Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Welle Environmental Group Co.Ltd(300190)
Pareceres de verificação sobre a compra de produtos financeiros com alguns fundos angariados ociosos
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) (doravante referido como ” Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) ” ou “empresa”) para emitir publicamente obrigações societárias conversíveis em 2020, De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – Operação padronizada de empresas listadas na gema, e as Diretrizes Regulamentares para empresas listadas No. 2 – Requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, As questões de Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) usando parte dos fundos ociosos levantados para comprar produtos financeiros foram verificadas, e os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Em 17 de janeiro de 2020, a empresa recebeu a resposta sobre a aprovação Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk (2020) No. 21) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, que aprovou a empresa para emitir publicamente obrigações corporativas conversíveis com um valor facial total de 917238700 yuan. Em maio de 2020, a empresa concluiu o registro e listagem de obrigações societárias conversíveis. A escala de títulos corporativos conversíveis emitidos pela empresa é 917238700 yuan, com um valor facial de 100 yuan cada, um total de 9172387, que são emitidos pelo valor facial. O montante total de fundos angariados desta vez é de RMB 917238700, após deduzir as despesas de emissão de RMB 14082000, o montante líquido de fundos efectivamente angariados é de RMB 903156700. Verificado pelo relatório de verificação de capital (xyzh / 2020sha10060) emitido por contadores públicos certificados ShineWing, todos os fundos levantados a partir da oferta pública de títulos corporativos convertíveis estavam em vigor em 17 de abril de 2020. A empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o depósito dos fundos angariados, estabeleceu um sistema especial de armazenamento para os fundos angariados e seguirá rigorosamente as disposições do sistema de gestão da empresa para os fundos angariados e assegurará o uso especial dos fundos angariados de acordo com o plano de utilização dos fundos angariados.
2,Utilização e depósito de fundos angariados
Em 15 de maio de 2020, a 9ª reunião do 4º conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o uso da empresa de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos antecipadamente, e concordou em substituir 307442500 yuan de fundos auto-levantados investidos em projetos investidos antecipadamente com 307442500 yuan de fundos levantados e 2850000 yuan de despesas de emissão pagas antecipadamente com 2850000 yuan de fundos levantados, com uma substituição total de 3102925 milhões de yuan.
Além dos fundos auto-levantados acima investidos antecipadamente, substituindo os fundos levantados pelos fundos levantados, a empresa investiu sucessivamente os fundos levantados nos projetos de investimento levantados conforme planejado. A partir de 1º de abril de 2022, o depósito específico dos fundos levantados da empresa é o seguinte:
Montante da conta especial para fundos angariados (RMB)
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Changzhou Branch 81105010125051799316661821689
Total – 16661821689
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa planeja usar fundos levantados temporariamente ociosos com um montante máximo de não mais do que RMB 140 milhões para comprar produtos financeiros breakeven.
3,Informação básica de usar alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e maximizar a renda dos acionistas, a empresa faz uso racional de fundos levantados ociosos, compra produtos financeiros garantidos de baixo risco principal com alta segurança de investimento e principal acordo garantido, e melhora a receita de fundos levantados ociosos sem afetar a implementação normal dos projetos de investimento da empresa e o funcionamento normal da empresa.
II) quota de investimento
A empresa planeja usar fundos levantados ociosos de não mais do que RMB 140 milhões para comprar os principais produtos financeiros garantidos. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e o montante total dos principais produtos financeiros garantidos adquiridos pela empresa com fundos próprios ociosos em qualquer momento não deve exceder o limite acima.
III) Tipo de investimento
Para controlar os riscos, o tipo de investimento são os produtos financeiros breakevent de baixo risco das instituições financeiras, que devem satisfazer as seguintes condições:
1. Alta segurança, atendendo aos requisitos de preservação de capital, e o emissor do produto pode fornecer compromissos de preservação de capital;
2. Boa liquidez, que não afetará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos captados;
3. Os produtos de investimento não podem ser penhorados;
4. Não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados.
IV) Período de investimento
No máximo 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
V) Modo de execução
O conselho de administração autoriza o presidente da sociedade ou a pessoa autorizada pelo presidente a exercer o poder de decisão de investimento dentro do limite acima indicado e assinar documentos relevantes, que serão organizados e implementados pelo departamento financeiro.
VI) Descrição da relação de associação
Não há relação entre a empresa e o emissor de produtos financeiros.
VII) Procedimentos de homologação
De acordo com os estatutos e leis e regulamentos relevantes, o valor do investimento está sob a autoridade do conselho de administração da empresa, que precisa ser revisado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores, e implementado após os diretores independentes da empresa expressarem opiniões especiais.
