Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes, como uma instituição de recomendação para o desenvolvimento não público de ações e obrigações corporativas convertíveis de Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) , Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “patrocinador”) verificou cuidadosamente o depósito e uso de fundos levantados em Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) 2021. Os pormenores são os seguintes: I. Informações básicas sobre os fundos angariados
I) Informações básicas sobre fundos obtidos por oferta não pública de ações
1. Montante e tempo dos fundos angariados
Aprovado pela resposta à aprovação de Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2020] No. 975) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovadas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 80,02 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para objetos específicos em setembro de 2020, com um preço de emissão de 11,37 yuan / ação e um total de capital levantado de 90962274000 yuan, De acordo com regulamentos relevantes, depois de deduzir as despesas de emissão de 1869590940 yuan, o montante líquido de fundos levantados realmente disponíveis é 89092683060 yuan. Os fundos arrecadados estavam em vigor em 10 de setembro de 2020. Os fundos acima foram verificados pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital nº xyzh / 2020cda40176.
2. Montante dos fundos angariados utilizados nos anos anteriores
Em 31 de dezembro de 2020, a empresa e sua subsidiária holding Guangxi Pengyue Ecological Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Guangxi Pengyue”) realmente usaram um total de 32237161974 yuans de fundos levantados por oferta não pública de ações.
3. Montante dos fundos angariados no final do exercício e saldo utilizado no exercício em curso
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa e Guangxi Pengyue realmente usaram 58056680554 yuan de fundos levantados por oferta não pública de ações, dos quais a quantidade de fundos levantados pelo “200000 t / um processo úmido dihidratado semi-água ácido fosfórico e projeto de processamento fino e profundo” de Guangxi Pengyue neste ano foi 25819518580 yuan, e o saldo da conta especial para fundos levantados foi 12509279894 yuan.
(II) Informação básica dos fundos obtidos pela emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
1. Montante e tempo dos fundos angariados
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China zjxk [2021] No. 2337 documento, a empresa emitiu publicamente 11,6 milhões de obrigações corporativas conversíveis a um preço de emissão de 100,00 yuan / peça, e o montante total de fundos levantados foi de 1,160 bilhão yuan. Após deduzir várias despesas de emissão, o montante total excluindo impostos foi 1527465944 yuan, O montante líquido real de fundos levantados é 114472534056 yuan (uma vez que o imposto de entrada do imposto sobre o valor acrescentado nas despesas de emissão é 84238169 yuan sem dedução de imposto de entrada, o montante líquido real de fundos levantados disponíveis é 1143838295887 yuan). A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu relatório de verificação de capital nº xyzh / 2021cdaa40144.
2. Utilização de fundos angariados em anos anteriores
Os recursos arrecadados foram levantados em 2021, e não houve uso em anos anteriores.
3. Montante dos fundos angariados no final do exercício e saldo utilizado no exercício em curso
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa acumulou 59649084715 yuan de fundos levantados da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis, incluindo 59649084715 yuan de fundos levantados neste ano, e o saldo total de fundos levantados é 4903723762 yuan.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão de fundos obtidos por oferta não pública de acções
1. Construção de um sistema de gestão de fundos angariados
A fim de padronizar ainda mais a gestão e uso dos fundos levantados da empresa, melhorar a eficiência e o efeito do uso dos fundos levantados, evitar o risco do uso de fundos, garantir a segurança do uso dos fundos e efetivamente proteger os interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem Diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no Conselho PME da Bolsa de Valores de Shenzhen e outros documentos normativos, bem como as disposições dos Guizhou Chanhen Chemical Corporation(002895) estatutos (doravante referidos como estatutos), em combinação com a situação real da empresa, Em 10 de outubro de 2017, a companhia realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2017, deliberando e adotando a proposta de alteração do sistema de gestão dos recursos captados.
Em 2020, a empresa revisou o sistema de gestão de fundos levantados da empresa de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e regras de negócios relevantes.A proposta sobre a revisão dos sistemas relevantes foi revisada e aprovada na terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 realizada em 15 de outubro de 2020, O sistema revisto está em conformidade com as regras relevantes atuais do CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com os requisitos do sistema de gestão de fundos levantados.
2. Assinatura de acordo tripartido de supervisão para fundos angariados
De acordo com o sistema de gestão dos fundos angariados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos angariados e estabelece uma conta especial para os fundos angariados no banco. Em 22 de setembro de 2020, a empresa assinou o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) e Agricultural Bank Of China Limited(601288) sub-filial Fuquan e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Fuquan, respectivamente, de acordo com os diferentes propósitos dos projetos de investimento angariados, estipulando claramente os direitos e obrigações de todas as partes, Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo acima e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e eles foram efetivamente implementados. O banco de conta especial emite regularmente extratos para a instituição de recomendação. A empresa autoriza a instituição de recomendação a consultar e copiar as informações especiais da conta a qualquer momento. A instituição de recomendação pode exercer seu poder de supervisão por meio de investigação no local, inquérito escrito, etc.
