Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, os membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração de Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) (doravante denominada “a empresa”) de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os padrões para governança corporativa de empresas cotadas, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Em consonância com o princípio da diligência, cumprimos com seriedade as nossas responsabilidades de auditoria e supervisão. O seguinte relatório é apresentado ao Conselho de Administração sobre os trabalhos de 2021: I. Informações básicas do comitê de auditoria
Através de deliberação e aprovação na segunda reunião do segundo conselho de administração da empresa, Zhao Chunxiang, um diretor independente, Gao Ciwei e Kaiyu song (canção Kaiyu) foram eleitos como membros do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa, entre os quais Zhao Chunxiang, um profissional de contabilidade, foi o presidente. Todos os membros do comitê de auditoria têm conhecimento profissional e experiência de trabalho que podem ser competentes para as funções do comitê de auditoria e cumprir as disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas no conselho de ciência e inovação da bolsa de valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração. 2,Reuniões do comité de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria realizou cinco reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente da reunião, cujos detalhes são os seguintes:
Data da reunião Conteúdo da proposta considerada e aprovada pela sessão
1. Método de comunicação do segundo conselho de administração em janeiro de 2021 1. Proposta de acordo com a apresentação do terceiro relatório financeiro da Hainan Jinpan Intelligent Technology Co., Ltd. (2018, 2019 e 2020) realizado pelo Comitê de Auditoria em 18 de janeiro
2. Proposta sobre o relatório de auditoria interna da empresa 2020
2. Método de comunicação do segundo conselho de administração em março de 2021 1 1. Proposta de relatório do comitê de auditoria sobre a 9ª reunião da demonstração financeira da empresa para 2020
5ª reunião 2. Proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021
Data da reunião Conteúdo da proposta considerada e aprovada pela sessão
3. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020
4. Proposta sobre o plano anual de distribuição de lucros da empresa 2020
5. Proposta de reintegração da instituição de auditoria pela empresa em 2021
3. Método de comunicação da segunda sessão do conselho de administração em abril de 2021 1. Proposta de reunião do comitê de auditoria realizada em 17 de abril de 2021
Sexta sessão
4. Método de comunicação do segundo conselho de administração em agosto de 2021 1. Proposta sobre o relatório semestral da empresa em 2021 e resumo da reunião do comitê de auditoria em 13 de agosto
7ª reunião 2. Proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021
3. Proposta de alteração das políticas contabilísticas
5. Método de comunicação da segunda sessão do Conselho de Administração em outubro de 2021 1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa realizada pelo Comitê de Auditoria em 22 de outubro
Oitava sessão
3,Principais conteúdos do trabalho do comité de auditoria em 2021 1 1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externas
1) Supervisionar e avaliar se as instituições de auditoria externa são diligentes e conscienciosas: o Comitê de Auditoria acredita que Zhonghui Certified Public Accountants (parceria geral especial) cumpre rigorosamente as disposições das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, realiza o trabalho de auditoria de acordo com os requisitos das normas profissionais para contadores públicos certificados, é consciencioso, responsável e consciencioso, segue os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, e é diligente e consciencioso, Todas as tarefas de auditoria foram concluídas conforme previsto.
2) Supervisionar e avaliar a independência da instituição de auditoria externa: Zhonghui Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem o conhecimento profissional e os certificados de prática relevantes necessários para o trabalho de auditoria. Todos os funcionários não trabalham na empresa, nem eles têm qualquer forma de interesses econômicos além das despesas de auditoria legal necessárias. Não há investimento mútuo, associação e relacionamento comercial com a empresa. 2. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa e avaliou os resultados do trabalho de auditoria interna, e não encontrou grandes problemas no trabalho de auditoria interna da empresa. Ao mesmo tempo, pedimos às instituições de auditoria interna da empresa que implementem seriamente o trabalho de auditoria relevante, apresentem pareceres orientadores sobre os problemas da auditoria interna e melhorem a eficiência do trabalho da auditoria interna.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente as demonstrações financeiras e contábeis elaboradas pela empresa em cada período, considerou que a base das demonstrações contábeis da empresa era suficiente, os registros contábeis eram objetivos, verdadeiros, credíveis e completos, cumpriam os requisitos das normas contábeis para as empresas, e não havia fraude, fraude e grandes distorções, que refletissem de forma justa o status financeiro e os resultados operacionais da empresa, e concordou em elaborar o relatório periódico da empresa com base nessa declaração, E submetê-lo ao conselho de administração para revisão. 4. Avaliar a eficácia do controle interno
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa, revisou cuidadosamente o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa e o relatório de garantia de controle interno emitido por Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial), e avaliou a adequação do projeto do sistema de controle interno da empresa. O funcionamento do controle interno atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC. 4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria da empresa, em estrita conformidade com os requisitos das diretrizes para auto-regulação e supervisão de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e com base no princípio de diligência e responsabilidade, revisou propostas sobre relatórios financeiros, auditoria e controle interno, efetivamente supervisionou e orientou o desenvolvimento do trabalho de auditoria da empresa, promoveu a empresa a estabelecer um sistema de controle interno eficaz e fornecer relatórios financeiros verdadeiros, precisos e completos, Conscientemente desempenhou as funções do comitê de auditoria.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a desempenhar suas funções em estrita conformidade com os regulamentos, fortalecer a função de supervisão, desempenhar plenamente as funções do comitê de auditoria, continuar a desempenhar o papel importante do comitê de auditoria, melhorar continuamente a capacidade de tomada de decisão científica e eficiência de discussão e promover ativamente a melhoria contínua do nível de governança corporativa.
Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) comitê de auditoria do conselho de administração 15 de abril de 2022