VIII) Divulgação de informações
A empresa divulgará a situação específica de compra de produtos financeiros de acordo com os requisitos relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e orientação regulatória das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas.
4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Risco de investimento
Embora os principais produtos financeiros garantidos emitidos pelas instituições financeiras pertençam a variedades de investimento de baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, a empresa intervirá adequadamente de acordo com a situação econômica e as mudanças no mercado financeiro, mas não descarta o impacto das flutuações do mercado nos projetos acima mencionados.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. Quando a empresa realiza a gestão de caixa de seus próprios fundos, escolherá a oportunidade de comprar produtos de investimento com boa liquidez e alta segurança, proporcionará compromisso breakeven e período de investimento de não mais de 12 meses, e esclarecerá o valor, período, variedades de investimento, direitos, obrigações e passivos legais de ambas as partes.
2. O pessoal relevante do Departamento Financeiro da empresa analisará e acompanhará o progresso no tempo. Se fatores de risco que possam afetar a segurança dos fundos da empresa forem encontrados na avaliação, medidas correspondentes serão tomadas a tempo para controlar o risco de investimento.
3. O departamento de auditoria interna da empresa é responsável pela supervisão interna e realiza regularmente uma inspeção abrangente dos produtos financeiros investidos.
4. Os diretores e supervisores independentes da empresa têm o direito de realizar inspeções regulares ou irregulares sobre a situação de seus produtos de investimento, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
5. a empresa fará um bom trabalho de divulgação de informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
5,Impacto nos projetos de investimento da empresa com fundos levantados e operação diária
Sob a condição de garantir que a implementação normal dos projetos de investimento da empresa com recursos levantados e o funcionamento normal da empresa não sejam afetados, a compra pela empresa de produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez pode melhorar a eficiência de uso dos recursos levantados e aumentar a receita de investimento. Os atos acima mencionados não alteram a direção de investimento dos fundos levantados de forma dissimulada, prejudicam os interesses dos acionistas da empresa, nem alteram a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada, e não afetam o funcionamento normal da empresa.
6,Procedimentos de tomada de decisão para a execução desta matéria e pareceres das instituições competentes
I) deliberações do Conselho de Administração
A 23ª Reunião do 4º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para a compra de produtos financeiros, e concordou que a empresa deve utilizar fundos angariados ociosos com um montante máximo de no máximo RMB 140 milhões para comprar principais produtos financeiros garantidos com alta segurança e boa liquidez.
II) Pareceres do Conselho de Supervisores
A 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisores da empresa delibera e aprova a proposta de compra de produtos financeiros com fundos angariados ociosos. O Conselho de Supervisores considerou que a utilização de fundos angariados ociosos pela empresa para aquisição de produtos financeiros breakeven não afetará o andamento normal dos projetos de investimento dos fundos angariados e não alterará a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, o que favorece a melhoria da eficiência de utilização dos fundos angariados ociosos e a obtenção de certos rendimentos de investimento, Portanto, a empresa concorda em usar fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros com alta segurança e boa liquidez.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que os procedimentos de tomada de decisão para a compra de principais produtos financeiros garantidos com fundos mobilizados ociosos cumprem as regulamentações relevantes e cumprem os procedimentos especificados, Cumprir as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas na GEM, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos ociosos levantados, Não afecta o progresso normal do projecto de investimento com fundos angariados, e não existe qualquer situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada ou de prejudicar os interesses dos accionistas. Por conseguinte, concordo com as questões acima referidas.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Citic Securities Company Limited(600030) consultou as resoluções do conselho de administração, as resoluções do conselho de supervisores, os pareceres de diretores independentes e outros documentos relevantes relacionados com a compra de produtos financeiros por Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) desta vez utilizando alguns fundos ociosos levantados. Após verificação, considera-se que:
Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) a compra de produtos financeiros com fundos mobilizados ociosos de no máximo 140 milhões de RMB foi deliberada e adotada na 23ª Reunião do Quarto Conselho de Administração e na 15ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores, e Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) todos os diretores independentes expressaram seu consentimento claro. Este assunto está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e não afetará o andamento normal de projetos de investimento com fundos levantados, Não há situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas.
Portanto, a instituição de recomendação concorda que Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) .
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Citic Securities Company Limited(600030) opiniões de verificação sobre Welle Environmental Group Co.Ltd(300190) usando alguns fundos levantados ociosos para comprar produtos financeiros)
Representante do patrocinador:
Yang Ling, Wang Qiaoqiao
6 Jiangsu Eastern Shenghong Co.Ltd(000301) 5 de Abril de 2022
