compra" refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; "Comprar dentro de 6 meses após a venda" refere-se à compra dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
O termo "acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos por administradores, supervisores, gestores superiores e accionistas singulares", tal como mencionado no parágrafo anterior, inclui acções ou outros títulos de natureza patrimonial detidos pelos seus cônjuges, pais e filhos e através da utilização de contas de outras pessoas.
Artigo 19.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for adiada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio previsto original para o dia anterior ao anúncio; (II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos especificados pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 20 a empresa implementa um mecanismo de responsabilização para a compra e venda de ações da empresa por diretores, supervisores e gerentes seniores, de modo a padronizar a compra e venda de ações da empresa por diretores, supervisores e gerentes seniores. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa serão responsabilizados por negociação ilegal, negociação privilegiada, manipulação de mercado, negociação de curto prazo e outros atos proibidos.
Artigo 21 os métodos de responsabilização pelas violações dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa incluem:
(I) conversa de advertência;
(II) ordenar a inspeção na reunião do conselho de administração;
(III) difundir um aviso de crítica;
(IV) desculpas públicas;
V) suspensão e introspecção;
(VI) persuadi-lo a assumir a culpa e demitir-se;
(VII) outros métodos estipulados por leis e regulamentos.
Os métodos de prestação de contas acima podem ser aplicados separadamente ou em combinação.
Artigo 22 Caso se verifique que o objeto de prestação de contas possui as violações listadas nessas medidas, a empresa iniciará os seguintes procedimentos de prestação de contas:
I) investigação e recolha de provas. Após os departamentos competentes realizarem um exame preliminar de acordo com as pistas, o conselho de administração forma uma equipe de investigação para investigar e coletar evidências de violações. Os investigadores podem acessar documentos e arquivos relevantes, ou solicitar às partes relevantes que defendam as declarações das partes, e os investigadores devem registrá-las.
(II) apresentar sugestões de tratamento. O Secretary Office do conselho de administração da empresa deve reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen e China Clearing Shenzhen Branch em tempo hábil. Se o departamento regulador determinar que é uma violação, ele deve reportar ao conselho de administração. Com base na revisão abrangente dos materiais de prova relevantes, a equipe de investigação determina preliminarmente a natureza e responsabilidade do infrator e apresenta sugestões de manuseio.
(III) deliberação do Conselho de Administração. Depois de receber os materiais de investigação e os pareceres preliminares de tratamento apresentados pela equipa de investigação, o Conselho de Administração convoca uma reunião extraordinária na qual participam mais de dois terços dos membros do Conselho de Administração. Em primeiro lugar, os investigadores devem apresentar realisticamente o caso, a investigação e a recolha de provas, os pareceres de tratamento apresentados pelas autoridades reguladoras e a respectiva base. Quando necessário, o conselho de administração pode consultar directamente as declarações das partes interessadas sobre a investigação e o tratamento dos pareceres. Por último, o Conselho de Administração toma uma decisão com base nos pareceres de mais de dois terços da maioria.
(IV) execução. Depois de o Conselho de Administração tomar a decisão de tratamento, o Secretariado do Conselho de Administração elaborará a decisão de tratamento relevante e a submeterá ao Conselho de Supervisores para supervisão e execução. Após a conclusão da execução, a execução será comunicada ao Conselho de Administração.
Artigo 23 Se o objeto de prestação de contas violar leis e regulamentos, as unidades relevantes devem tratá-lo de acordo com as disposições e procedimentos das leis e regulamentos relevantes; Se um crime for constituído, a responsabilidade penal será investigada de acordo com a lei.
Artigo 24 o conselho de administração da empresa deve informar atempadamente à Bolsa de Valores de Shenzhen e à Filial de Shenzhen da CSDCC sobre os diretores, supervisores e gerentes seniores suspeitos de negociação ilegal.CSDCC Shenzhen filial pode bloquear as ações da empresa registrada em seu nome de acordo com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Artigo 25.º Caso a sociedade estabeleça, através dos seus estatutos, um período mais longo de proibição da transferência de ações detidas por administradores, supervisores e gerentes superiores, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras condições restritivas da transferência, deve divulgar atempadamente e fazer um bom trabalho na gestão do acompanhamento.
Artigo 26.o, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade assegurarão que as seguintes pessoas singulares, colectivas ou outras organizações não comprem ou vendam as acções da sociedade devido à obtenção de informações privilegiadas:
(I) pais de diretores, supervisores, funcionários seniores e filhos da empresa; (II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(III) outras pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes superiores e possam obter informações privilegiadas.
Artigo 27.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham as ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes. Artigo 28 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa e suas afiliadas, bem como os dados e informações de suas ações na empresa, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para o pessoal acima mencionado, e verificar regularmente a divulgação de suas negociações de ações da empresa.
As matérias não abrangidas por estas Medidas serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e outras disposições pertinentes; Se essas medidas entrarem em conflito com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e documentos normativos emitidos no futuro ou com as disposições e requisitos relevantes dos estatutos modificados por procedimentos legais, as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e documentos normativos recém-emitidos e as disposições e requisitos relevantes dos estatutos recém-revisados devem ser aplicadas, e essas medidas devem ser revistas em tempo útil.
O poder de interpretação destas medidas pertence ao conselho de administração da sociedade.
Artigo 31 Estas Medidas entrarão em vigor a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
