Medidas para a administração de planos de ações de funcionários em 2021 (Revisado)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar a implementação do plano de propriedade acionária de funcionários de Sanlux Co.Ltd(002224) (doravante referido como Sanlux Co.Ltd(002224) ou “a empresa”) em 2021 (doravante referido como o “Plano de propriedade acionária de funcionários “), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as opiniões orientadoras sobre a implementação piloto do plano de propriedade acionária de funcionários por empresas cotadas (doravante referidas como “opiniões orientadoras “) As diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada das principais empresas cotadas do conselho (doravante denominada “operação padronizada das principais empresas cotadas do conselho”) e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, regras e documentos normativos, bem como as disposições dos estatutos e do plano de propriedade acionária dos funcionários de Sanlux Co.Ltd(002224) 2021, São formuladas as medidas para a administração do plano de propriedade acionária dos empregados em Sanlux Co.Ltd(002224) 2021 (doravante denominadas “medidas”).
Capítulo II Formulação do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
Artigo 2.o Objectivo do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
A empresa formulou este plano de acordo com o direito das sociedades, direito dos valores mobiliários, pareceres orientadores, funcionamento padronizado das sociedades cotadas no conselho principal e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos e estatutos sociais. Os colaboradores da empresa participam voluntariamente, legal e legalmente na ESOP e detêm as ações da empresa com o objetivo de estabelecer e melhorar o mecanismo de partilha de benefícios dos colaboradores e acionistas, melhorar o nível de governança corporativa, melhorar a coesão dos colaboradores e a competitividade da empresa, mobilizar o entusiasmo e criatividade dos colaboradores e promover o desenvolvimento sustentável e saudável a longo prazo da empresa. Artigo 3.o Princípios básicos do plano de participação dos trabalhadores
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade acionária dos funcionários, executa os procedimentos em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos administrativos, e faz a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa segue a decisão independente da empresa, e os funcionários participam voluntariamente, não obrigando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade de ações dos funcionários são responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportam seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores.
Artigo 4.o Participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados
I) Âmbito dos participantes
Os participantes do plano de propriedade acionária dos funcionários são os diretores da empresa (excluindo diretores independentes), supervisores, gerentes seniores, gerentes de nível médio e funcionários-chave da empresa e de suas subsidiárias holding, bem como outros funcionários que o conselho de administração da empresa considere que devem ser incentivados.
Em qualquer uma das seguintes circunstâncias, eles não podem se tornar participantes:
1. Ser denunciado ou declarado inadequado pela bolsa nos últimos três anos;
2. Ser punido administrativamente pela CSRC por violações graves de leis e regulamentos nos últimos três anos;
3. Nos últimos três anos, os interesses, reputação e imagem da empresa foram gravemente prejudicados devido à divulgação de segredos de Estado ou empresa, corrupção, roubo, desvio, suborno, desrespeito de deveres ou desrespeito de deveres e outros atos que violem as leis e regulamentos nacionais, ou que violem a ordem pública e os bons costumes, regras e regulamentos da empresa, ética e ética profissional;
4. Circunstâncias determinadas pelo conselho de administração que não possam ser participantes do plano acionário dos empregados;
5. Outras circunstâncias especificadas em leis, regulamentos ou documentos normativos relevantes que não possam ser os participantes do plano de propriedade de ações do empregado.
II) Critérios de determinação dos participantes
1. O titular do plano acionário é determinado pelo conselho de administração da sociedade de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores, o funcionamento padronizado das sociedades listadas no conselho principal e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos sociais. Todos os detentores trabalham na empresa ou suas subsidiárias, assinam contratos de trabalho e recebem remuneração.
2. Participar no ESOP de acordo com os princípios de conformidade legal, participação voluntária e suporte de riscos.
(III) Participantes e proporção de distribuição do plano de propriedade de ações dos empregados
Quando o ESOP é estabelecido, o montante total de capital não excede 13,608 milhões de yuans. A “ação” é tomada como a unidade de subscrição, e cada ação é de 1,00 yuan. O limite superior do número de ações do ESOP é de 13,608 milhões. O preço de transferência do plano de propriedade de ações de funcionários é de 2,52 yuan / ação, e o número total de ações a serem subscritas é de 5400000 ações, representando 0,74% do capital social total atual da empresa.
O número total de colaboradores a participar na subscrição não é superior a 6, incluindo no máximo 2 diretores, supervisores e gestores seniores da empresa a participarem na subscrição do plano de accionistas dos empregados, com uma subscrição total de 2000000 acções, representando 37,04% do total das acções do plano de accionistas dos empregados; Não há mais de 4 gerentes de nível médio e funcionários-chave, que subscrevem 3400000 ações no total, representando 62,96% do capital social total do plano de propriedade acionária dos funcionários. O número total de ações detidas por todos os planos efetivos de participação acionária da empresa não deve exceder 10% do capital social total da empresa, e o número total de ações correspondentes ao plano de participação detido por um único funcionário não deve exceder 1% do capital social total da empresa.
