Sistema interno de informação importante
(revisto em 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de uniformizar a comunicação interna de informações importantes de Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) (a seguir designada "a empresa"), clarificar a responsabilidade de confidencialidade da recolha e gestão interna de informações importantes da empresa e o âmbito da responsabilidade pela divulgação de informações, e garantir a divulgação atempada, precisa, abrangente e completa da informação pela empresa, Agora, de acordo com as Regras de Listagem de Ações da Bolsa de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas No. 1 - operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas e outras leis e regulamentos, bem como Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) estatutos (doravante referidos como os estatutos) e Guangzhou Tech-Long Packaging Machinery Co.Ltd(002209) sistema de gerenciamento de divulgação de informações (doravante referido como o sistema de gerenciamento de divulgação de informações), O sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2.o, este sistema é aplicável aos administradores, supervisores, quadros superiores, departamentos, filiais a 100%, filiais holding e filiais participantes da sociedade.
Artigo 3.o, o termo "devedor da prestação interna de informação relevante" mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores, gerentes seniores e chefes de departamento da empresa;
(II) diretores, supervisores, gerentes seniores e seus diretores de subsidiárias integrais/holding da empresa; (III) os diretores, supervisores e gerentes superiores expedidos pela sociedade para a sociedade anônima;
(III) acionistas controladores e controladores efetivos da sociedade;
(IV) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade;
(V) todos os departamentos da empresa e outras pessoas que possam saber sobre eventos importantes da empresa.
Capítulo II Âmbito das principais informações
Artigo 4º a "informação significativa" mencionada neste sistema refere-se a todas as informações que tenham um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, ou que possam afetar a tomada de decisão de investimento dos investidores públicos, incluindo, mas não limitado a, as informações que aparecem, ocorrem ou estão prestes a ocorrer, e o processo contínuo de mudança de informações relevantes, incluindo:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração para deliberação;
II) Questões a submeter ao Conselho de Supervisores para deliberação;
III) Grandes acontecimentos
1. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios da empresa;
2. Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou status de produção e operação;
3. Para o maior comportamento de investimento da empresa, a empresa compra e vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
4. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, o que pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
5. A empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas maiores devidas, ou não paga as dívidas devidas;
6. A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
7. Grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
8. Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou o gerente geral da sociedade mudam, e o presidente ou gerente geral não podem desempenhar suas funções;
9. A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou muito, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas em negócios idênticos ou similares que a empresa mudou muito;
10. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da companhia, mudanças importantes na estrutura patrimonial da companhia, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de abertura de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento; 11. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou invalidadas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
12. A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
13. A empresa é responsável por um montante elevado de indemnização;
14. A empresa faz provisões para imparidade de grandes ativos;
15. O capital próprio da sociedade é negativo;
16. Os principais devedores da empresa são insolventes ou entram em processo de falência, e a empresa não obtém reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondentes;
17. As leis, regulamentos administrativos, normas e políticas industriais recentemente publicadas podem ter um impacto significativo na empresa; 18. A empresa realiza incentivos patrimoniais, recompra de ações, reestruturação importante de ativos, cisão de ativos e listagem ou listagem;
19. O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilão judicial, tutela, trust ou direitos de voto são restritos de acordo com a lei, ou há risco de transferência forçada de propriedade;
20. Os bens importantes são selados, apreendidos ou congelados; As principais contas bancárias são congeladas;
21. Espera-se que a empresa sofra perdas ou alterações significativas no seu desempenho operacional;
22. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
23. Obter receitas adicionais que tenham impacto significativo nos lucros e prejuízos correntes, que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
24. Nomear ou demitir uma sociedade de contabilidade que seja o auditor da sociedade;
25. Grandes mudanças independentes nas políticas contábeis e estimativas contábeis;
26. Ser ordenado a corrigir por autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação de acordo com regulamentos ou registros falsos nas informações divulgadas no período anterior;
27. A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal, suspeita de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes;
28. Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
29. Os outros diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, que não sejam o presidente ou o gerente, não podem exercer as suas funções normalmente por mais de três meses ou devem fazê-lo por mais de três meses devido a disposições físicas e de trabalho, ou são tomadas medidas obrigatórias pela autoridade competente devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos e afetam o desempenho das suas funções;
30. Outros assuntos estipulados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
IV) Operações importantes
1. Compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustível e energia, vendas de produtos e outros ativos relacionados com o funcionamento diário, mas devem ser incluídos se a compra e venda de tais ativos estiverem envolvidos na substituição de ativos); 2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios;
7. Reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
8. Transferência ou transferência de projectos de I & D;
9. Assinar o contrato de licença;
10. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de contribuições de capital, etc.);
