Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para a supervisão de empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) (anúncio CSRC [2022] n.º 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na bolsa de valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada, e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – formato de anúncio, A empresa elaborou o seguinte relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados em 2021: I. Informação básica dos fundos angariados
608682 (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”) emitiu 9450000000 RMB ações ordinárias (ações A) ao público, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, com a aprovação da resposta sobre Aprovação da oferta pública inicial de Xangai 608682 operation and Management Co., Ltd. (zjxk [2020] No. 95) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, O aumento total do capital social é de RMB 9450000000. O preço de emissão por ação é de 7,91 yuan, e o capital total levantado é 74749500000 yuan Depois de deduzir as despesas de emissão de 6221700000 yuan, o capital levantado restante é 68527800000 yuan. A empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso de recursos levantados pela empresa é o seguinte:
Montante do projecto (RMB)
Total dos fundos angariados 74749500000
Menos: pagamento da taxa de emissão e taxa de subscrição de recomendação 6221700000
Fundos captados líquidos 68527800000
Menos: substituição de fundos auto-levantados de 7457440000 investidos no projeto de investimento levantado antecipadamente
Fundos utilizados para projectos de investimento mobilizados 55493764529
Compra de produtos financeiros 30000000
Pagamento da taxa de serviço 886257
Subtotal das despesas 92952090786
Mais: Reembolso de produtos financeiros 25000000000
Rendimentos de investimento de produtos financeiros 185275970
Receitas de juros 95927876
Subtotal dos rendimentos 25281203846
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 856913060
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar o uso e a gestão dos fundos levantados da empresa, proteger os direitos legítimos e interesses da maioria dos investidores e melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa formulou o sistema de gestão de fundos levantados de acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão dos fundos levantados e as disposições relevantes dos estatutos da empresa Estão previstas disposições específicas e explícitas sobre a supervisão da utilização e da utilização efectiva.
Fundos obtidos a partir da oferta pública inicial
A empresa abriu três contas especiais para o armazenamento de fundos levantados em estrita conformidade com as disposições do sistema de gestão de fundos levantados. Depois que os fundos levantados estão em vigor, em 15 de abril de 2020, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de contas especiais de fundos levantados com China Securities Co.Ltd(601066) e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) sub-filial Shanghai Tianlin, Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) sub-filial Shanghai Caohejing Development Zone e Jing’an sub-filial do Shanghai Pudong Development Bank. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório tripartido (modelo) sobre o armazenamento de conta especial de fundos levantados da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa seguiu rigorosamente ao usar os fundos levantados.
Em 3 de junho de 2020, a subsidiária Shanghai Jinjing Enterprise Management Co., Ltd. (doravante referida como “Shanghai Jinjing”) abriu uma conta especial para o armazenamento de fundos levantados na sub-filial Shanghai Tianlin do China Merchants Bank Co., Ltd. Em 5 de junho de 2020, a empresa, Shanghai Jinjing Enterprise Management Co., Ltd., Shanghai Tianlin sub filial de China Securities Co.Ltd(601066) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. assinou o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados, que não é significativamente diferente do acordo de supervisão tripartida para armazenamento de conta especial de fundos levantados (modelo) da Bolsa de Valores de Xangai, Shanghai Jinjing Enterprise Management Co., Ltd. cumpriu estritamente com os fundos levantados.
Em 8 de junho de 2020, a empresa transferiu 94 milhões de yuans de fundos levantados de Shanghai Tianlin sub filial de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. para a conta de armazenamento de fundos levantados de Shanghai Jinjing.
Como os fundos levantados na conta especial para fundos levantados aberta pela empresa na sub-filial Jing’an do Shanghai Pudong Development Bank foram usados conforme necessário, a conta especial para fundos levantados não é mais usada.A empresa concluiu os procedimentos de cancelamento da conta especial para fundos levantados em 15 de outubro de 2020. De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), o total dos juros de depósito bancário transferidos pela empresa na conta especial para fundos angariados aberta pela sucursal Jing’an do Shanghai Pudong Development Bank após dedução das despesas líquidas de manipulação bancária é de 8419352 yuan, que é usado para “reembolso de empréstimos bancários e complemento de capital de giro” nos projetos de investimento angariados. O acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de fundos levantados assinado pela empresa com a filial Jing’an do Shanghai Pudong Development Bank e da China CITIC Construction Investment Securities Co., Ltd. será encerrado em conformidade.
Como o “projeto rodoviário transfronteiriço Jindu” no projeto de investimento levantado foi concluído e atingiu o estado utilizável, os fundos levantados na conta especial para fundos levantados aberta pela empresa na sub-filial Shanghai Tianlin do China Merchants Bank Co., Ltd. foram usados conforme necessário, e a conta especial para fundos levantados não é mais usada. A empresa concluiu os procedimentos de cancelamento da conta especial para fundos levantados em 20 de julho de 2021. De acordo com as disposições pertinentes das medidas para a administração de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), o montante total dos juros de depósito bancário transitados pela empresa na conta especial para fundos angariados aberta pela sub-sucursal Shanghai Tianlin China Merchants Bank Co.Ltd(600036) após dedução dos encargos líquidos de gestão bancária é de 22062694 yuan, que é usado para “reembolsar empréstimos bancários e complementar capital de giro” no projeto de investimento angariado. A empresa e China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Tianlin sub filial
China Securities Co.Ltd(601066) o acordo tripartido de supervisão sobre o armazenamento de fundos angariados na conta especial é encerrado em conformidade. A fim de padronizar a gestão e utilização dos fundos angariados da empresa, melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados, garantir o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas, as medidas para a administração dos fundos angariados das sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) e outras disposições relevantes, Em 10 de dezembro de 2021, a empresa e suas subsidiárias de propriedade integral Shanghai Jinlin Network Information Technology Co., Ltd. e Shanghai Jinneng Property Management Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco de depósito China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Tianlin sub-filial e o patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) respectivamente. A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados na conta especial é o seguinte:
Nome bancário do titular da conta Número da conta bancária Valor de encerramento (RMB)
Shanghai Shanghai Golden Union Commercial Management Co.Ltd(603682) operação e gestão Co., Ltd. Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
100129482920 C.Q.Pharmaceutical Holding Co.Ltd(000950) 4394012666 Co., Ltd. Shanghai Caohejing Development Zone sub branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Xangai
Shanghai Jinjing Enterprise Management Co., Ltd. 121931559310302462900394 Tianlin sub filial
Shanghai Jinlin Network Information Technology Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai
1219298165108100,00 sitianlin sub branch
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Xangai
Shanghai Jinneng Property Management Co., Ltd. 12191012016040.00 Tianlin sub branch
Total 856913060
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
Durante o ano, a utilização efectiva dos fundos angariados da empresa é a seguinte:
(1) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (doravante denominados “projectos investidos com fundos angariados”)
Durante o período de relato, a empresa realmente usou os fundos levantados de RMB 142588 milhões. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 629512 milhões de yuans de fundos levantados. Para mais pormenores, ver quadro 1 de comparação da utilização dos fundos angariados.
(2) Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados
Em conformidade com o disposto nas orientações para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 da CSRC – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas e as medidas para a gestão dos fundos angariados pelas sociedades cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revista em 2013) (szgz [2013] n.º 13), a empresa decidiu substituir os fundos investidos pela empresa antecipadamente pelos fundos angariados para projetos de investimento. A partir de 30 de abril de 2020, a empresa