O número específico de participantes e a assinatura final serão determinados de acordo com o pagamento efetivo dos empregados. Os participantes e as quotas-partes deste ESOP são as seguintes:
Nome e posição Proporção das acções subscritas (acções) no total das acções subscritas (acções) do plano
Ding Jianying, diretor financeiro 12 China Vanke Co.Ltd(000002) 2,22% 3024000
He Lei, Secretário do Conselho de Administração 8 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 4.81% 2016000
Outros empregados (4 pessoas) 34 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 2,96% 8568000
Total (6 pessoas): 540 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 00% 13608000
O conselho de fiscalização da sociedade deve verificar a lista de titulares e explicar a verificação na assembleia geral de acionistas. O advogado contratado pela empresa emitirá pareceres legais sobre se a qualificação do titular está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, tais como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores, o funcionamento padronizado das principais empresas cotadas no conselho, os estatutos sociais e o plano de propriedade acionária dos funcionários.
Capítulo III capital, fonte de acções, preço de compra e escala do plano de acções dos empregados
Artigo 5.o Fonte de capital do plano de participação dos trabalhadores
As fontes de capital do plano de propriedade de ações dos funcionários são o salário legal dos funcionários, fundos auto-levantados e outras formas permitidas por leis e regulamentos.
A empresa não fornecerá adiantamento, garantia, empréstimo e outra assistência financeira ao titular de qualquer forma.
O limite superior do total de fundos levantados pelo plano de propriedade de ações de funcionários é de 13,608 milhões de yuans. O montante total de fundos a ser pago pelos funcionários participantes é o número de ações subscritas pelos funcionários, que é calculado em 2,52 yuan / ação. O montante específico e o número de ações dos detentores do plano acionário dos empregados são determinados de acordo com o valor real da contribuição. O titular deve pagar integralmente o capital subscrito dentro do prazo previsto, de acordo com o número de ações subscritas, e o prazo de pagamento do plano de ações do empregado está sujeito ao aviso de pagamento do plano de ações do empregado. Se o titular não pagar os fundos de subscrição a tempo e na totalidade, perderá automaticamente os direitos de subscrição correspondentes.
Artigo 6.o Fonte de existências do plano de propriedade de existências dos trabalhadores
Após a aprovação do projeto de plano pela assembleia geral de acionistas, as ações da empresa detidas na conta especial de valores mobiliários da companhia para recompra serão obtidas por transferência não transacional e outras formas permitidas por leis e regulamentos.
O estoque desta ESOP provém das ações da empresa recompradas através da conta especial para recompra de 18 de março de 2020 a 19 de fevereiro de 2021.
A empresa realizou a 26ª reunião do 6º Conselho de Administração no dia 3 de fevereiro de 2020 e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 no dia 20 de fevereiro de 2020, deliberando e adotando a proposta de recompra de ações da empresa. De acordo com o plano, a empresa planeja usar seus próprios fundos para comprar de volta parte das ações públicas sociais da empresa na forma de transação de licitação centralizada para posterior implementação do plano de propriedade acionária de funcionários ou plano de incentivo de ações. O intervalo total do fundo de recompra não é inferior a RMB 100 milhões (inclusive) e não mais do que RMB 200 milhões (inclusive), e o preço de recompra não é superior a 9,5 yuan / ação. O prazo de recompra de ações será de 12 meses a contar da data em que o plano de recompra de ações for considerado e aprovado pela assembleia geral de acionistas.
A partir de 20 de fevereiro de 2021, o período de recompra de ações da empresa expirou e a implementação foi concluída. A empresa recomprou 17593335 ações na forma de transação de licitação centralizada através da conta de títulos especiais para recompra, representando cerca de 2,41% do capital social total da empresa.O preço máximo de transação é de 6,90 yuan / ação, o preço mínimo de transação é de 5,18 yuan / ação, e o valor total da transação é 10008414814 yuan (excluindo custos de transação). O período efetivo de recompra da empresa é de 18 de março de 2020 a 19 de fevereiro de 2021.
Para mais detalhes sobre os assuntos acima, consulte o site da empresa (www.cn. Info. Com. CN.) Anúncios relevantes divulgados.
Artigo 7.º Preço de compra e base de preços do plano de propriedade de ações dos funcionários
Depois que o ESOP é deliberado e aprovado pela assembleia geral de acionistas da empresa, propõe-se transferir 54000000 ações recompradas pela empresa através de transferência não transacional e outras formas permitidas por leis e regulamentos, e o preço de transferência é de 50% do preço médio de fechamento de 20 dias de negociação antes da quarta reunião do sétimo conselho de administração, ou seja, 2,52 yuan / ação.
Os participantes do plano de propriedade acionária dos funcionários incluem diretores da empresa (excluindo diretores independentes), supervisores, gerentes seniores, gerentes de nível médio da empresa e de suas subsidiárias holding, funcionários-chave e outros funcionários que o conselho de administração da empresa considere que devem ser incentivados, sendo os acima mencionados responsáveis pela governança e direção estratégica da empresa ou realizar trabalhos importantes. A empresa acredita que com base na lei e conformidade, perceber o incentivo a esta parte do pessoal com baixo custo de incentivo pode realmente melhorar o entusiasmo de trabalho dos participantes, efetivamente unificar os interesses dos participantes com a empresa e seus acionistas, e promover a realização do objetivo geral da empresa.
