Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
- Li shuanghai, acionistas e representantes dos acionistas:
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) (doravante denominada "a empresa"), presidente do comitê de auditoria, membro do comitê de remuneração e avaliação e do comitê de nomeação, em consonância com a atitude de ser responsável perante todos os acionistas e de acordo com as funções e poderes conferidos por leis e regulamentos, participei ativamente das reuniões de vários comitês especiais, do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa em 2021, cuidei da produção e funcionamento da empresa e fiz sugestões para o desenvolvimento da empresa, Expressar pareceres de voto e pareceres independentes de administradores independentes de forma prudente, salvaguardar os direitos e interesses legítimos da sociedade e dos acionistas minoritários, salvaguardar a independência dos diretores independentes e desempenhar seriamente os deveres e obrigações de diretores independentes. Meu desempenho em 2021 é descrito da seguinte forma:
1,Visão geral do desempenho anual em 2021
Em 2021, a empresa realizou 1 reunião do comitê de nomeação e 3 reuniões do comitê de auditoria, no total, devo comparecer à reunião 4 vezes, comparecer na reunião 4 vezes e confiar a comparecer 0 vezes. A empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração, eu deveria participar de 11 reuniões do conselho de administração, efetivamente comparecia a 11 reuniões, e encarregada de participar de 0 reuniões sem ausência; Participou da assembleia geral de acionistas por 5 vezes em 2021.
Através da revisão cuidadosa dos documentos da reunião e materiais relevantes, comunicação no local com a empresa e inspeção no local no departamento financeiro e área de produção, tome a iniciativa de entender a produção, operação e operação da empresa e peça à empresa para complementar instruções relevantes conforme necessário. Na reunião, ouvimos a introdução da administração da empresa sobre operação e gestão relevantes, analisamos cuidadosamente várias propostas, apresentamos sugestões em combinação com nosso próprio conhecimento profissional de contabilidade, desempenhamos nossas funções de forma independente e justa, expressamos opiniões independentes clara e clara, exercemos o direito de voto com atitude cautelosa, não tivemos objeção às propostas do conselho de administração e seus comitês especiais e outras questões da empresa, e Todas as propostas relevantes consideradas pelo Conselho de Administração votaram favoravelmente, deram pleno efeito à função de contenção e equilíbrio dos administradores independentes na governança corporativa e salvaguardaram ativamente os legítimos direitos e interesses da sociedade, especialmente dos acionistas minoritários.
2,Questões-chave do desempenho anual
De acordo com os estatutos, o sistema de trabalho dos administradores independentes e outras disposições relevantes, fiz julgamentos independentes e imparciais sobre os assuntos em que me concentrei durante o desempenho de minhas funções, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre as transações de partes relacionadas e investimento conjunto com partes relacionadas da empresa, bem como sobre os assuntos relacionados à emissão pública de obrigações societárias convertíveis, uso de fundos angariados, incentivos patrimoniais, levantamento de restrições de vendas Expressar opiniões independentes sobre questões como determinar a quantidade de cobertura cambial. Os pormenores são os seguintes:
1. Operações com partes relacionadas
(1) Transacções diárias ligadas
Uma vez que a filial holding da empresa concluiu basicamente a aquisição dos direitos de exploração e dos activos conexos detidos pela Guizhou Fuquan phosphate rock Co., Ltd. (a seguir designada "Fuquan phosphate rock"), a concorrência horizontal entre a empresa e o accionista controlador foi completamente eliminada. Os directores independentes expressaram os seus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sobre a matéria e concordaram por unanimidade que a rocha fosfatada obtida a partir do acordo de implementação é acidental e que a transação entre a empresa e a rocha fosfatada Fuquan, por este motivo, não é sustentável. A fim de evitar a concorrência horizontal entre a empresa e o acionista controlador, a rocha fosfatada Fuquan vende à empresa a rocha fosfatada obtida a partir da implementação, que cumpre as leis e regulamentos relevantes e os compromissos relevantes do acionista controlador, e a base de preços é razoável, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, o que está em consonância com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
(2) Investimento conjunto com partes coligadas
Como a Sichuan Lanjian Investment Management Co., Ltd. (a seguir designada por "investimento Lanjian") é o acionista que detém mais de 5% das ações da empresa, a fim de expandir ainda mais o escopo de cooperação da empresa no campo de novos materiais energéticos e aumentar o valor de extensão da indústria química de fósforo para o campo de novas energias, a empresa, o investimento Lanjian e Chen Yong aumentaram conjuntamente o capital da Sichuan Wanpeng times Technology Co., Ltd., e os diretores independentes expressaram seu reconhecimento prévio e opiniões independentes sobre o assunto, Reconhecimento unânime: a empresa e o investimento Lanjian têm as mesmas obrigações em termos de método de contribuição de capital e requisitos de tempo, e seus direitos e obrigações são justos e iguais. Após o aumento de capital, as mesmas ações têm os mesmos direitos.
