Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
De acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o sistema de diretores independentes e outros requisitos relevantes, como diretor independente de Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) (doravante denominada empresa), desempenhamos nossas funções de forma independente, fiel e diligente em 2021 e demos pleno papel de diretores independentes. Agora, o desempenho de nossas funções em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Pan min, nascido em dezembro de 1970, é doutor, contador sênior e contador público certificado. Ele costumava ser sócio da Guofu Haohua Certified Public Accountants (parceria geral especial) e sócio da ShineWing Certified Public Accountants (parceria geral especial). Ele agora é sócio da Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial), Shanghai Shuixing Home Textile Co.Ltd(603365) diretor independente, Shanghai Jiaoda Onlly Co.Ltd(600530) diretor independente, Shanghai Hugong Electric Group Co.Ltd(603131) diretor independente, Shandong Longji Machinery Co.Ltd(002363) diretor independente, diretor da Fujian Shida computer equipment Co., Ltd. e diretor independente da empresa.
Wu Jianwei, nascido em novembro de 1959, é doutor. Ele costumava ser professor na Escola de Negócios da Universidade de Nanjing, professor no Instituto de Comércio Exterior de Xangai, professor associado na escola de economia e gestão da Universidade de Tongji e diretor do Instituto de Economia Industrial da Universidade de Tongji. Atualmente é professor da escola de economia e gestão da Universidade de Tongji, diretor da Shanghai Yicheng Engineering Consulting Co., Ltd. Shanghai Luoman Lighting Technologies Inc(605289) diretor independente e diretor independente da empresa.
Lu Kaiwei, mulher, nacionalidade chinesa, nasceu em julho de 1970 com um diploma de bacharel. Ms. Lu Kaiwei uma vez serviu como gerente sênior da organização de recursos humanos e desenvolvimento do grupo de catering de marcas Yum! e diretor sênior de recursos humanos do grupo Alibaba. Atualmente é fundador do estúdio de consultoria de gestão Lu Kaiwei (Xangai).
Os diretores independentes da empresa são recomendados pelos acionistas controladores da empresa, revisados e nomeados pelo comitê de indicação do conselho de administração e eleitos pela assembleia geral de acionistas, não possuem ações da empresa, não possuem transações com partes relacionadas com a empresa, não possuem relações sociais relevantes e não têm circunstâncias que afetem sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Em 2021, aderimos à atitude de desempenhar diligentemente nossas funções, comparecemos à reunião do conselho e reunião de acionistas a tempo, e analisamos cuidadosamente as propostas de reunião. Comunicar totalmente com a administração da empresa, o secretário do conselho de administração e outros funcionários relevantes antes da reunião, fazer julgamento independente, apresentar opiniões independentes e votar em várias propostas apresentadas pela empresa com base em dominar plenamente a situação real e com base em nossa capacidade profissional e experiência. Votámos a favor das propostas apresentadas ao Conselho de Administração para deliberação, e não houve objecções ou renúncia.
I) Presença
1. Participação nas reuniões do conselho
Os diretores presentes comparecerão pessoalmente e estarão ausentes por procuração
Nome completo
Reuniões (Times) (Times) (Times) (Times) (Times)
Pan min 11 0 0
Wu Jianwei 11 0 0
Lu Kaiwei 8 8 0 0
Li Zhiqiang
3 3 0 0
(cessação de funções)
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Nome deve comparecer à assembleia de acionistas (Times), comparecer (Times) e estar ausente (Times)
Pan min 3 2 1
Wujianwei 321
Lu Kaiwei 10
Li Zhiqiang 2 0 2
3. Participação em reuniões de comitês especiais do conselho de administração
O número de reuniões do comité profissional durante o período de referência contará com a presença de directores independentes
1 Wu Jianwei
Comité de Estratégia do Conselho de Administração
1 Wu Jianwei, Lu Kaiwei
2 panelas min, Li Zhiqiang
Comité de Fiscalização do Conselho de Administração
3 panelas min, Wu Jianwei
Comitê de Nomeação 1 do Conselho de Administração Wu Jianwei, Li Zhiqiang
1 Li Zhiqiang, pan min
Comissão de Remuneração e Avaliação do Conselho de Administração
2 Lu Kaiwei, pan min
Nota: O Sr. Li Zhiqiang, um diretor independente, não servirá mais como diretor independente da empresa a partir da data de expiração do terceiro conselho de administração. A Sra. Lu Kaiwei foi eleita como nova diretora independente da empresa na Assembleia Geral Anual 2020 realizada em 23 de abril de 2021.