O preço de compra de ações recompradas neste ESOP é de 2,52 yuan / ação. A fim de promover o desenvolvimento sustentado, estável e rápido da operação geral da empresa, melhorar o senso de responsabilidade e missão da equipe de gestão da empresa, o pessoal principal da espinha dorsal da empresa e funcionários importantes da espinha dorsal para o crescimento e desenvolvimento da empresa, efetivamente reter excelentes talentos de gestão, melhorar a competitividade central da empresa e permitir que os funcionários compartilhem os benefícios trazidos pelo crescimento sustentável da empresa, combinado com a operação da empresa e o desenvolvimento da indústria, O plano de propriedade de ações de funcionários precisa realizar incentivos razoáveis para os participantes a um custo razoável. Com base no princípio de não prejudicar os interesses da empresa e tendo plenamente em conta o efeito de incentivo, o preço das ações recompradas pelo cessionário do plano de propriedade de ações do empregado é de 2,52 yuan / ação, o que é razoável e científico como o preço de compra das ações do plano de propriedade de ações do empregado. Artigo 8.o Escala das existências subjacentes
Quando se propõe a constituição da ESOP, o capital total não deve exceder 13,608 milhões de RMB e o número correspondente de ações não deve exceder 5400000 ações, representando 0,74% do capital social total atual da sociedade. Durante o período em que a assembleia geral delibera e aprova o plano acionário dos empregados, se a sociedade tiver assuntos como a conversão da reserva de capital em capital social, a distribuição de ações ou dividendos em dinheiro, a divisão de ações e a redução de ações, o número e o preço das ações subjacentes serão ajustados em conformidade a partir da data de ex right e ex dividend do preço da ação.
Após a implementação do plano de propriedade acionária de funcionários, o estoque cumulativo das ações objeto envolvidas em todos os planos efetivos de propriedade acionária de funcionários não deve exceder 10% do capital social total da empresa em nenhum momento; Entre elas, o número de ações subjacentes correspondentes às ações do plano de propriedade acionária dos empregados detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da empresa em nenhum momento. O número total de ações detidas pelo plano acionário não inclui as ações obtidas pelos funcionários antes da oferta pública inicial da empresa, as ações adquiridas por eles no mercado secundário e as ações obtidas por meio de incentivo acionário.
Capítulo IV Duração, período de bloqueio e definição da avaliação do desempenho do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
Artigo 9.o Duração do plano de propriedade das acções dos trabalhadores
1. A duração do plano acionário dos funcionários é de 48 meses, que é calculado a partir da data em que o projeto do plano acionário dos funcionários é considerado e aprovado pela assembleia geral da empresa e a empresa anuncia a última transferência das ações da empresa para o nome do plano acionário dos funcionários. Se o ESOP não for prorrogado no final de sua duração, ele será encerrado automaticamente.
2. Dois meses antes do término da vigência do plano acionário empregado, se todas as ações da empresa detidas não tiverem sido vendidas ou transferidas para os acionistas do plano acionário empregado, a duração do plano acionário empregado poderá ser prorrogada após mais de 2/3 ações (inclusive) detidas pelos detentores presentes na reunião do titular serem acordadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação. 3. Se as ações da sociedade detidas nesta ESOP não puderem ser integralmente realizadas antes da expiração do limite máximo da duração devido à suspensão da negociação ou curto período de janela das ações da sociedade, a duração da ESOP poderá ser prorrogada após mais de 2/3 das ações detidas pelos titulares presentes na assembleia geral serem acordadas e submetidas ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
Artigo 10.o Período de bloqueio do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
1. As ações-alvo da empresa serão desbloqueadas 30% e 30%, respectivamente, nos três meses seguintes após o término do período de anúncio do plano de propriedade da empresa. A proporção específica das ações-alvo será desbloqueada 30% e 30%, respectivamente, a partir do final de cada período de 12 meses do plano de propriedade da empresa:
O momento do primeiro lote de desbloqueio: é de 12 meses a partir da data em que a empresa anuncia a transferência do último estoque sujeito para o nome do plano de propriedade de ações do empregado, e o número de ações desbloqueadas é de 40% do total de estoque sujeito mantido no plano de propriedade de ações do empregado.
O segundo lote de tempo de desbloqueio: é de 24 meses a partir da data em que a empresa anuncia a transferência do último estoque sujeito para o nome do plano de propriedade de ações do funcionário, e o número de ações desbloqueadas é de 30% do total de ações objeto mantido no plano de propriedade de ações do funcionário.
O terceiro lote de tempo de desbloqueio: 36 meses a partir da data em que a empresa anunciou a última transferência do estoque em questão para o nome do plano de propriedade de ações do funcionário, e o número de ações desbloqueadas é de 30% do número total do estoque em questão mantido no plano de propriedade de ações do funcionário.
As ações subjacentes obtidas do plano de propriedade acionária dos empregados devem-se à distribuição de dividendos acionários e à conversão de reservas de capital por empresas cotadas