2. Questões relacionadas com a emissão pública de obrigações societárias convertíveis
De acordo com a autorização da assembleia geral de acionistas, de acordo com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e em combinação com a situação real e as condições de mercado da empresa, o conselho de administração da empresa clarificou ainda mais o esquema específico de emissão pública da empresa de obrigações societárias conversíveis, e clarificou o número e escala de emissão, taxa de juros das obrigações, método de determinação do preço de conversão inicial, termos de vencimento de resgate, método e objeto de emissão, e o arranjo de colocação aos acionistas originais, O plano determinado pela empresa é razoável e viável, e concorda em autorizar o presidente e seu representante autorizado a lidar com assuntos específicos, como a listagem de obrigações convertíveis, que está em consonância com os interesses de todos os acionistas e não prejudica os interesses dos acionistas minoritários.
3. Utilização de fundos angariados
(1) Fundos angariados ociosos para gestão de numerário
A construção de projetos de investimento levantados ainda precisa de um certo período, nesta fase, os fundos levantados ficam ociosos em certa medida. A empresa utiliza os fundos levantados temporariamente ociosos de obrigações convertíveis e ações de oferta não pública para gestão de caixa, realiza os procedimentos de aprovação correspondentes e cumpre as leis e regulamentos, as diretrizes para supervisão das sociedades listadas nº 2 - requisitos regulatórios para a gestão e utilização de fundos levantados de sociedades listadas emitidas pela CSRC Diretrizes para a operação padronizada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes. A utilização, pela empresa, dos fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento dos fundos angariados, não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas, e não prejudica os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os pequenos e médios accionistas, sendo os procedimentos de tomada de decisão e deliberação legais e conformes; Está acordado que a empresa utilizará os fundos angariados temporariamente ociosos num montante não superior a RMB 1,2 mil milhões para gestão de caixa,
(2) Use a conta de aceitação bancária para pagar o fundo do projeto de investimento levantado e substituí-lo pelo fundo levantado no mesmo valor
A empresa e as suas filiais utilizam facturas de aceitação bancária para pagar os fundos necessários para os projectos de investimento angariados e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante, o que é propício a acelerar a velocidade de volume de negócios das facturas da empresa e das suas filiais, reduzindo o custo financeiro, em consonância com os interesses da empresa e dos seus accionistas, não afecta o andamento normal dos projectos de investimento angariados da empresa e das suas filiais, não havendo qualquer situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas, Cumprir as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 - requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Shenzhen e outras disposições relevantes; Está acordado que a empresa usará a conta de aceitação bancária para pagar o fundo do projeto de investimento levantado e substituí-lo pelo fundo levantado no mesmo valor.
(3) Usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente
Antes que os fundos levantados estejam no lugar, a empresa investirá com fundos auto-levantados primeiro de acordo com a situação real do projeto de investimento levantado, o que é propício para acelerar o progresso da construção do projeto de investimento levantado. Desta vez, os fundos levantados são usados para substituir os fundos auto-levantados investidos no projeto de investimento levantado antecipadamente. O tempo de substituição é dentro de 6 meses após a chegada dos fundos levantados, e a empresa de contabilidade emitirá um relatório de autenticação, Cumprir com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 - requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Shenzhen e outras disposições relevantes, não há situação de alterar o propósito dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas, e concordar unanimemente em usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados dos projetos pré-investidos da empresa, A quantidade total de substituição é 12680955420 yuan.