(II) Cooperação da empresa com diretores independentes
A empresa relatou oportunamente a situação comercial, os principais eventos e os planos de reunião para nós, o que não só nos forneceu informações oportunas e precisas sobre a situação comercial da empresa e a situação da indústria, mas também nos forneceu conveniência para organizar o trabalho, participar de reuniões relevantes e investigação no local.
Antes das reuniões relevantes, a empresa preparou cuidadosamente os materiais da reunião e apresentou-nos oportunamente para revisão, o que nos proporcionou condições convenientes para desempenhar nossas funções e melhor cooperou com nosso trabalho. Outros diretores e gerentes seniores da empresa mantiveram uma comunicação normal conosco. Nós compreendemos plenamente o funcionamento da empresa através da comunicação de reuniões, troca de telefone, troca de e-mail e investigação no local, e usamos ativamente o conhecimento profissional para promover a tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa. 3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos nas transações com partes relacionadas da empresa, garantias externas, ocupação de fundos, renovação da empresa de contabilidade, controle interno, mudanças nas políticas contábeis, uso de recursos captados, dividendos em caixa e outros assuntos, fizemos julgamentos independentes e claros durante a tomada de decisões, emitimos pareceres independentes relevantes e verificamos a implementação.
I) Operações com partes coligadas
No dia 9 de março de 2021, a 21ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de transações de partes relacionadas relacionadas à compensação por demolição de algumas casas no parque criativo transfronteiriço.
Em 1º de abril de 2021, a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa deliberau e adotou a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas da empresa em 2021. No dia 2 de dezembro de 2021, a oitava reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de agregação diária de transações conectadas e estimativas em 2021. Antes da reunião, recebemos materiais relevantes a tempo, compreendemos a situação relevante através de relatórios especiais e inquéritos, fizemos julgamentos com conhecimento profissional e emitimos pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre transações de partes relacionadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2 de julho de 2021, a quarta reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de fornecer garantia de desempenho do contrato de locação para Shanghai Jinbo Enterprise Management Co., Ltd., uma subsidiária integral. As Garantias Externas implementadas pela empresa em 2021 cumpriram os procedimentos de tomada de decisão relevantes, e expressamos opiniões independentes durante a revisão. Em 2021, a empresa não violou a garantia externa.
Verificamos cuidadosamente os fundos ocupados pelas partes relacionadas da empresa, e não há ocupação ilegal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores, controladores reais e suas partes relacionadas.
III) Utilização de fundos angariados
A utilização dos recursos captados pela empresa em 2021 é a seguinte: 1. Aumentar a implementação de projetos de investimento com recursos captados e conceder empréstimos a subsidiárias integralmente detidas com recursos captados. 2. Estabelecer uma conta especial para os fundos angariados e assinar um acordo tripartido de supervisão para os fundos angariados. 3. Use alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa. 4. Foram elaborados o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020 e o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021, que cumpriram os procedimentos de tomada de decisão pertinentes, a utilização dos fundos angariados cumpre as disposições pertinentes em matéria de depósito e utilização, não havendo qualquer situação de alteração dissimulada da direcção de investimento dos fundos angariados ou de utilização dos fundos angariados em violação dos regulamentos, Também não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
O plano de remuneração da empresa foi revisto e aprovado pela 22ª comissão administrativa anual em abril de 2021. No dia 23 de abril de 2021, a primeira reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de nomeação de gerentes seniores da empresa, que foi nomeada pela Sra. Yu Minjun, 608682 presidente, e submetida à aprovação do Quarto Conselho de Administração. Para os gerentes seniores empregados pela empresa, entendemos totalmente a formação educacional, experiência profissional e qualidade profissional dos nomeados e expressamos opiniões independentes. Durante o período de referência, os procedimentos de nomeação e demissão dos gerentes superiores cumpriram as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
V) Nomeação de sociedades de contabilidade
O comitê de auditoria da empresa apresentou sugestões sobre a renovação da sociedade de contabilidade da empresa em 2021. No dia 1º de abril de 2021, a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa analisou e adotou a proposta de renovação da sociedade de contabilidade em 2021. De acordo com sua consciência de serviço, ética profissional e capacidade profissional e proposta do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, Renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) como relatório financeiro 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno por um ano. Expressamos opiniões independentes sobre a renovação da empresa de contabilidade.
