Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Sobre Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676)
O relatório especial de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 Zheshang Securities Co.Ltd(601878) (doravante referido como ” Zheshang Securities Co.Ltd(601878) ” ou “instituição de recomendação”) serve como instituição de recomendação para a oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação de Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) (doravante referido como ” Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) ” ou “a empresa”) de acordo com as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de valores mobiliários Leis e regulamentos como as Regras de Listagem de Ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020), as medidas para a administração de fundos levantados por empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, O depósito e o uso real dos fundos levantados em Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) 2021 são verificados da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 94) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 4257000 RMB ações ordinárias (ações A) ao público pela primeira vez, o preço de emissão foi de 10,10 yuan por ação, o montante total de fundos levantados foi de 42995700000 yuan, após deduzir 7957707548 yuan de despesas de emissão (excluindo imposto sobre o valor acrescentado), O montante líquido de fundos realmente levantados foi de 35037992452 yuan. Os fundos levantados acima foram remetidos para a conta de supervisão de fundos levantados da empresa em 4 de março de 2021. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada por Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) e um relatório de verificação de capital foi emitido.
II) Utilização e saldo do montante angariado
Os detalhes do uso da empresa de fundos e saldos levantados neste ano são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do projecto
Total dos fundos angariados 42995700000
Menos: despesas de emissão 7957707548
Receitas líquidas 35037992452
Menos: angariação de fundos despesas com projectos de investimento 2664614154
Menos: 125550000000 investimento em gestão de caixa proveniente de fundos angariados temporariamente ociosos
Menos: capital de giro suplementar temporário 9531514732
Menos: despesa de taxa de serviço 268634
Mais: receitas da gestão de caixa de fundos angariados temporariamente ociosos 350385701
Mais: capital de investimento recuperado em gestão de caixa 103250000000
Mais: receitas de juros de conta especial para fundos angariados 18926496
O saldo dos fundos a angariar é de 910907129
Saldo efectivo dos fundos angariados 914209010
As despesas de emissão pendentes incluídas no saldo real angariado são 3301881
Diferença…
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
Com o objetivo de padronizar a gestão e utilização dos fundos captados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos, e proteger os interesses dos investidores, a sociedade, de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados pelas sociedades cotadas (revisado em 2022) A empresa formulou as medidas para a administração de Hainan Jinpan Smart Technology Co.Ltd(688676) fundos levantados (doravante referidas como as “medidas administrativas”) de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no Conselho de Ciência e Inovação (revisado em dezembro de 2020) e as diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. De acordo com as medidas de gestão, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco, e juntamente com o patrocinador Zheshang Securities Co.Ltd(601878) assinou um acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento da conta especial para os fundos levantados com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hainan Branch, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Xangai. A empresa seguiu rigorosamente e executou os fundos levantados a fim de facilitar a gestão e uso dos fundos levantados e supervisionar seu uso, de modo a garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais.
II) Armazenamento especial em conta dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa tem três contas especiais para fundos levantados, e o armazenamento de fundos levantados é o seguinte: unidade: yuan
A partir de 2021
Número de conta bancária de depósito Tipo de conta Observações de depósito em 31 de dezembro
Saldo de reserva (Nota 2)
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hainan Branch 46189999101 Jiangxi Tianli Technology Inc(300399) 767 conta especial para fundos levantados 478660792-
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hainan Branch 46189999101 Cubic Digital Technology Co.Ltd(300344) 680 conta especial para fundos levantados 290200808-
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Hainan Branch 46189999101 Cubic Digital Technology Co.Ltd(300344) 4431 conta especial para fundos levantados 145347410-
Total — 914209010
Nota: a partir de 31 de dezembro de 2021, o montante de produtos de gestão de caixa adquiridos pela empresa com fundos levantados temporariamente ociosos é de RMB 22300000000.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
(I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados
Consulte o Apêndice 1 deste relatório para a tabela de comparação do uso da empresa de recursos levantados em 2021.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
A empresa realizou a 10ª reunião do segundo conselho de administração e a 7ª reunião do segundo conselho de supervisores no dia 17 de abril de 2021, deliberaram e aprovaram a proposta de substituição dos fundos auto-levantados pelos fundos levantados pelas despesas de emissão pagas, e concordou em utilizar os fundos auto-levantados pelos fundos levantados para substituir as despesas de emissão pagas de RMB 6064800.
III) Gestão de numerário de fundos angariados temporariamente ociosos
No dia 17 de abril de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do segundo conselho de administração e a 7ª reunião do segundo conselho de fiscalização, deliberando e aprovando a proposta de utilização de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordou que a empresa não afetaria o andamento dos projetos de investimento com recursos angariados, a produção normal e operação da empresa e garantiria a segurança dos fundos, Os fundos levantados temporariamente ociosos com um limite de não mais de 350 milhões de yuans devem ser usados para a gestão de caixa para a compra de produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez e atendendo aos principais requisitos garantidos (incluindo, mas não limitado a principais produtos financeiros garantidos, depósitos estruturados, depósitos de chamada, depósitos a prazo, grandes certificados de depósito, depósitos acordados, etc.), e a vida útil não deve exceder 12 meses. Os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos de gerenciamento de caixa, e o valor que ainda não expirou é de 223 milhões de yuans A gestão de caixa da empresa de fundos levantados ociosos é mostrada na tabela a seguir:
Unidade: Yuan
Nome da instituição financeira nome do produto valor data de vencimento resgatado
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699212673 depósito estruturado por 10 dias 265000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-4-262021-5-6 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699212833 depósito estrutural 8 dias 20000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-5-14 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699212835 depósito estrutural 21 dias 20000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-5-27 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699212837 depósito estrutural 35 dias 20000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-6-10 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699212838 depósito estrutural 63 dias 20000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-6 2021-7-8 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213004 depósito estruturado por 14 dias 265000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-102021-5-24 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213414 depósito estrutural 92 dias 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-272021-8-27 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213421 depósito estrutural 183 dias 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-27202111-26 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213422 depósito estruturado 274 dias 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-272022-2-25 no
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213433 depósito estruturado 32 dias 50000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-272021-6-28 sim
Nome da instituição financeira nome do produto valor data de vencimento resgatado
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213474 depósito estruturado 15 dias 5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-312021-6-15 sim
Banco de comunicações Haikou Nanhai sub sucursal 2699213475 depósito estruturado 21 dias 5000 China Vanke Co.Ltd(000002) 021-5-31
