Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Sobre Inner Mongolia Xinhua Distribution Group Co., Ltd
Relatório anual 2021 sobre supervisão contínua
Nome da empresa cotada: Inner Mongolia Xinhua Distribution Group Co., Ltd
Nome do patrocinador: Guoyuan Securities Company Limited(000728)
Nome do representante do patrocinador: Gan Ning, Guo Jinping
Endereço do escritório: No. 18, Meishan Road, Hefei, Anhui
Contacto: 055162207943
Com a aprovação do documento Zheng Jian FA FA Zi [2021] n.º 3623 da Comissão de Regulamentação de Valores Mobiliários da China, Inner Mongolia Xinhua emission Group Co., Ltd. (doravante referido como “Inner Mongolia Xinhua” e “a empresa”) emitiu publicamente 8838100000 RMB ações ordinárias (ações A) para o público em dezembro de 2021, com um preço de emissão de 11,15 yuan por ação e um montante total de 98544815000 yuan de fundos a serem levantados, De acordo com regulamentos relevantes, após deduzir as despesas de emissão de 7261154696 yuan, o montante real de fundos levantados é 91283660304 yuan. Os fundos levantados foram recebidos em 21 de dezembro de 2021. O recebimento de fundos acima mencionado foi verificado pelo relatório de verificação de capital (rcyz [2021] n.º 241z0006) emitido por contadores públicos certificados Rongcheng.
Guoyuan Securities Company Limited(000728) (doravante referido como ” Guoyuan Securities Company Limited(000728) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da oferta pública inicial e listagem da Xinhua na Mongólia Interior, Executar funções de supervisão contínua de acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem (doravante referidas como as “medidas de recomendação”), as diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua Guoyuan Securities Company Limited(000728) supervisionar continuamente a Mongólia Interior Xinhua através da comunicação diária, visita regular de retorno, due diligence e outros meios.
1,Supervisão contínua
N.° conteúdo e trabalho de supervisão
Estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de supervisão contínua, e ter estabelecido, melhorado e efetivamente implementado a supervisão contínua. 1. Formular o sistema de orientação de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico, e fazer o plano de acordo com a situação específica da empresa. Foi elaborado o plano de trabalho correspondente
De acordo com as disposições pertinentes da CSRC, antes de o promotor e a empresa assinarem o acordo de recomendação e 2 iniciarem a supervisão contínua, o promotor deve assinar o acordo de supervisão contínua com a empresa cotada ou partes relevantes, que define o acordo de supervisão contínua de ambas as partes e os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua.
E apresente-se à bolsa de valores de Xangai para arquivar
Durante o período de supervisão contínua em 2021, a instituição de recomendação TONG3 realizou supervisão contínua sobre empresas cotadas por meio de comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção in loco, due diligence comunicação diária, visita regular ou irregular de retorno, investigação atual, etc.
Durante o período de supervisão contínua, se uma empresa cotada fizer uma declaração pública sobre sua violação das quatro leis e regulamentos durante o período de supervisão contínua em 2021 de acordo com as disposições relevantes, ela deve fazer um relatório público à Bolsa de Valores de Xangai para a instituição de recomendação de acordo com as disposições relevantes antes da divulgação, e as violações devem ser relatadas pela Bolsa de Valores de Xangai
Anunciar nos meios de comunicação designados após revisão
Durante a supervisão contínua, a empresa cotada ou partes relevantes aparecem
5. Para violações de leis e regulamentos, violação de compromisso e outros assuntos, deve reportar à bolsa de valores de Xangai para violações graves de leis e regulamentos ou violação de compromisso e outros assuntos dentro de cinco dias úteis a partir da data de descoberta ou nenhuma ocorrência da empresa durante a supervisão contínua em 2021
Supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, e exortar a empresa e seus diretores, supervisores e 6 oficiais seniores a cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e o pessoal de gestão da Shanghai Securities Exchange a cumprir as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela empresa listada e fazer regras e compromissos relevantes.