Guangxi Pengyue abriu uma conta geral em Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Fuquan sub filial em 9 de setembro de 2020. Em 21 de outubro de 2020, a empresa, Guangxi Pengyue, o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) e Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Fuquan sub filial assinou o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados. Até agora, a conta foi incluída na gestão da conta especial para fundos levantados.
3. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos levantados pela oferta não pública de ações é o seguinte: (outros 200 milhões de yuans de fundos levantados temporariamente ociosos são usados para gerenciamento de caixa. Para detalhes, consulte os anúncios relevantes divulgados pela empresa nos meios de divulgação de informações)
Unidade: Yuan
Saldo inicial
Número da conta bancária do banco de abertura da conta
Total dos proveitos de juros provenientes de investimentos de fundos obtidos por bancos famosos
chamada
Banco Industrial, Comercial e Comercial da China
As ações ocidentais têm 240504412911036 Gcl System Integration Technology Co.Ltd(002506) 136365 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 962738812509279894 Peng Co., Ltd. 200069483 filial yuefuquan
Está tudo bem
Total 11036 Gcl System Integration Technology Co.Ltd(002506) 136365 Shenzhen Ecobeauty Co.Ltd(000010) 962738812509279894
(II) gestão de fundos obtidos pela emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
1. Construção de um sistema de gestão de fundos angariados
O desenvolvimento do sistema de gestão dos fundos angariados é detalhado nos conteúdos relevantes mencionados anteriormente no presente parecer de verificação.
A empresa gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com os requisitos do sistema de gestão de fundos levantados.
2. Assinatura de acordo tripartido de supervisão para fundos angariados
De acordo com o sistema de gestão dos fundos angariados, a empresa implementa uma conta especial para os fundos angariados. A empresa abriu uma conta especial para os fundos angariados (doravante denominada “conta especial”) na sub-sucursal Agricultural Bank Of China Limited(601288) Fuquan e sub-sucursal China Construction Bank Corporation(601939) Fuquan (doravante denominada coletivamente “banco de depósitos”) de acordo com os diferentes fins do projeto de investimento angariado. A empresa assinou o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados com o banco de depósito e o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) , Os direitos e obrigações de todas as partes são claramente acordados. Não há diferença significativa entre o conteúdo do acordo acima e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e eles foram efetivamente implementados. O banco de conta especial emite regularmente extratos para a instituição de recomendação. A empresa autoriza a instituição de recomendação a consultar e copiar as informações especiais da conta a qualquer momento. A instituição de recomendação pode exercer seu poder de supervisão por meio de investigação no local, inquérito escrito, etc.
3. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados pela emissão pública de obrigações corporativas conversíveis é o seguinte: (outros 60 milhões de yuans de fundos levantados temporariamente ociosos são usados para gerenciamento de caixa. Para detalhes, consulte os anúncios relevantes divulgados pela empresa nos meios de divulgação de informações.)
Unidade: Yuan
Total dos proveitos de juros provenientes de investimentos de fundos angariados pelo banco com a conta de reserva do saldo de abertura
chamada
2354 Saic Motor Corporation Limited(600104) 00 47,346837.5 112813.1 283311.38 47,742962.03
19118 0 5
ABC 2354 Saic Motor Corporation Limited(600104) 0052000000. 0112813. 197552. 4452210365. 59
Fuquan 191260 5
Sichuan Branch 2354 Saic Motor Corporation Limited(600104) 000.00 henghang 19134 pinos
2354 Saic Motor Corporation Limited(600104) 00 acções 191420,00
CCB 5205016560362413279001,209475.05 242537,375.0
Fuquan China Baoan Group Co.Ltd(000009) 1600 5
Sub-sucursal 52050165603614690421300 977521.12 147881,734.9
China Baoan Group Co.Ltd(000009) 15 83 5
Total 487578951225,626.3 2,567859.99 490372,437.6
33 0 2
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização efectiva dos fundos obtidos por oferta não pública de acções
1. Utilização de fundos angariados para projectos de investimento
Ver anexo 1 dos pareceres de verificação para o quadro de comparação da utilização dos fundos obtidos por oferta não pública de acções.
2. Razões e condições para a incapacidade de calcular separadamente os benefícios dos projetos de investimento de capital angariado (a seguir designados por “projetos de investimento angariado”).
O projeto de “200000 t/a semi água dihidratada processo úmido ácido fosfórico e processamento profundo” investido por oferta não pública de ações ainda está em construção.
