Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Relatório sumário sobre supervisão contínua e recomendação de oferta não pública de ações
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) (doravante referida como “a empresa” ou ” Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) “) completou a oferta não pública de ações em 12 de outubro de 2020, e Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) (doravante referida como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “o patrocinador”) foi empregado como patrocinador da oferta não pública de ações. O período de supervisão contínua é o período remanescente do ano em curso a partir da data da listagem de valores mobiliários e do exercício contábil completo subsequente, e o período é até 31 de dezembro de 2021. Presentemente, o período de supervisão contínua expirou. Guosen Securities Co.Ltd(002736) de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 13 – negócio de recomendação, este relatório de resumo sobre supervisão contínua e recomendação é emitido.
1,Compromisso da instituição de recomendação e representante de recomendação
I) Não existam registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes no conteúdo do relatório de síntese do trabalho de recomendação, documentos comprovativos e materiais relevantes, e a instituição de recomendação e o representante da recomendação assumem a responsabilidade legal pela sua autenticidade, exactidão e integridade.
(II) a instituição de recomendação e o representante da recomendação aceitam voluntariamente qualquer inquérito e investigação conduzidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”) sobre questões relacionadas com o relatório sumário da recomendação.
(III) medidas regulamentares adotadas pelas medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendações de listagem e as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”).
2,Informação de base do promotor
Conteúdo do projecto
Nome da instituição de recomendação Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Endereço registrado: 16º a 26º andares de Guosen Securities Co.Ltd(002736) edifício, No. 1012, Hongling Middle Road, Luohu District, Shenzhen
Endereço do escritório: 35 / F, edifício financeiro de Guoxin, No. 125, Fuhua 1st Road, Futian District, Shenzhen
Representante legal: Zhang Nasha
Representantes patrocinadores Li Di e Yu Zhiqing
3,Informação de base do emitente
Conteúdo do projecto
Nome do emitente Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Código dos títulos: Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
O capital social é de 488407 milhões de yuans
Endereço registrado: Longchang town, Fuquan City, Qiannan Buyei and Miao Autonomous Prefecture, Guizhou Province
Endereço do escritório principal: Longchang town, Fuquan City, Qiannan Buyei e Miao Autonomous Prefecture, Guizhou Province
Representante legal: Wu Haibin
Controladores reais: Sr. Li Guangming e Sr. Li Jin
O tipo de emissão de títulos é oferta não pública
O horário de emissão e listagem destes títulos é 12 de outubro de 2020
4,Visão geral da recomendação (I) da devida diligência
Guosen Securities Co.Ltd(002736) organizar e coordenar ativamente todos os intermediários para participar do trabalho relacionado à emissão de títulos e listagem, conduzir due diligence em Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) e seus principais acionistas de uma maneira honesta, confiável e diligente de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos e normas relevantes da indústria de CSRC e Shenzhen Stock Exchange, organizar a preparação de documentos de candidatura e emitir documentos de recomendação; Depois de apresentar os documentos de recomendação, cooperar ativamente com o CSRC para revisão, organizar as instituições emitentes e intermediárias para dar feedback e responder aos pareceres do CSRC e conduzir comunicação profissional com o CSRC. Depois de obter os documentos de aprovação de emissão, a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem apresentar os documentos relevantes necessários para recomendar a emissão e listagem de ações não públicas à Bolsa de Valores de Shenzhen, de acordo com os requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, e submetê-los à CSRC para aprovação e arquivamento. Finalmente, concluímos com sucesso a recomendação de que Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) emita 80002000 ações ordinárias (ações A) para objetos específicos em 12 de outubro de 2020. II) Fase de supervisão contínua
O patrocinador determinou o conteúdo e foco da supervisão contínua de acordo com a situação específica da empresa, e realizou o seguinte trabalho relacionado na etapa de supervisão contínua:
1. Supervisionar a empresa para melhorar a estrutura de governança corporativa, estabelecer e melhorar vários sistemas de controle interno, como divulgação de informações, auditoria interna e gestão de captação de recursos, e implementá-los estritamente para melhorar o nível de operação padrão.
2. Supervisionar a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis relevantes, regulamentos e documentos normativos, E rever o conteúdo e o formato dos documentos de divulgação de informações da empresa antecipadamente ou posteriormente.
3. Supervisionar a empresa para gerenciar e usar os fundos levantados em estrita conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas e outras disposições relevantes, bem como as medidas de gestão para fundos levantados formuladas pela empresa, Continuar a prestar atenção ao uso dos fundos levantados pela empresa e ao andamento dos projetos de investimento investidos pelos fundos levantados, expressar opiniões independentes sobre o uso pela empresa dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagar as despesas de emissão, comunicar oportunamente com a empresa e exigir que a empresa cumpra a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei.
4. Prestar atenção e supervisionar continuamente a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir várias leis e regulamentos e cumprir com seriedade vários compromissos.