Cumprir com rigor os seus compromissos
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente governança corporativa
7. O sistema de gestão, incluindo, entre outros, a assembleia geral de accionistas, o conselho de administração, a sociedade foi instado a estabelecer e melhorar os sistemas relevantes, o regulamento interno do conselho de supervisores e os diretores, supervisores e a alta administração, a fim de garantir a implementação eficaz dos sistemas relevantes
Código de conduta do pessoal, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno
Grau, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira e auditoria contábil.A concepção do sistema de controle interno da empresa, implementação do sistema de contabilidade de 8 anos e sistema de auditoria interna, bem como a utilização e eficácia dos recursos levantados foram verificados.O controle interno da empresa, transações de partes relacionadas, garantia externa, investimento externo e sistemas derivados atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes, e foram efetivamente implementados por importantes decisões de negócios, tais como transações comparativas de produtos e controle sobre subsidiárias.
Procedimentos e regras políticas, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de informação
O sistema de divulgação revisa os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, insta a empresa a implementar rigorosamente o sistema de divulgação de informações 9, e tem razões suficientes para acreditar que os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes apresentados pela empresa listada aos valores mobiliários de Xangai estão livres de registros falsos e declarações enganosas.
Documentos de divulgação de informações das empresas cotadas e à CSRC
Outros documentos apresentados pelo conselho e pela Bolsa de Valores de Xangai foram revisados pelo patrocinador, conforme exigido, sem 10 revisão prévia. Para os documentos de divulgação de informações com problemas, o patrocinador deve pedir à empresa listada para corrigi-los ou complementá-los a tempo se houver problemas nos documentos de divulgação de informações do emitente, e a empresa listada deve corrigi-los ou complementá-los. Se for necessário fazer nenhuma correção ou suplemento à Bolsa de Valores de Xangai, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo.
Relatório da bolsa.
Os documentos de divulgação de informações das empresas cotadas não foram examinados antecipadamente
Em caso de revisão, o patrocinador deve concluir a revisão dos documentos relevantes no prazo de 5 dias de negociação após a empresa listada ter cumprido a obrigação de divulgação de informações e não existir. Se houver problemas nos documentos de divulgação de informações do emitente, os documentos de divulgação de informações com problemas devem ser corrigidos ou complementados a tempo. Quando for necessário instar a empresa listada a corrigir ou complementar os assuntos que a empresa listada não reporta à Bolsa de Valores de Xangai.
Qualquer correção ou suplemento deve ser submetido à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
Fácil de reportar.
Preste atenção ao fato de que durante a supervisão contínua da empresa cotada ou de seu acionista controlador e controle efetivo em 2021, as pessoas, diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa cotada foram sujeitos a punição administrativa pela China e seu acionista controlador, controlador efetivo, diretores 12, CSRC, Shanghai Securities Trading medidas regulatórias, e os supervisores e gerentes seniores não foram sujeitos a tal ou disciplinar punição, e exorte-os a melhorar sua gestão interna.
Sistema de controle e tomar medidas para corrigi-lo.
Continuar a prestar atenção ao cumprimento de compromissos por 13 pessoas da sociedade cotada durante a supervisão contínua da sociedade cotada e de seus acionistas controladores e controladores efetivos em 2021. A sociedade cotada, suas ações controladoras, seus acionistas controladores e controladores efetivos não encontraram violações, controladores efetivos e outros assuntos que não tenham cumprido seus compromissos e compromissos.
Apresente-se na Bolsa de Valores de Xangai quando necessário.
Acompanhe os relatórios e biografias de empresas listadas nas redes sociais
Verifique atempadamente os rumores do mercado. Verificado
Em seguida, constatou-se que a sociedade cotada deve divulgar as informações não divulgadas. Durante o período de supervisão contínua em 2021, se a sociedade cotada tiver 14 eventos importantes ou as informações divulgadas forem inconsistentes com os fatos, não deverá haver eventos importantes que devam ser divulgados ou a informação divulgada pela sociedade cotada deve ser oportunamente instada a ser divulgada ou esclarecida de forma fidedigna seja inconsistente com os fatos. Limpo; Se uma sociedade cotada não divulgar ou esclarecer, deve
Apresente-se na Bolsa de Valores de Xangai quando necessário.
