China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Como patrocinador de 608682 (doravante referido como “a empresa”), China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) ” ou “patrocinador”) verificou o depósito e uso dos fundos levantados pela oferta pública inicial da empresa em 2021 de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de patrocinadores de listagem, as regras para listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras leis e regulamentos, como segue: 1 Informações de base sobre os fundos angariados
With the approval of the reply on the approval of Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) initial public offering (zjxk [2020] No. 95) of China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as “CSRC”), the company publicly issued 94.5 million ordinary shares (A shares) to the public, with a par value of 1.00 yuan per share, an issue price of 7.91 yuan per share and a total raised capital of 7474950 yuan, Após deduzir várias despesas de emissão, o montante líquido dos fundos efetivamente levantados foi de 6852780 yuan. Todos os fundos acima foram recebidos em 15 de abril de 2020 e verificados pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “escritório Lixin”) e emitiu o relatório de verificação de capital da “Xin Kuai Shi Bao Zi [2020] No. za10931”. A empresa implementou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados. 2,Depósito, uso e saldo especial da conta de fundos levantados (I) sistema de gestão de fundos levantados
A fim de padronizar o uso e a gestão dos fundos levantados pela empresa, proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores e melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai (doravante denominada “Bolsa de Valores de Xangai”) sobre a gestão dos fundos levantados e as disposições relevantes dos estatutos da empresa Estabelecer disposições específicas e claras sobre a supervisão da utilização e da utilização efectiva.
II) Gestão dos fundos angariados
On April 15, 2020, on April 15, 20202020, April 15, 2020, on April 15, 2020, on April 15, 2020, the company, the company, and the China Pacific Insurance (Group) Co.Ltd(601601) 0606066 tripartitesupervision agreement. Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento de conta especial de fundos levantados formulado pela Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa seguiu rigorosamente ao usar os fundos levantados.
Em 3 de junho de 2020, a subsidiária da empresa Shanghai Jinjing Enterprise Management Co., Ltd. (doravante referida como “Shanghai Jinjing”) abriu uma conta especial para o armazenamento de fundos levantados na sub-filial China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin. Em 5 de junho de 2020, a empresa, Shanghai Jinjing, China Securities Co.Ltd(601066) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin sub-filial assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados. Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre o armazenamento especial de contas de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai, e Shanghai Jinjing seguiu rigorosamente ao usar os fundos levantados. Em 8 de junho de 2020, a empresa transferiu 94 milhões de yuans dos fundos levantados da sub-filial China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin para a conta de armazenamento de fundos levantados de Shanghai Jinjing.
Em 15 de outubro de 2020, a empresa concluiu os procedimentos de cancelamento da conta especial para levantar fundos de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) sub-sucursal Jing’an, porque os fundos levantados na conta especial foram utilizados de acordo com os regulamentos e não serão mais utilizados. De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), o total dos juros de depósito bancário transferidos pela empresa na conta especial para fundos angariados aberta por Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jing’an sub-sucursal após dedução dos encargos líquidos de manipulação bancária é de 84200 yuan, que é usado para “reembolso de empréstimos bancários e complemento de capital de giro” nos projetos de investimento angariados. O acordo tripartido de supervisão sobre o armazenamento de contas especiais para fundos angariados assinado pela empresa e China Securities Co.Ltd(601066) , Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jing’an será encerrado em conformidade.
Em 20 de julho de 2021, a empresa concluiu os procedimentos de cancelamento da conta especial de captação de fundos de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin sub-filial, o que significa que o “projeto rodoviário transfronteiriço Jindu” no projeto de investimento de captação de fundos foi concluído e está pronto para uso. O fundo de captação de fundos da conta especial de captação de fundos aberta pela empresa em China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin sub-filial foi usado conforme necessário, e a conta especial de captação de fundos não é mais usada. De acordo com as disposições pertinentes das medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revistas em 2013), o montante total dos juros de depósito bancário transitados pela empresa na conta especial para fundos angariados aberta pela sub-sucursal China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin após dedução dos encargos líquidos de gestão bancária é de 220600 yuan, que é usado para “reembolso de empréstimos bancários e complemento de capital de giro” no projeto de investimento angariado. O acordo tripartido de supervisão sobre o armazenamento de contas especiais para fundos levantados assinado pela empresa com a sub-sucursal China Securities Co.Ltd(601066) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin será encerrado em conformidade.