4. Incentivo de capital próprio e levantamento das restrições às vendas
O segundo período restrito de venda de ações restritas concedido pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2019 da empresa e o primeiro período restrito de venda de ações restritas concedidos com direitos e interesses reservados expiram dentro do período analisado. Não há situação de que a venda restrita não possa ser levantada ao nível da empresa e individual. Os objetivos de avaliação de desempenho da empresa foram alcançados e os resultados de avaliação de objetos de incentivo ao nível individual são excelentes, Excepto que um objeto de incentivo recomprou 16000 ações de todas as ações restritas concedidas devido à renúncia, as condições para levantar as restrições à venda de ações restritas foram preenchidas. Os diretores independentes da empresa expressaram pareceres independentes relevantes sobre o assunto e concordaram que a empresa levantaria as restrições à venda de ações restritas que satisfizessem as condições para levantar as restrições.
5. Operações de cobertura cambial
Durante o ano, de acordo com a operação real do ano e as necessidades do desenvolvimento de negócios internacionais da empresa e de suas subsidiárias, a empresa solicitou aumentar o montante de negócios de cobertura cambial em 2021 em não mais de RMB 250 milhões, com base em que o montante total de negócios de cobertura cambial em 2021 não excedeu RMB 700 milhões, Os diretores independentes concordaram que: a empresa continua a realizar negócios correspondentes de acordo com as disposições relevantes do sistema de gestão de negócios de cobertura cambial e o modelo de negócios aprovado pelo conselho de administração na fase inicial, e aumenta a quota de negócios de acordo com as necessidades reais do negócio, o que não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, e está de acordo com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
De acordo com as necessidades do desenvolvimento de negócios internacionais da empresa e de suas subsidiárias, a fim de gerenciar efetivamente o risco cambial e de taxa de juros trazidos pelo negócio de exportação e reduzir o impacto negativo das flutuações do mercado cambial sobre o funcionamento da empresa, a empresa planeja realizar transações de derivados cambiais de liquidação a longo prazo e vendas de câmbio, swaps cambiais, opções e outros produtos ou combinações dos produtos acima mencionados em 2022, com um valor de transação planejado de não mais de RMB 1 bilhão, Os diretores independentes concordaram que a cota de negociação planejada correspondia ao volume de negócios de exportação da empresa. A administração da empresa demonstrou e analisou a necessidade e viabilidade da transação, e formulou medidas de controle de risco de acordo com o sistema de gerenciamento de negócios de cobertura cambial da empresa. O assunto não prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, e estava em consonância com as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
3,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, desempenhou conscienciosamente as suas funções como diretor independente, deu pleno uso à sua experiência e expertise em finanças participando ativamente na investigação da empresa e suas subsidiárias, apresentou pareceres construtivos ao conselho de administração sobre gestão de riscos e construção de controle interno, e desempenhou um papel importante no trabalho do conselho de administração.
Em 2021, a empresa apresentou muitas sugestões sobre as deliberações do comitê especial do conselho de administração e do conselho de administração sem objeções. Aqui, gostaria de agradecer à empresa por sua cooperação ativa durante o exercício de minhas funções e poderes, para que diretores independentes e outros diretores tenham o mesmo direito de saber. Em 2022, em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos para diretores independentes, continuarei a fortalecer a comunicação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração da empresa, participarei ativamente nas atividades de investigação in loco da empresa e de suas subsidiárias, compreenderei profundamente a implementação da estratégia de desenvolvimento da empresa em instituições de base e cumprirei fielmente, diligentemente e conscientemente as funções de diretores independentes, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários.
Diretor independente: Li shuanghai 16 de abril de 2022