VI) dividendos em numerário e outros rendimentos dos investidores
A empresa não tem plano de distribuição de lucros em 2021.
(VII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
A empresa e seus acionistas cumpriram rigorosamente os compromissos relacionados à oferta pública inicial, não havendo violação dos compromissos.
VIII) Aplicação da divulgação de informações
A empresa deve cumprir a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes sobre divulgação de informações de empresas cotadas e o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa e outros sistemas relevantes, e fazer a divulgação verdadeira, precisa, completa e oportuna dos assuntos e relatórios periódicos que a empresa deve divulgar.
IX) Execução do controlo interno
O comitê de auditoria apresentou sugestões sobre o relatório de avaliação de controle interno em 2020. No dia 1º de abril de 2021, a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa considerou e aprovou o relatório de avaliação de controle interno e relatório de auditoria de controle interno 2020 da empresa a partir de 31 de dezembro de 2020.
Em 2021, instamos a empresa a corrigir os problemas encontrados na auditoria de controle interno e autoavaliação de controle interno, e promovemos ativamente a melhoria contínua do sistema de controle interno da empresa.
(x) funcionamento de comissões especiais sob o conselho de administração
Em 2021, o comitê de estratégia, o comitê de auditoria, o comitê de nomeação e o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração realizaram 12 reuniões e cumpriram suas funções de acordo com os estatutos e regras de trabalho relevantes.
(11) Alterações das políticas contabilísticas
A empresa implementou o novo padrão de renda desde 1º de janeiro de 2021 e ajustou os assuntos da declaração e apresentação em conformidade. O ajuste da locação operacional existente antes da primeira data de execução pela empresa como locatário; Para sublocações classificadas como locações operacionais antes da primeira data de execução e ainda existentes após a primeira data de execução, a empresa reclassificá-las-á como locações financeiras na primeira data de execução, de acordo com o disposto nas novas normas de locação. Em 29 de abril de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do Quarto Conselho de Administração e a segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores para analisar e adotar a proposta de mudanças nas políticas contábeis.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, realizamos nossas funções de forma independente, fiel e diligente, tomamos a iniciativa de entender o funcionamento da empresa, participamos ativamente de reuniões relevantes, analisamos cuidadosamente projetos de lei relevantes, expressamos opiniões independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa, garantias externas, uso de recursos levantados, dividendos em caixa e outros assuntos importantes relevantes, implementamos seriamente o sistema de diretores independentes e não fomos afetados pelos acionistas controladores da empresa A influência do controlador real ou de outras unidades ou indivíduos com relação de interesse com a empresa resguardou efetivamente os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas.
Em 2021, continuaremos a desempenhar as nossas funções de forma independente, fiel e diligente, de acordo com os regulamentos e requisitos relevantes, com foco em transações com partes relacionadas, garantias externas, investimento estrangeiro, fusões e aquisições, ocupação de capital, melhoria do sistema de controle interno, mudanças nas políticas contábeis e estimativas contábeis, uso de recursos captados, dividendos de caixa e outros assuntos, de modo a promover a tomada de decisões científicas da empresa, desenvolvimento sustentável e estável e salvaguardar efetivamente os interesses gerais da empresa e os interesses de todos os acionistas.
Diretor independente: panmin, wujianwei, lukaiwei 15 de abril de 2022