A fim de padronizar a gestão e o uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, garantir o progresso normal do plano de investimento dos fundos levantados e proteger os direitos e interesses dos investidores, as novas subsidiárias da empresa Shanghai Jinlin Network Information Technology Co., Ltd. (doravante referidas como “Shanghai Jinlin”) e Shanghai Jinneng Property Management Co., Ltd. (doravante referidas como “Shanghai Jinneng”) são os temas de implementação do “projeto de construção de plataforma de serviços de informação de parque inteligente”, A empresa e o objeto de implementação do novo projeto de investimento angariado transferirão os fundos angariados necessários para a execução do projeto de investimento angariado por meio de empréstimo sem juros. De acordo com os regulamentos relevantes, em 10 de dezembro de 2021, a empresa, Shanghai Jinlin e Shanghai Jinneng assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Securities Co.Ltd(601066) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Tianlin sub filial respectivamente. III) Utilização de fundos angariados
Em 2021, a empresa realmente usou os fundos levantados de 142588 milhões de yuans. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 629512 milhões de yuans de fundos levantados. Para mais detalhes, consulte a tabela de comparação anexa da utilização dos fundos angariados. (IV) Saldo da conta especial para fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para recursos levantados é o seguinte:
No. depósito sujeito conta bancária No. saldo da finalidade do fundo (yuan)
Xangai Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
1 operação e gestão Co., Ltd. 1001294829 serviço inteligente da informação do parque 394012666 Co., Ltd. Shanghai Guilin estrada 20 C.Q.Pharmaceutical Holding Co.Ltd(000950) 4 projeto de construção da plataforma de serviço
Subramo
Shanghai Jinjing enterprise shares China Merchants Bank Co.Ltd(600036) 1219315593
2 Management Co., Ltd. Shanghai 10302 cross border Jindu road project 462900394 Tianlin sub branch
Shanghai Jinlin rede China Merchants Bank Co.Ltd(600036) compartilha 1219298165 inteligente Park Information Service
3 Tecnologia da Informação Co., Ltd. projeto de construção da plataforma de negócios Shanghai 108100.00 Tianlin sub filial
Shanghai Jinneng propriedade China Merchants Bank Co.Ltd(600036) compartilha 1219101203 serviço inteligente de informações do parque
4 Management Co., Ltd. projeto de construção da plataforma de negócios Shanghai 106040.00 Tianlin sub filial
Total 856913060
3,Outras informações sobre a utilização de fundos angariados (I) substituição de fundos auto angariados investidos em projectos com fundos angariados antecipadamente
Em 5 de junho de 2020, a empresa realizou a 15ª reunião do 3º conselho de administração e a 10ª reunião do 3º conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente e concordaram em usar os fundos levantados de 745744 milhões de yuans para substituir os fundos auto-levantados investidos em projetos levantados antecipadamente até 30 de abril de 2020, Entre eles, o “projeto rodoviário transfronteiriço Jindu” substitui os fundos auto-levantados pré-investidos de 70,812 milhões de yuans, e o “projeto de construção de plataforma de serviço de informação de parque inteligente” substitui os fundos auto-levantados pré-investidos de 3,7624 milhões de yuans.
Para mais detalhes, consulte o anúncio sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados antecipadamente (Anúncio nº: 202014) divulgado pela empresa em 6 de junho de 2020. (II) Situação e efeito dos fundos angariados ociosos para complementar o capital de giro
Em 2021, a empresa não utilizou fundos levantados ociosos para complementar o capital de giro. III) Gestão de caixa de fundos angariados ociosos e investimento em produtos conexos
No dia 29 de abril de 2020, a empresa realizou a 14ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 3º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram respectivamente a proposta sobre o plano da empresa de utilizar parte dos fundos angariados ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa deveria utilizar parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa. A empresa concorda em usar os fundos levantados ociosos de não mais de 153 milhões de yuans (incluindo 153 milhões de yuans) para gerenciamento de caixa para a compra de produtos financeiros garantidos principais bancários ou depósitos estruturados e outros produtos financeiros. A vida útil não deve exceder 12 meses (incluindo 12 meses) e dentro do período de validade da cota e resolução acima, pode ser reciclada e laminada.
Em 12 de abril de 2021, a empresa realizou a 23ª Reunião do 3º Conselho de Administração e a 14ª reunião do 3º Conselho de Supervisores, deliberaram e adotaram a proposta sobre o plano da empresa de usar alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, respectivamente, e concordaram em usar fundos levantados ociosos de não mais de 50 milhões de yuans (incluindo 50 milhões de yuans) para gerenciamento de caixa para a compra de produtos financeiros garantidos principais bancários ou depósitos estruturados e outros produtos financeiros, A vida útil não deve exceder 12 meses (incluindo 12 meses) a contar da data de deliberação e adoção na 23ª Reunião do terceiro conselho de administração. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado.
Em 2021, a empresa realizou gerenciamento de caixa em fundos levantados ociosos, e os produtos relacionados ao investimento são os seguintes: unidade: 10000 yuan
Taxa de rendibilidade anualizada na data-valor e na data de vencimento do montante efectivamente recuperado do nome do produto da Parte Contratante
Rendimentos provenientes do montante do capital
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) depósito estruturado 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 1 / 112021 / 4 / 12 2.78% 500000 34.76
Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) depósito estruturado 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 4 / 162021 / 7 / 16 3.15% 500000 39.38
Taxa de rendibilidade anualizada na data-valor e na data de vencimento do montante efectivamente recuperado do nome do produto da Parte Contratante
Rendimentos provenientes do montante do capital
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) depósito estruturado 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 7 / 302021 / 11 / 1 1.35% – 3.2% 500000 38.63
Receitas esperadas a partir de dezembro de 2021
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) depósito estruturado 5 China Vanke Co.Ltd(000002) 021 / 11 / 9 2022 / 2 / 7 1.6% – 3.2%
Ainda não 36.99 em 31st
10000 RMB devidos
Total 2000000 — 1500000 149.76
IV) Utilização de fundos sobre-angariados
A empresa não tem fundos sobre-levantados. (V) alterar a utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
Em 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento levantados. 4,O contabilista realizará uma verificação especial sobre o armazenamento anual e a utilização dos fundos angariados
