Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) sistema de gestão de registo interno
Abril de 2002
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de regular a gestão do comportamento privilegiado de Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”), fazer um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas, manter os princípios de abertura, justiça e imparcialidade da divulgação de informações da empresa, e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”) This system is formulated in accordance with the securities law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the “Securities Law”), the measures for the administration of information disclosure of listed companies, the stock listing rules of Shanghai Stock Exchange and other relevant laws and regulations, as well as the relevant provisions of the Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”).
Artigo 2.º Este sistema é aplicável à gestão de Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) informação privilegiada e dos seus membros privilegiados. Caso não existam disposições neste sistema, aplicam-se as disposições pertinentes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa.
Artigo 3.o Os directores, supervisores, gestores superiores, todos os departamentos e filiais da sociedade (incluindo as filiais que detenham directa ou indirectamente mais de 50% das acções da sociedade e outras filiais incluídas nas demonstrações contabilísticas consolidadas da sociedade) e as sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo sobre elas (a seguir designadas “sociedades anónimas”) cooperarão no registo e arquivamento de informações privilegiadas, Não é permitido realizar operações privilegiadas ou cooperar com outras pessoas para manipular preços de negociação de valores mobiliários.
Artigo 4.º O conselho de administração da sociedade deve registrar e apresentar atempadamente os arquivos de informações privilegiadas, de acordo com as regras aplicáveis da bolsa de valores, e garantir que os arquivos de informações privilegiadas são verdadeiros, precisos e completos. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders. O secretário do conselho de administração, o representante de assuntos de valores mobiliários e o departamento de valores mobiliários são responsáveis pela recepção, consulta (consulta) e atendimento às autoridades reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições, meios de comunicação e acionistas. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 5º, sem a aprovação ou autorização do conselho de administração, os insiders (unidades e indivíduos) especificados no sistema não devem divulgar, relatar ou transmitir ao mundo exterior os conteúdos relacionados à informação privilegiada e divulgação de informações da empresa. Os documentos, discos moles (magnéticos), discos ópticos, fitas de áudio (vídeo), dispositivos móveis de armazenamento e outros materiais relacionados com informações privilegiadas e divulgação de informações que sejam reportados e transmitidos ao mundo exterior devem ser revistos e aprovados pelo conselho de administração antes de poderem ser reportados e transmitidos ao mundo exterior.
Artigo 6º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e os chefes de todos os departamentos, subsidiárias e sociedades anônimas da sociedade manterão confidencial a informação privilegiada e cooperarão ativamente com o Secretário do Conselho de Administração no registro e arquivamento de informações privilegiadas. Antes da divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei, os insiders de informações privilegiadas não devem divulgar ou divulgar informações privilegiadas, usar informações privilegiadas para comprar e vender valores mobiliários da empresa e seus derivados, realizar negociação privilegiada ou cooperar com terceiros para manipular os preços da negociação de valores mobiliários.
Artigo 7.º, a empresa deve reforçar a educação e a formação dos insiders, garantir que os insiders esclareçam seus direitos, obrigações e responsabilidades legais, exortar o pessoal relevante a desempenhar estritamente seus deveres de confidencialidade da informação e pôr fim resolutamente à negociação de insiders e outras violações de valores mobiliários.
Capítulo II Informações privilegiadas e âmbito de aplicação das informações privilegiadas
Artigo 8º a informação privilegiada referida neste sistema refere-se às informações não publicadas que envolvam a operação e o financiamento da empresa ou tenham impacto significativo no preço de mercado das ações da empresa e seus derivados, conforme estipulado na lei de valores mobiliários, bem como as informações que a empresa determine que devem ser mantidas confidenciais de acordo com a situação real. Os acontecimentos importantes enumerados no n.o 2 do artigo 80.o e no n.o 2 do artigo 81.o da lei relativa aos valores mobiliários pertencem à informação privilegiada. Incluindo, mas não limitado a:
(I) assuntos que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa:
1. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios da empresa;
2. Para o maior investimento da empresa, a empresa adquire ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, o que pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
4. A empresa incorre em dívidas importantes e não paga dívidas importantes devidas;
5. A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
6. Grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
7. Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou gerentes da empresa mudam, e o presidente ou gerente não pode desempenhar suas funções;
8. A situação dos acionistas ou controladores efetivos que detêm mais de 5% das ações da empresa ou controlam a empresa mudou muito, e a situação dos controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle envolvidas em negócios idênticos ou similares que a empresa mudou muito;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de abertura de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
10. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou invalidadas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração; 11. A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(II) assuntos que possam ter um grande impacto no preço de negociação de obrigações corporativas:
1. Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou status de produção e operação;
2. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
3. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
4. A empresa não paga as dívidas devidas;
5. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
6. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
7. A sociedade incorporou perdas importantes superiores a 10% do seu património líquido no final do ano anterior;
8. A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
9. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
10. A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
11. Outras matérias prescritas pela CSRC.
Artigo 9.o O insider referido no presente sistema refere-se a qualquer unidade ou pessoa gerida pela sociedade como insider devido à detenção de acções da sociedade, que exerça funções de directores, supervisores e gestores superiores da empresa, ou devido ao seu estatuto de gestão, estatuto de supervisão, estatuto profissional e serviços intermediários, ou poder aceder ou obter informações privilegiadas enquanto trabalhador da empresa.
As informações privilegiadas referidas neste sistema incluem, mas não se limitam a:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, bem como os controladores efetivos da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a seus cargos ou negócios com a empresa; IV) A sociedade controlada ou efectivamente controlada pelo emitente e pelos seus directores, supervisores e gestores superiores;
(V) adquirentes ou grandes comerciantes de ativos de sociedades cotadas e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal da autoridade reguladora dos valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VII) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
(VIII) a emissão e negociação de valores mobiliários, ou a aquisição de sociedades cotadas e suas principais operações de ativos devido a deveres legais
(IX) outro pessoal que possa obter informações privilegiadas conforme estipulado pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Capítulo III Registo e apresentação de informações privilegiadas
Artigo 10.o, o secretário do conselho de administração ou do departamento de valores mobiliários organizará os interessados interessados para preencher o formulário de registo de iniciados de Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) informação privilegiada (ver anexo 1 para mais pormenores) por fases, e registará de forma verdadeira, completa e atempada a lista de iniciados de informação privilegiada nas fases de negociação e planeamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e antes da divulgação, E o tempo, lugar, base, método, conteúdo, estágio e outras informações que os insiders conhecem a informação privilegiada, informar oportunamente os insiders relevantes de várias questões confidenciais e responsabilidades, e controlar a transmissão e escopo da informação privilegiada de acordo com várias leis e regulamentos. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar. Artigo 11.º, quando a empresa realizar eventos importantes, tais como aquisição, reorganização de ativos importantes, transferência de dividendos, emissão de títulos, fusão, cisão, spin off listing, recompra de ações ou divulgar outros eventos que possam ter impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, além do registro em conformidade com o artigo 10.º e Anexo 1 do sistema, deverá também preparar o memorando sobre o andamento de eventos importantes Nacity Property Service Group Co.Ltd(603506) (ver Anexo 2 para detalhes), Os conteúdos incluem, mas não se limitam ao tempo de cada ponto chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de tomadores de decisão que participam no planejamento, a forma de planejamento e tomada de decisão, etc. A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando que assine o memorando para confirmação. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
Ao realizar os eventos importantes acima mencionados, a empresa deve enviar oportunamente os arquivos privilegiados e o memorando de progresso de eventos importantes à Bolsa de Valores de Xangai após a divulgação pública das informações internas de acordo com a lei.
Artigo 12.o Os serviços funcionais, sucursais e filiais detentoras de informação privilegiada assumem compromissos de confidencialidade em conformidade com a regulamentação aplicável (ver anexo 3 para mais pormenores) ou a sociedade emite o aviso de proibição da negociação de informação privilegiada (ver anexo 4, anexos 1-4, a seguir designados coletivamente por “ficheiros privilegiados”) para clarificar as obrigações de confidencialidade dos elementos privilegiados de informação privilegiada e em conformidade com a legislação aplicável Controlar a transmissão de informações privilegiadas e o escopo de insiders de acordo com os requisitos de regulamentos e documentos normativos.