11. Outras transações importantes reconhecidas por autoridades reguladoras, bolsas de valores ou empresas.
Quando as transações nos itens 2 e 4 acima ocorrerem, elas serão reportadas independentemente do valor. Se as transações em outros assuntos atenderem a um dos seguintes padrões, o reporter deverá cumprir a obrigação de notificação:
(1) O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos auditados da sociedade cotada no último período; se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, prevalecerá o maior;
(2) Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação tiverem valor contábil e valor avaliado, o maior prevalecerá;
(3) A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(4) O lucro líquido relacionado do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede um milhão de yuans;
(5) O valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(6) O lucro gerado da transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede um milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo padrão acima referido forem negativos, o valor absoluto será tomado para cálculo.
V) Principais transacções com partes coligadas
1. As operações especificadas em (IV) acima;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Depósitos e empréstimos;
7. Investimento conjunto com partes relacionadas;
8. Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
Os padrões de reporte para as transações com partes relacionadas acima são:
(1) transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan (incluindo 300000 yuan) entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
(2) Transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas jurídicas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans (incluindo 3 milhões de yuans) e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa;
(3) Os resultados estimados do valor total das transações conectadas diárias no exercício foram deliberados e aprovados pela assembleia geral e divulgados, sendo as transações conectadas diárias superiores ao valor total estimado na execução efetiva.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo.
VI) Contencioso e arbitragem importantes
1. Grandes litígios e arbitragens envolvendo mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e com um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans devem ser reportados a tempo;
2. Contencioso envolvendo o pedido de revogação ou anulação das deliberações da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade cotada; 3. Contencioso representativo de disputas de valores mobiliários.
Para as questões contenciosas e arbitrais que não atendam ao padrão do parágrafo 1 ou não tenham um valor específico envolvido, o conselho de administração acredita que elas podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados com base na particularidade do caso, ou no litígio considerado necessário pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
4. Se o valor acumulado envolvido em litígios e arbitragens ocorridos em 12 meses consecutivos atingir o padrão mencionado no parágrafo 1, aplicar-se-á o disposto neste artigo.
VII) Questões regulamentares
1. Documentos de decisão emitidos pelas autoridades reguladoras criticando as sanções acima referidas;
2. Qualquer carta enviada pela autoridade reguladora à empresa, como carta de supervisão, carta de preocupação, carta de inquérito, etc.
VIII) Outras questões
1. Alterações na direção de investimento dos fundos levantados;
2. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de contato;
3. Previsão de desempenho, desempenho expresso e previsão de lucro;
4. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
5. Flutuação anormal da negociação de ações da empresa;
6. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
7. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento;
8. O comitê de exame de emissão de ações da CSRC (incluindo o comitê de exame de fusões e aquisições de sociedades cotadas) emitirá pareceres de exame correspondentes sobre a emissão de novas ações pela companhia ou outros pedidos de refinanciamento e reorganização importante de ativos; 9. Outros assuntos reconhecidos pela CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
(IX) se a sociedade emitir publicamente obrigações societárias convertíveis, as principais questões envolvidas incluirão também:
1. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
2. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
3. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
4. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
5. A empresa incorporou perdas importantes superiores a 10% do ativo líquido no final do ano anterior;
6. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
7. A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador real, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
8. Outros assuntos prescritos pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 5º Se o acionista controlador da sociedade ou o acionista detentor de mais de 5% das ações da sociedade e a pessoa agindo em concertação venderem ou transferirem de comum acordo as ações da sociedade no mercado secundário, o acionista deve apresentar-se atempadamente;
Artigo 6º Os accionistas controladores da sociedade ou os accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade e as suas pessoas agindo em concertação devem apresentar-se atempadamente em caso de hipoteca, penhor, congelamento, leilão, fiduciário ou fiduciário.
Capítulo III Procedimentos e gestão dos principais relatórios informativos
Artigo 7.o, o devedor inquirido deve comunicar atempadamente ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade as informações importantes que possam ocorrer no âmbito da responsabilidade do departamento ou das suas filiais depois de o acontecimento principal atingir pela primeira vez um dos seguintes prazos:
(I) quando o departamento ou sua subsidiária pretender submeter o assunto principal ao conselho de administração ou ao conselho de supervisores para deliberação; II) As partes interessadas planeiam negociar as principais questões
