Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Pan Yuzhong)
Como diretor independente de Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) e em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos da Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) sociedade (doravante referidos como os “estatutos”), o sistema de trabalho de Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) diretores independentes e outros regulamentos relevantes, I (Pan Yuzhong) foram diligentes e conscienciosos, deu pleno jogo ao papel independente e profissional de diretores independentes, e efetivamente salvaguardaram os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O relatório de desempenho específico de 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 2 assembleias gerais de acionistas e 8 reuniões do conselho de administração, todas elas presenciais. Ao mesmo tempo, organize e participe ativamente das reuniões dos comitês especiais do conselho de administração.
Como diretor independente da empresa, dei pleno uso aos meus pontos fortes profissionais em uma atitude diligente e responsável para com todos os acionistas, revisei cuidadosamente os materiais relevantes da reunião apresentados pela empresa, escutei o relatório da administração, participei ativamente e expressei minhas próprias opiniões e sugestões. Em 2021, votei a favor de todas as propostas do conselho de administração anterior, e não houve objeção ou abstenção.
2,Pareceres independentes
1. Na 12ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 19 de janeiro de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a proposta de nomeação do vice-gerente geral.
2. Na 13ª reunião da segunda sessão do Conselho de Administração realizada em 25 de janeiro de 2021, expressaram opiniões independentes sobre a proposta sobre o compromisso voluntário de reduzir a participação acionária de alguns novos acionistas e sobre a proposta de alteração do compromisso voluntário de redução da participação acionária de alguns acionistas.
3. Na 14ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 17 de março de 2021, foram discutidas a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de recursos captados em 2020, a proposta de contratação de uma instituição de auditoria em 2021 e a proposta de confirmação do regime salarial de diretores, supervisores e gerentes não independentes em 2020. A proposta sobre o relatório de autoavaliação de controle interno 2020 da empresa emitiu pareceres independentes.
4. Na 16ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 22 de julho de 2021, foram expressas opiniões independentes sobre o relatório especial sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa, e sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos captados no semestre de 2021.
5. Na 17ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 12 de agosto de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a proposta de nomeação do diretor financeiro da empresa.
6. Na 18ª reunião do segundo conselho de administração, realizada em 22 de outubro de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a proposta de alteração de parte da conta especial para recursos captados.
7. Na 19ª reunião do segundo conselho de administração realizada em 31 de dezembro de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores e a proposta de demissão do gerente geral. 3,Investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, realizei ativamente investigação in loco sobre a empresa, continuei a prestar atenção ao funcionamento da empresa, aproveitei plenamente a oportunidade de participar das reuniões do conselho de administração, comitês especiais, assembleias gerais de acionistas e da reunião de trabalho anual da empresa, comuniquei com a administração da empresa e escutei os relatórios especiais dos departamentos relevantes sobre operação diária, situação financeira, operação de controle interno e divulgação de informações; A empresa também preparou cuidadosamente materiais de reunião relevantes e apresentou-os oportunamente para revisão, o que melhor cooperou com o trabalho de diretores independentes.
Durante o desempenho das funções, a empresa comunicou-se ativamente comigo sobre os assuntos considerados pelo conselho de administração por telefone, wechat, e-mail e outros canais. Os dois lados mantiveram contato próximo. Ao mesmo tempo, enviando briefings informativos, interpretação de políticas regulatórias e outras maneiras, a empresa me permite entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e informações de política de fabricação de produtos de fricção militar da indústria, garante plenamente meu direito de saber, fornece condições de trabalho necessárias para que eu execute minhas funções e dá apoio positivo ao meu trabalho.
4,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Em 2021, revisei cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa e emiti pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes.
1. Operações diárias com partes relacionadas
Em 2021, referindo-se às disposições pertinentes da CSRC sobre as sociedades cotadas, fiz necessário entendimento e verificação das transações com partes relacionadas da empresa. Em 2021, a empresa não teve nenhuma transação com partes relacionadas que deva ser divulgada mas não divulgada de acordo com as normas de divulgação, não houve situação não padronizada ou ilegal nos procedimentos de tomada de decisão, divulgação de informações e precificação de transações de partes relacionadas, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Em 2021, referindo-me às disposições pertinentes da CSRC sobre sociedades cotadas, fiz necessária a compreensão e verificação da garantia externa da empresa e ocupação de capital. Em 2021, a empresa não tinha garantia externa e ocupação de fundos não operacionais pelos acionistas controladores e suas partes relacionadas.