Artigo 13.º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade, deverão preencher o arquivo privilegiado de sua própria unidade.
Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros iniciadores envolvidos na empresa e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa devem preencher o arquivo privilegiado de sua própria unidade.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos privilegiados, cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento dos arquivos privilegiados e informar atempadamente a empresa de que os arquivos privilegiados de eventos importantes ocorreram ou estão para ocorrer foram entregues à empresa. O prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao momento da divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada. A empresa deve registrar os insiders das informações privilegiadas na circulação das informações privilegiadas que conhece e resumir os arquivos dos insiders de todas as partes envolvidas.
Os diretores, supervisores, gerentes seniores, departamentos, subsidiárias, sociedades anônimas e seus diretores devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de insiders, esclarecer as obrigações internas de reporte, procedimentos de reporte e Responsabilidades de Divulgação de Informações do pessoal relevante, e relatar oportunamente os insiders e mudanças de insiders relevantes. Artigo 14.º, a sociedade deve prestar atenção às transações anormais de valores mobiliários da empresa e seus derivados e aos relatórios dos meios de comunicação (incluindo meios on-line) sobre a empresa.
Em caso de flutuações anormais na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, ou relatórios de mídia e rumores de mercado podem ter um impacto significativo na negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados, a empresa deve informar atempadamente os acionistas controladores, controladores reais e outras partes relevantes por meio de inquérito escrito, e exigir que eles dêem uma resposta por escrito sobre assuntos relevantes em tempo hábil.
Os acionistas controladores, controladores efetivos e pessoas agindo em conjunto da empresa devem informar oportunamente e com precisão a empresa se há qualquer transferência de capital próprio planejada, reorganização de ativos ou outros eventos importantes, e cooperar com a empresa na divulgação de informações.
O presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração devem rever as respostas por escrito fornecidas pelas partes acima, divulgar e esclarecer as informações relevantes em tempo hábil, verdadeiro, preciso e completo, de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, e solicitar a suspensão da negociação de ações em tempo hábil, de acordo com as disposições relevantes, de modo a eliminar os efeitos adversos o mais rapidamente possível.
Artigo 15, a empresa deve, no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação pública das informações privilegiadas de acordo com a lei, apresentar os arquivos de insiders das informações privilegiadas e o memorando de progresso de eventos importantes à Bolsa de Valores de Xangai. A empresa deve divulgar o conteúdo relevante no memorando de progresso de eventos importantes a pedido da bolsa de valores.
Depois que a empresa divulgar eventos importantes, se houver mudanças importantes em eventos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados e memorandos sobre o andamento dos eventos importantes.
Artigo 16 o processo de registro e depósito de informações privilegiadas da empresa é o seguinte:
(I) quando ocorrer informação privilegiada, o insider que conhece a informação (principalmente o responsável por cada departamento e organização da empresa) informará o secretário do conselho de administração na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração informará atempadamente os interessados interessados sobre a obrigação de confidencialidade e a responsabilidade pela violação das disposições de confidencialidade, assinando um acordo de confidencialidade, um aviso que proíba a negociação de informações privilegiadas e outros meios necessários, e controlará a transmissão de informações privilegiadas e o âmbito das pessoas privilegiadas de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos pertinentes.
(II) O secretário do conselho de administração organizará os insiders relevantes para preencher o arquivo de insiders das informações privilegiadas da empresa na primeira vez, e verificará oportunamente as informações privilegiadas e os insiders para garantir a autenticidade e exatidão do conteúdo do arquivo de insiders das informações privilegiadas da empresa.
(III) relatório ao escritório regulador de valores mobiliários de Zhejiang e Shanghai Stock Exchange de acordo com regulamentos relevantes.
Artigo 17.o, a sociedade procederá, em conformidade com o disposto na CSRC, a um auto-exame sobre a negociação das acções da sociedade e dos seus derivados por parte de pessoas privilegiadas. Se se verificar que os insiders conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, a empresa deve verificar e investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com este sistema e relatar a situação relevante e os resultados de manipulação para o escritório regulador de valores mobiliários Zhejiang dentro de 2 dias úteis.
Artigo 18 a empresa deve complementar e melhorar atempadamente a informação privilegiada
