Shanying International Holdings Co.Ltd(600567)
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração da empresa, em estrita conformidade com as disposições relevantes das normas para a governança das empresas listadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a autodisciplina e supervisão das empresas listadas nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, reforçou a supervisão de auditoria dos relatórios financeiros, promoveu o estabelecimento e melhoria do sistema de controle interno e melhorou a qualidade das informações contábeis, Ele cumpriu seus deveres com diligência. O relatório sobre os trabalhos de 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do 8º conselho de administração da empresa é composto por três diretores, incluindo Chen Han, Wei Xiongwen e Pan Jintang, incluindo dois diretores independentes e um diretor independente de profissionais de contabilidade. A composição do pessoal está de acordo com as disposições dos estatutos, leis relevantes, regulamentos e documentos normativos.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 6 reuniões (incluindo reuniões de comunicação com instituições de auditoria externas), e todos os membros participaram da reunião pessoalmente. Os pormenores são os seguintes:
I) Reunião de comunicação com instituições de auditoria externas
Durante a auditoria de 2021 da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa se comunicou totalmente com a instituição de auditoria externa sobre o relatório financeiro de 2020 da empresa e cronograma de auditoria de controle interno, pessoal, foco de auditoria e requisitos de auditoria em estrita conformidade com as disposições relevantes das regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, e esclareceu as responsabilidades de ambas as partes durante a auditoria do relatório anual. Durante o processo de auditoria, apresentar sugestões sobre os possíveis nós de risco e a concepção e implementação do controlo interno, e instar e supervisionar as instituições de auditoria externa a concluir o trabalho anual de auditoria em tempo útil, de acordo com o progresso do trabalho. Após a auditoria, ouvimos atentamente o relatório da instituição de auditoria sobre a auditoria.
II) Reunião do comité de auditoria
1. Em 29 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração realizou sua primeira reunião em 2021, deliberau e adotou a proposta de mudança da sociedade contábil, e concordou em submetê-la ao conselho de administração para deliberação.
2. Em 9 de março de 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração realizou a terceira reunião em 2021 e analisou os pareceres preliminares de auditoria da ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) sobre a auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2020. O comitê de auditoria não tem objeção aos pareceres de auditoria emitidos pela instituição de auditoria.
3. Em 15 de março de 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração realizou sua segunda reunião em 2021, deliberando e adotando a proposta de agregação diária de transações conectadas de aquisição de celulose de bambu, e concordou em submetê-la ao conselho de administração para deliberação. 4. O comitê de auditoria do conselho de administração analisou e aprovou o relatório de desempenho da quarta sessão do conselho de administração em 28 de janeiro de 2021, e o submeteu à quarta sessão do conselho de administração em 28 de abril de 2021;
(2) Revisou e aprovou o relatório anual e resumo de 2020, e concordou em submetê-lo ao conselho de administração para deliberação;
(3) Revisou e aprovou o relatório e texto do primeiro trimestre de 2021, e concordou em submetê-lo ao conselho de administração para deliberação; (4) Deliberou e adotou o relatório de avaliação do controle interno 2020 e concordou em submetê-lo ao conselho de administração para deliberação; (5) A proposta de pagamento da remuneração de auditoria das sociedades de contabilidade em 2020 foi revisada e aprovada, e ficou acordado submetê-la ao conselho de administração para deliberação;
(6) A proposta de transações diárias conectadas em 2021 foi revisada e aprovada, e ficou acordado submetê-la ao conselho de administração para deliberação;
(7) A proposta relativa à implementação das novas normas de locação financeira foi revista e aprovada, e foi acordado submetê-la ao conselho de administração para deliberação. 5. Em 23 de agosto de 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração realizou sua quinta reunião em 2021, considerou e adotou o relatório semestral de 2021 e o resumo, e concordou em submetê-lo ao conselho de administração para consideração.
6. Em 28 de outubro de 2021, o comitê de auditoria do oitavo conselho de administração realizou a sexta reunião em 2021, deliberau e adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021 e a proposta de venda de parte do patrimônio líquido e transações de partes relacionadas da tecnologia de impressão em nuvem (Shenzhen) Co., Ltd., e concordou em submetê-lo ao conselho de administração para deliberação.