III) Nomeação e remuneração dos administradores e gestores superiores
Em 2021, avaliei cuidadosamente o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e emiti pareceres independentes sobre a racionalidade do plano anual de distribuição salarial. A remuneração dos diretores e gerentes superiores da empresa deve cumprir os regulamentos de gestão do sistema de avaliação de desempenho e remuneração da empresa, o esquema anual de distribuição salarial deve ser razoável e deve ser pago em estrita conformidade com os resultados da avaliação. IV) Nomeação da empresa de contabilidade
Em 2021, a empresa contratou a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria em 2022. Após revisão, a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem a qualificação para se envolver em negócios relevantes, e o processo de tomada de decisão interna da nomeação é legal e eficaz, em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos e outras disposições relevantes. V) Execução do controlo interno
Em 2021, de acordo com os requisitos dos sistemas de controlo interno relevantes, a empresa continuou a realizar a construção do sistema de controlo interno e gestão de riscos, revisou e melhorou o sistema de controlo interno da empresa e melhorou significativamente o nível de controlo interno da empresa. Depois de ouvir os relatórios relevantes sobre a implementação do controle interno da empresa, acredito que o mecanismo de controle interno da empresa funciona bem, o que é propício para prevenir riscos corporativos e padronizar a operação da empresa. Não encontrei defeitos importantes no projeto ou implementação do controle interno.
VI) Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
Em 2021, o conselho de administração da sociedade cumpriu rigorosamente o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de administração Beijing Beimo High-Tech Frictional Material Co.Ltd(002985) e outras disposições pertinentes, desempenhou suas funções e implementou rigorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas; A convocação e os trabalhos da reunião obedecerão aos regulamentos pertinentes; O edital da reunião e os materiais da reunião são entregues a tempo, o conteúdo da proposta é verdadeiro, preciso e completo, os procedimentos de votação do conselho de administração são legais e os resultados de votação do conselho de administração são legais e eficazes.
Como membro principal dos dois comitês especiais do conselho de administração, do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação, escrutínio as questões relevantes da sociedade em estrita conformidade com os estatutos sociais e seus respectivos regulamentos internos, e exerço o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente; Entender oportunamente a melhoria e implementação da gestão de produção e operação da empresa, controle interno, gestão financeira, transações de partes relacionadas, desenvolvimento de negócios e projetos de investimento, apresentar sugestões de otimização em combinação com sua respectiva experiência e expertise, e emitir pareceres de auditoria de comitês especiais, que fornecem suporte profissional para a tomada de decisão científica e eficiente do conselho de administração.
5;Trabalhos relacionados com a protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Desempenhar com diligência as funções de conselheiros independentes, participar nas reuniões do conselho de administração e de vários comitês especiais, estudar cuidadosamente diversas propostas, verificar a situação real, utilizar seus próprios conhecimentos profissionais para fazer um julgamento justo sobre as questões em análise, exercer seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, expressar opiniões independentes sobre os relatórios periódicos da empresa, a utilização de fundos angariados, projetos de investimento e outros assuntos importantes, e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da sociedade e de todos os acionistas, Promover o desenvolvimento estável da empresa. 2. Aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e outra ocasião para entender profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação, gestão e controle interno da empresa, a implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e andamento dos projetos de investimento, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante e prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa.
3. Fortalecer o auto-estudo, compreender e dominar leis, regulamentos e regras relevantes, especialmente prestar atenção à compreensão e compreensão das leis e regulamentos relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos sociais, participar ativamente de treinamento relevante organizado por autoridades reguladoras de valores mobiliários, empresas e patrocinadores de várias maneiras, melhorar constantemente sua capacidade de desempenhar suas funções e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, Proporcionar melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa e promover a operação padronizada da empresa.
6,Avaliação global e recomendações
Como diretor independente da empresa, em consonância com os princípios de objetividade, imparcialidade e independência, integridade e diligência, desempenhou fielmente suas funções de diretor independente, analisou cuidadosamente as deliberações relevantes do conselho de administração antecipadamente, exerceu objetiva e equitativamente seus direitos de voto, desempenhou plenamente o papel de diretores independentes e resguardou os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
No ano novo, continuarei a desempenhar as minhas funções diligente e de forma responsável, em estrita conformidade com os regulamentos relevantes; Dar mais espaço à sua expertise empresarial, oferecer conselhos e sugestões para o funcionamento e desenvolvimento da empresa, e promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa; Como sempre, está empenhada em salvaguardar os interesses globais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários.
7,Outros assuntos
1. Não há proposta de convocação do conselho de administração.
2. Não há proposta de contratar ou demitir uma empresa de contabilidade.
3. Não há envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
8,Informações de contacto
Nome: Pan Yuzhong
E- mail: [email protected].
O acima é o relatório sobre o meu desempenho como diretor independente em 2021. Aqui, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao conselho de administração, à direção e ao pessoal relevante pela cooperação ativa e eficaz e apoio no processo de desempenho de suas funções. Em 2022, continuarei a ser diligente e consciencioso, desempenharei ativamente o papel de tomada de decisão e supervisão de diretores independentes, usarei minha capacidade profissional para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa, a tomada de decisões científicas do conselho de administração e darei as devidas contribuições para o desenvolvimento da empresa.
Director independente:
Pan Yuzhong
14 de Abril de 2022
