Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
2021 supervisão contínua e relatório de inspeção regular no local
Nome do patrocinador: Citic Securities Company Limited(600030) abreviatura do patrocinador: Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Nome do representante do patrocinador: Yang Ling Tel.: 02120262231
Nome do representante do patrocinador: Wang Qiaoqiao Tel: 02583261253
Nome do inspetor no local: Wang Qiaoqiao período correspondente de inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 30 de março de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspecção no local: I) Entrevistar a direcção e o pessoal relevante da empresa cotada; (II) verificar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa; (III) revisar os documentos relevantes das três reuniões da sociedade, incluindo convocação de reunião, proposta, votação, atas de reunião, resolução, etc; (IV) consultar os estatutos, as regras do terceiro conselho de administração e os conteúdos específicos e implementação de vários sistemas de governança corporativa.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes
2. Se os estatutos e as regras do terceiro conselho de administração foram efetivamente implementados é
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes e o conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. Se a resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião sim
5. Se os diretores, supervisores e executivos seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais relevantes da bolsa 6 Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa fizeram alterações significativas, se cumpriram os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou o controlador efetivo da empresa mudar, cumpriu os procedimentos aplicáveis e as obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização, negócios e outros aspectos da empresa são independentes ou não
9) A inexistência de concorrência horizontal entre a empresa e o accionista controlador e o controlador efectivo é
(II) meios de inspeção no local de controle interno: (I) consultar os documentos relevantes da reunião do comitê especial do conselho de administração da empresa; (II) consultar diversos sistemas de controle interno formulados pela empresa; (III) revisar o relatório de autoavaliação de controle interno emitido pela empresa e o relatório de garantia de controle interno emitido pelo contador. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes
(se aplicável)
2. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna (se aplicável) são estabelecidos no prazo de 6 meses após a listagem de ações 3 A conformidade da composição do departamento de auditoria interna e do comité de auditoria (se aplicável) é 4 Se o comitê de auditoria se reúne pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 6 Se o serviço de auditoria interna reporta ao comité de auditoria a execução do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna, pelo menos trimestralmente é (se aplicável) 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria no prazo de dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 10 O serviço de auditoria interna apresenta um relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável)
11. Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e conforme para questões como o capital de risco, a gestão financeira confiada e as actividades de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: (I) verificar os documentos de informação divulgados publicamente pela empresa; (II) consultar o formulário de registro das atividades de relações com investidores da empresa e documentos relevantes, e comparar o conteúdo com o site interativo da bolsa; (III) rever os sistemas relevantes de divulgação de informações da empresa.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos ou não
3. Se os assuntos divulgados da empresa não sofreram mudanças significativas ou fizeram progressos importantes
4. Se não há assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se o formulário de registro de atividade de relações com investidores é publicado no site interativo da bolsa a tempo é (IV) o meio de inspeção no local para o estabelecimento e implementação do mecanismo de longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infrações: (I) consultar vários sistemas de controle interno formulados pela empresa; (II) verificar se os acionistas controladores e controladores reais no sistema financeiro da empresa possuem registros de desvio de recursos da sociedade cotada; (III) consultar os documentos de divulgação de informações publicados pela empresa. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 2 Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 3 Se os procedimentos de revisão das transações com partes relacionadas cumprem as obrigações relevantes de divulgação de informações
4. O preço das transações de partes relacionadas é justo
5. Se não há situação de transações não afiliadas
6) A conformidade do procedimento de revisão da garantia externa e o cumprimento das obrigações de divulgação de informações correspondentes é 7. Se a parte garantida não se encontra em situação de deterioração da situação financeira, não pagamento da dívida garantida no vencimento, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação inaplicáveis correspondentes e as obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) métodos de inspeção in loco para a utilização dos fundos levantados: (I) entrevistar a direção e o pessoal relevante da sociedade cotada; (II) inquirir o banco de depósito dos fundos levantados para entender o uso dos fundos levantados da empresa; (III) verificar os vouchers relevantes e a racionalidade da utilização dos fundos captados pela empresa; (IV) consultar os documentos de divulgação de informações publicados pela empresa; (V) consultar o plano de utilização dos fundos levantados formulado pela empresa.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado no prazo de um mês após a entrada em vigor dos fundos levantados
2. Se o acordo de supervisão tripartida para fundos angariados é efetivamente implementado
3. Se os fundos angariados não são ocupados por terceiros ou confiados para a gestão financeira em violação dos regulamentos. 4 Se não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecimento temporário do capital de giro, substituição do pré-investimento, alteração do local de implementação, etc. Use fundos levantados ociosos para repor temporariamente capital de giro e investir os fundos levantados em mudança
Em caso de reabastecimento mais permanente do capital de giro ou de reabastecimento do capital de giro com fundos sobre-mobilizados ou de reembolso de empréstimos bancários por pessoas inaplicáveis, quer a empresa não tenha efectuado investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não há grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados é
(VI) meios de inspeção no local de desempenho: (I) consultar relatórios financeiros regulares da empresa e acompanhar continuamente o desenvolvimento da indústria; (II) aprender sobre a situação financeira da empresa com o pessoal do departamento financeiro da empresa.
1. Se há flutuações significativas no desempenho? Não
2. Existe uma explicação razoável para a grande flutuação de desempenho não aplicável
3. Em comparação com empresas comparáveis do mesmo setor, se não há anormalidade óbvia no desempenho da empresa é (VII) meios de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: (I) verificar os compromissos relevantes e desempenho assumidos pela empresa e pelos acionistas; (II) consultar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes é
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes é
(VIII) Inspeção no local significa para outros assuntos importantes: obter documentos relevantes do sistema da empresa e consultar os documentos de divulgação de informações públicas da empresa.
1. Se o sistema de dividendos de caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade é
2. Se a prestação de assistência financeira é legal e conforme, e com veracidade divulgada, não aplicável
3. Se há fundo real de transação e razões razoáveis para grandes transações de capital
4. Se não há mudanças significativas ou riscos no processo de investimento importante ou na execução de contratos importantes
5. Não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa
6. Se os problemas da empresa encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram corrigidos de acordo com os requisitos relevantes inaplicáveis. II. Problemas e explicações encontrados na inspeção no local
Nenhum.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Citic Securities Company Limited(600030) sobre Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) 2021 relatório regular de inspeção no local de supervisão contínua)
Representante do patrocinador:
Yang Ling, Wang Qiaoqiao
6 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 5 de Abril de 2022