5. Realizar inspeções regulares no local da empresa e emitir relatórios de inspeção no local, e treinar regularmente diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e gerentes intermediários da empresa.
6. Executar diligentemente outros trabalhos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores e apresentar regularmente relatórios relevantes sobre supervisão contínua às autoridades reguladoras.
5,Eventos importantes e manuseio durante o desempenho das funções de recomendação
Em setembro de 2021, a fim de facilitar o progresso ordenado do trabalho de supervisão contínua da empresa, Guosen Securities Co.Ltd(002736) autorizou o Sr. Li Di a substituir a Sra. Liu Ying como representante patrocinador da supervisão contínua da empresa e continuar a desempenhar a responsabilidade de supervisão contínua para a empresa. Durante o período em que a instituição de recomendação desempenha suas funções de recomendação, Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) não há eventos importantes que precisam ser tratados pela instituição de recomendação.
6,Descrição e avaliação da cooperação Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) com patrocinador
Na fase de recomendação de due diligence: durante o período em que o patrocinador desempenha as suas funções em Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) o patrocinador, Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) pode fornecer atempadamente ao patrocinador e outros intermediários os documentos, materiais e informações relevantes necessários para esta oferta, e garantir que os documentos e materiais fornecidos são verdadeiros, precisos e completos, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; De acordo com os requisitos das leis e regulamentos administrativos relevantes, cooperar ativamente com a devida diligência do patrocinador, fornecendo as condições necessárias e conveniência para a recomendação desta oferta.
Na fase de supervisão contínua: o emitente pode operar de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e divulgar informações externas em tempo hábil e preciso, conforme necessário; Notificar atempadamente a instituição de recomendação sobre questões importantes, comunicar com o representante da recomendação, respeitar a recomendação do representante da recomendação, melhorar vários sistemas e procedimentos de tomada de decisão e completar e melhorar os materiais de divulgação de informações; Fornecer atempadamente documentos e materiais relevantes de acordo com os requisitos do promotor, fornecer condições e conveniência necessárias para a inspeção no local e cooperar ativamente com o promotor e seu representante na inspeção no local, treinamento no local e outros trabalhos de supervisão; Ele garante que a instituição de recomendação e seu representante de recomendação compreendam o comportamento comercial do emitente a tempo.
7,Explicação e avaliação da participação das instituições de serviços de valores mobiliários na emissão e cotação de valores mobiliários
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) intermediários contratados incluem Guohao escritório de advocacia (Tianjin) e ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial). Na fase de recomendação de emissão e supervisão contínua desta emissão e listagem de valores mobiliários, Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) as instituições de serviços de valores mobiliários contratadas por Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) podem emitir oportunamente relatórios profissionais relevantes, fornecer opiniões profissionais e sugestões de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, cooperar ativamente com a coordenação, verificação e supervisão contínua da empresa e das instituições de recomendação, fornecer suporte e conveniência necessários, e a cooperação é boa.
8,Comentários finais sobre a revisão da divulgação de informações Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
De acordo com as disposições relevantes da CSRC e da bolsa de valores, durante o período de emissão e recomendação, a instituição de recomendação adota uma combinação de pré-revisão e pós-revisão para revisar os documentos importantes de divulgação de informações relacionados ao trabalho de recomendação, e supervisionar a empresa para cumprir rigorosamente a obrigação de divulgação de informações Guosen Securities Co.Ltd(002736) acredita que durante o desempenho das funções de recomendação e supervisão contínua, Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) os anúncios divulgados são consistentes com a situação real, e os conteúdos divulgados em cada anúncio periódico e temporário são verdadeiros, precisos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes. 9,Observações finais sobre a revisão da utilização dos fundos angariados pelo emitente
A instituição de recomendação analisou o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo emitente e considerou que o depósito e a utilização dos fundos angariados pelo emitente nesta emissão de valores mobiliários cumprem as disposições pertinentes da CSRC e da bolsa de valores. A empresa realizou armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados, e cumpriu a obrigação de divulgação de informações. Os procedimentos de aprovação para o uso dos fundos levantados são legais e conformes, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
10,Questões de recomendação inacabadas
A partir de 31 de dezembro de 2021, os recursos levantados pela empresa não foram esgotados, e a instituição de recomendação continuará a desempenhar a responsabilidade de supervisão contínua sobre o uso de seus fundos levantados não utilizados.
11,Outros assuntos exigidos pela CSRC e pela bolsa de valores
Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) não há outros assuntos que devem ser relatados para CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guosen Securities Co.Ltd(002736) relatório sumário sobre Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) supervisão contínua e recomendação de ações do Banco de Desenvolvimento não público)
Representante do patrocinador:
Li Di Yu Zhiqing
Representante legal:
Zhang Nasha
Guosen Securities Co.Ltd(002736) 15 de Abril de 2022
