Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumprirá fielmente e diligentemente suas funções em 2021. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é composto por diretores independentes pan min, Wu Jianwei e diretor Li Hong, do qual o presidente é Pan min com qualificação profissional em contabilidade.
2,Reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou cinco reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente da reunião, cujos detalhes são os seguintes:
No. data da reunião nome do tópico de discussão da reunião
O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração deliberau e aprovou a proposta sobre transações de partes relacionadas relacionadas à 12ª reunião de 2021 / 3 / 9 sobre compensação pela demolição de algumas casas no parque criativo transfronteiriço
Deliberou e adotou o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020, o relatório do terceiro comitê de auditoria do conselho de administração em 2020, o relatório anual e resumo de 2020, o relatório anual de avaliação do controle interno da 13ª reunião de 2020 2 2021 / 4 / 1, e o relatório sobre Renovação de emprego
Recomendações das empresas de contabilidade em 2021
O comitê de auditoria do 4º Conselho de Administração deliberau e adotou o relatório do primeiro trimestre de 2021 e a proposta de alteração da política contábil para a primeira reunião do Conselho de Administração em março de 2021 / 4 / 29
O comitê de auditoria do 4º Conselho de Administração deliberau e adotou o relatório semestral de 2021 e resumo
4 2021 / 8 / 27 2ª reunião
A comissão de auditoria do 4º Conselho de Administração deliberau e adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021
Maio 2021 / 28 de Outubro 3.ª reunião
3,Principais trabalhos do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
I) Desempenho do comité de auditoria nos relatórios periódicos de auditoria
Até o final de 2021, o comitê de auditoria desempenhou ativamente suas funções e fez contribuições para o relatório anual de 2020 da empresa
Revisar o primeiro relatório trimestral de 2021, o relatório semestral de 2021 e o terceiro relatório trimestral de 2021. Antes de a instituição de auditoria entrar no site em 2020, analisa a independência e profissionalismo da empresa de contabilidade que executa a tarefa de auditoria, ouve a organização do trabalho do contador e as questões envolvidas na auditoria sobre as questões relacionadas com a auditoria da empresa e apresenta os pareceres e requisitos específicos do trabalho de auditoria. Depois que a instituição de auditoria emitiu o parecer preliminar de auditoria do relatório de auditoria de 2020, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o primeiro rascunho do relatório de auditoria, ouviu as opiniões dos contadores e comunicou e discutiu totalmente com eles.
Depois que a instituição de auditoria emitiu o parecer final de auditoria, o comitê de auditoria revisou novamente o relatório de auditoria e expressou sua opinião de que o relatório financeiro da empresa é verdadeiro, preciso e completo, reflete de forma justa a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em todos os aspectos principais, e não há fraude, fraude e erros materiais relacionados ao relatório financeiro.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Em 2021, através de todo o acompanhamento do processo e comunicação oportuna do trabalho de auditoria da empresa nos três primeiros trimestres de 2021 e 2020, após a empresa de contabilidade ter concluído os procedimentos de auditoria e apresentado o relatório de auditoria padrão não qualificado, avaliou os contadores que executam o negócio de auditoria da empresa de contabilidade a partir dos aspectos de independência e competência profissional. De acordo com sua consciência de serviço, ética profissional e capacidade profissional, recomenda-se continuar empregando Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial) como instituição de auditoria do relatório financeiro e controle interno da empresa em 2021.
A taxa de serviço de auditoria paga pela empresa à instituição de auditoria é consistente com o montante determinado pelo conselho de administração da empresa.
(III) orientar a auditoria interna e avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, analisou o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e orientou o departamento de auditoria interna a realizar a autoavaliação do controle interno. Em 1º de abril de 2021, a empresa realizou a 22ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e adotando o relatório de autoavaliação de controle interno 2020 e o relatório de garantia de controle interno 2020.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu cuidadosamente as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, com foco em auditoria regular de relatórios, auditoria interna, autoavaliação de controle interno, avaliação de instituição de auditoria externa e nomeação de instituição de auditoria, e cumpriu fielmente e diligentemente suas funções.
Em 2022, continuaremos a fazer um bom trabalho em orientação, supervisão, supervisão e avaliação de acordo com os regulamentos relevantes, fortalecer a comunicação com o conselho de administração, conselho de supervisores e administração da empresa, dar melhor desempenho ao papel do comitê de auditoria e salvaguardar seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Comitê de Auditoria do Conselho de Administração: Pan min, Wu Jianwei, Li Hong Abril 15, 2022
