Código de títulos: Sanlux Co.Ltd(002224) securities abbreviation: Sanlux Co.Ltd(002224) Anúncio n.o: 2022010
Código da Obrigação: 128039 bond abbreviation: Sanli convertible bond
Sobre as autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas de valores
Anúncio de medidas regulamentares ou punição
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Sanlux Co.Ltd(002224) (doravante referida como “a empresa”) melhorou continuamente a estrutura de governança corporativa, estabeleceu e melhorou o sistema de controle interno, padronizou a operação da empresa e promoveu o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes e requisitos dos estatutos desde a sua listagem.
Tendo em vista o plano da empresa de emitir ações ordinárias do RMB de forma não pública, de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, a empresa agora explica a punição ou as medidas regulatórias tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e a bolsa nos últimos cinco anos e a retificação da seguinte forma:
1,Punição das autoridades reguladoras de valores mobiliários nos últimos cinco anos
A empresa não foi punida pela autoridade reguladora de valores mobiliários nos últimos cinco anos.
2,Medidas regulamentares tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas nos últimos cinco anos
Através da auto-inspeção, a empresa foi emitida uma carta de aviso uma vez pelo departamento regulador de valores mobiliários e criticada uma vez pela Bolsa de Valores de Shenzhen nos últimos cinco anos.
I) Decisão de notificação de críticas a Sanlux Co.Ltd(002224) e partes relevantes (SZS [2020] n.º 1003)
Em 3 de novembro de 2020, a empresa recebeu o aviso sobre investimento em Sanlux Co.Ltd(002224) ações emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen
Decisão da Companhia Limitada e partes relevantes de dar aviso de crítica (SZS [2020] No. 1003) (em chinês)
A seguir designada “decisão de punição”). Para o controlador efetivo da empresa de outubro de 2018 a maio de 2020
Durante o período, foram tomadas as seguintes medidas regulatórias para a ocupação não operacional dos fundos da empresa por meio de investimento e pagamento antecipado de projetos: a empresa recebeu a punição de críticas circulares, e Wu qiongying, um dos atuais controladores, presidente e gerente geral da empresa, Wu Peisheng, um dos atuais controladores e diretor, e Guo Lijun, então diretor financeiro, receberam a punição de críticas circulares.
(II) Decisão sobre a emissão de carta de advertência para Sanlux Co.Ltd(002224) e pessoal relevante ([2020] n.º 69)
Em 17 de agosto de 2020, a empresa recebeu a decisão de Emitir carta de advertência para Sanlux Co.Ltd(002224) e pessoal relevante emitida pelo escritório regulador de Zhejiang da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referido como “gabinete regulador de valores mobiliários de Zhejiang”) ([2020] No. 69) (doravante referido como “carta de advertência”). As seguintes medidas regulatórias são tomadas para a ocupação não operacional dos fundos da empresa pelo controlador real da empresa através de investimento, pagamento antecipado de projetos e outros meios de outubro de 2018 a maio de 2020: a empresa, Wu Peisheng, Wu qiongying e Guo Lijun estão respectivamente sujeitas às medidas de supervisão e gestão de emissão de cartas de advertência.
A empresa tomou as seguintes medidas corretivas contra as violações da empresa e do pessoal relevante apontadas na decisão de punição acima e carta de advertência:
1. Recuperação de fundos ocupados por partes relacionadas
A partir de 27 de maio de 2020, o ocupante de fundos relevantes devolveu os fundos ocupados à empresa e pagou juros (calculados de acordo com a taxa de juros do empréstimo bancário de um ano).
2. Realizar procedimentos de aprovação e divulgação
Tendo em vista a referida ocupação de fundos não operacionais, a empresa realizou a 32ª reunião do sexto conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas de 2019 para analisar e adotar a proposta de ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e divulgou o sugestivo anúncio sobre a auto-inspeção da empresa sobre a ocupação de fundos não operacionais por partes relacionadas de acionistas controladores, as opiniões de diretores independentes e do conselho de administração relevante sobre a plataforma de divulgação de informações designada Decisões da assembleia geral de accionistas. 3. Os principais responsáveis serão seriamente responsabilizados e obrigados a reforçar o estudo das leis e regulamentos
O conselho de administração e o conselho de supervisores da empresa responsabilizaram seriamente as pessoas responsáveis relevantes. O controlador real reconheceu a gravidade das violações acima e tomou a iniciativa de tomar medidas para resolver a ocupação de fundos.
4. Revisar os estatutos e o sistema de gestão de controlo interno relevante para reforçar o ambiente de controlo
Consciente da gravidade das violações acima mencionadas, a empresa revisou e melhorou ainda mais os sistemas de controle interno, como os estatutos sociais, o sistema de gestão de fundos levantados, o sistema de gestão de investimentos estrangeiros, o sistema de gestão de autorizações, as disposições sobre a gestão de bolsas de capitais e garantias externas com partes relacionadas e o sistema para impedir que os principais acionistas e partes relacionadas ocupem os fundos da empresa em junho de 2020. Em segundo lugar, a empresa reforçou a gestão dos procedimentos de aprovação para o uso de fundos, a partir da fonte do departamento de negócios, o departamento financeiro verificou rigorosamente a implementação e reforçou a revisão e supervisão interna para evitar que os fundos da empresa sejam ocupados em violação de regulamentos em múltiplas dimensões. Em terceiro lugar, reforçar a supervisão das violações dos acionistas controladores e dos controladores reais, formar pressão de supervisão e reduzir o impulso do pessoal relevante para violar o sistema de controle interno. Por último, para reforçar a gestão da utilização dos fundos angariados, temos de respeitar rigorosamente o sistema de gestão dos fundos da empresa e o sistema de gestão dos fundos angariados.
5. Fortalecer o estudo das leis e regulamentos, fortalecer a implementação das funções internas da empresa, prestar atenção ao papel de supervisão dos diretores independentes e do conselho de supervisores, e prestar atenção às sugestões de melhoria dos intermediários
A empresa organizou os atuais controladores, diretores, supervisores, gerentes seniores, secretário do conselho de administração, funcionários do departamento de valores mobiliários e do departamento financeiro para estudar a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações, os padrões de governança das empresas listadas e outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos relacionados à operação padronizada, fortalecer a educação e treinamento, fortalecer a conscientização sobre prevenção e evitar que problemas semelhantes aconteçam novamente.
Além das circunstâncias acima mencionadas, a empresa não foi sujeita a outras medidas regulamentares tomadas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas nos últimos cinco anos.
É por este meio anunciado.
Sanlux Co.Ltd(002224) Conselho de Administração 16 de Abril de 2002