3,Conteúdo principal do trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, supervisionamos e avaliamos o trabalho de auditoria da ShineWing Certified Public Accountants (parceria geral especial) em 2020, e acreditamos que ela insistiu em realizar uma auditoria abrangente com uma atitude justa e objetiva e concluiu a auditoria do relatório financeiro e controle interno da empresa em 2020 a tempo. É acordado pagar a taxa de auditoria de 4,5 milhões de yuans em 2020 (taxa anual de auditoria de relatório financeiro de 4 milhões de yuans e taxa de auditoria de controle interno de 500000 yuans). Em 11 de janeiro de 2022, realizamos uma reunião do comitê de auditoria do conselho de administração para revisar antecipadamente a proposta da empresa sobre a renovação da nomeação da empresa de contabilidade, e compreender e revisar plenamente as informações básicas, competência profissional, capacidade de proteção ao investidor, independência e integridade da empresa de contabilidade ShineWing (parceria geral especial), Acredita-se que ShineWing Certified Public Accountants (parceria geral especial) tem as qualificações relevantes, competência profissional, capacidade de proteção aos investidores e bom registro de integridade para fornecer serviços de auditoria para a empresa, e tem a independência exigida pelo código de ética profissional para contadores públicos certificados chineses, que podem atender aos requisitos do trabalho de auditoria da empresa, Portanto, a ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é acordada e solicitada a ser renomeada pelo conselho de administração como auditor do relatório financeiro e controle interno da empresa em 2021.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período analisado, analisamos cuidadosamente o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, avaliamos e supervisionamos os resultados dos trabalhos de auditoria interna e a correção de grandes problemas, reconhecemos os resultados alcançados pelo departamento de auditoria interna no diagnóstico e descoberta dos problemas e riscos existentes nas atividades empresariais para garantir a adequação e eficácia do controle interno da empresa e formulamos pareceres orientadores sobre o trabalho de auditoria interna, Não encontrámos grandes problemas na auditoria interna.
(III) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões sobre ele
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa, e acreditamos que os relatórios financeiros da empresa podem realmente, com precisão e completamente refletir as condições de negócios da empresa, e não há fraudes relevantes, fraudes e grandes distorções, nem grandes correções de erros contábeis, grandes mudanças na política contábil e estimativa, assuntos envolvendo julgamentos contábeis importantes, relatórios de auditoria não padronizados, etc.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Na comunicação com a auditoria anual CPA, focámos na concepção e implementação do controle interno da empresa. Depois de revisar cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno da empresa e o relatório de auditoria de controle interno emitido pela ShineWing Certified Public Accountants (parceria geral especial), acreditamos que a empresa estabeleceu basicamente um sistema de controle interno padronizado e sólido, que pode garantir a integridade, racionalidade e eficácia da implementação do sistema de controle interno.
V) Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relato, comunicamos regularmente com o Secretário do Conselho de Administração da empresa e coordenamos ativamente o contato diário e a cooperação de trabalho entre o diretor financeiro, a instituição de auditoria interna e a instituição de auditoria externa, de modo a garantir o bom andamento do trabalho de auditoria.
VI) Fiscalização das principais questões da sociedade
Durante o período analisado, analisamos cuidadosamente as principais transações com partes relacionadas da empresa, focando na essência da transação, avaliação e precificação e outros fatores-chave, e salvaguardamos os interesses dos acionistas da empresa.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o período de relato, cumprimos com seriedade os deveres e obrigações do comitê de auditoria, orientamos a auditoria interna da empresa, participamos na deliberação de assuntos importantes, cumprimos leis e regulamentos e realizamos nossas funções diligentemente e escrupulosamente.
Em 2022, continuaremos a defender os princípios de prudência, objetividade e independência, daremos pleno desempenho às funções de revisão e supervisão do comitê de auditoria, promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar ativamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
Membros: Chen Han, Wei Xiongwen, pan Jintang 16 de abril de 2002