Se, durante a supervisão contínua, for detectada uma das seguintes situações:
Ao instar a empresa cotada a fazer explicações e correções dentro de um prazo, o mesmo que
Reportar à Bolsa de Valores de Xangai quando: (I) empresas listadas
A empresa é suspeita de violar os regulamentos de listagem da Bolsa de Valores de Xangai
Regras e outras regras comerciais da Bolsa de Valores de Xangai; (Ⅱ)
As opiniões profissionais emitidas pelos intermediários e seus signatários podem ser de que durante o período de supervisão contínua em 2021, 15 empresas listadas podem ter registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e os sujeitos relevantes não têm tais situações.
E outras situações ilegais ou impróprias; (Ⅲ)
Empresas cotadas aparecem na gestão de negócios de emissão de títulos e recomendação de listagem
Disposições dos artigos 71.o e 72.o das medidas administrativas
Situação; IV) a sociedade cotada não cooperar com a instituição de recomendação para deter
Continuar o trabalho de supervisão; (V) Bolsa de Valores ou seguros de Xangai
Outras circunstâncias que a instituição de recomendação considere necessário reportar.
Formular o plano de trabalho de inspecção no local para as empresas cotadas, especificar que a instituição de recomendação deve formular os requisitos de trabalho de inspecção no local para as empresas cotadas, assegurar o plano de trabalho de inspecção no local e clarificar a qualidade dos trabalhos de inspecção no local. Para garantir a qualidade da inspeção no local.
Durante o período de supervisão contínua, devemos nos concentrar nas empresas listadas
Se existem as seguintes questões: (I) existem perdas financeiras significativas
Falsa suspeita; (II) accionistas controladores, controladores efectivos e
As suas filiais são suspeitas de ocupação de fundos; III) Possível
Garantia para violações graves; IV) Acionista controlador e accionista controlador efectivo
17. Durante o período de supervisão contínua em 2021, os diretores, supervisores ou gerentes seniores da sociedade cotada são suspeitos de desvio dos interesses da sociedade cotada; (V) não existe tal situação na capital.
Anormalidade significativa no fluxo de caixa ou fluxo de caixa (Ⅵ)
A Bolsa de Valores de Xangai ou a instituição de recomendação considera necessário
Outras questões de verificação no local. No caso da situação acima referida,
A instituição de recomendação e o representante da recomendação supervisionam e instam a sociedade cotada na bolsa
Verificar e divulgar, e ao mesmo tempo, saber ou deve saber
A verificação especial no local deve ser efectuada no prazo de 15 dias a contar da data da estrada
Verificado. Se a sociedade cotada não divulgar atempadamente, a instituição de recomendação deve
Report to Shanghai Stock Exchange in time
Continuar a prestar atenção ao armazenamento especial de contas dos fundos levantados de empresas cotadas e ao armazenamento especial de contas dos fundos levantados por empresas cotadas
Alterações nos compromissos de investimento e na utilização de fundos angariados durante a execução do projeto, 18.
2,Revisão da divulgação de informações
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras disposições relevantes, Guoyuan Securities Company Limited(000728) revisou os documentos de divulgação de informações durante a supervisão contínua da Xinhua na Mongólia Interior com antecedência ou em tempo hábil depois, e inspecionou o conteúdo, formato e procedimentos relevantes dos documentos de divulgação de informações, O conteúdo dos documentos relevantes é comparado com as informações divulgadas ao público Guoyuan Securities Company Limited(000728) acredita que as informações divulgadas pela Mongólia Interior Xinhua são verdadeiras, precisas e completas de acordo com os regulamentos relevantes, e não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
3,Se a empresa tem quaisquer assuntos que devem ser reportados à CSRC e à bolsa de valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai
Após a verificação, não há assuntos que devam ser reportados à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e à Bolsa de Valores de Xangai de acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem e as regras relevantes da Bolsa de Valores de Xangai.
(sem texto abaixo)
