Código dos títulos: Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) abreviatura dos títulos: Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) Anúncio n.o: 2022007 Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Dois mil e vinte e dois ponto zero quatro
Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designados por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno de Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) (doravante denominada “a empresa”) em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar o funcionamento diário do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: a empresa e as suas filiais detidas integralmente Guangdong Baolihua Power Co., Ltd., Lufeng baolihua new energy power Co., Ltd., Guangdong Baoxin Asset Management Co., Ltd., Baoxin Financial Leasing Co., Ltd., Guangdong Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) Power Sales Co., Ltd., Baoxin No. 3 fundo de investimento privado e Shanghai Huafeng Asset Management Center (sociedade limitada) incluídos no âmbito das demonstrações financeiras consolidadas da empresa, O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa; Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, atividades de capital, negócios de compras, gestão de ativos, negócios de vendas, pesquisa e desenvolvimento, projetos de engenharia, gestão de construção, negócios de garantia, gestão de produção, relatório financeiro, orçamento abrangente, assuntos jurídicos, transmissão de informações internas, sistema de informação, divulgação de informações, supervisão de controle interno, etc; As áreas de foco de alto risco incluem principalmente: atividades de ativos de capital, renda, custos, atividades de investimento, transações de partes relacionadas, negócios de risco importantes e eventos de risco importantes, preparação de relatórios financeiros e outros assuntos.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
(II) base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza e realiza a avaliação de controle interno de acordo com as disposições relevantes do sistema padrão de controle interno da empresa e os métodos de avaliação de controle interno da empresa.
De acordo com os requisitos de identificação do sistema padrão de controle interno da empresa para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais, e em combinação com a escala da empresa, características da indústria, preferência ao risco, tolerância ao risco e outros fatores, o conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno de relatórios financeiros do controle interno de relatórios não financeiros, estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que foram consistentes com o ano anterior. Os padrões de identificação de defeitos de controle interno determinados pela empresa são os seguintes: 1. Padrões de identificação de defeitos de controle interno em relatórios financeiros
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Após considerar as medidas de controle compensatório e a taxa de desvio real, o erro com valor superior a 1% do ativo total é reconhecido como defeito maior, o erro com valor superior a 0,5% do ativo total é reconhecido como defeito maior e o restante são defeitos gerais. Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
(1) Os sinais de deficiências significativas no relatório financeiro incluem:
① Fraude pela alta administração da empresa;
② A empresa corrige o relatório financeiro publicado;
① O contador público certificado constata que há uma inexatidão material no relatório financeiro atual, mas o controle interno não encontra essa inexatidão no processo operacional;
① A supervisão da empresa do controle interno é inválida.
(2) Os sinais de deficiências significativas no relatório financeiro incluem:
① Não estabelecer e aplicar políticas contábeis e medidas antifraude de acordo com as normas contábeis geralmente aceitas;
② Nenhum mecanismo de controle correspondente foi estabelecido ou implementado para o tratamento contábil de transações não convencionais ou especiais, e não há controle compensatório correspondente;
① Há um ou mais defeitos no controle do processo de relatório financeiro no final do período, e não pode garantir razoavelmente que as demonstrações financeiras preparadas atinjam o objetivo de autenticidade e precisão.
(3) Os defeitos gerais nos relatórios financeiros referem-se a outros defeitos de controlo que não os defeitos principais acima mencionados e defeitos importantes.
2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Após considerar as medidas de controle compensatório e a taxa de desvio real, tomando o valor envolvido como padrão, a perda direta de propriedade representando 1% do total de ativos da empresa é um defeito importante, a perda direta de propriedade representando 0,5% do total de ativos da empresa é um defeito importante, e o restante são defeitos gerais.
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
As seguintes situações podem ser identificadas como defeitos maiores, e outras situações podem ser identificadas como defeitos maiores ou defeitos gerais de acordo com o grau de impacto:
① A empresa carece de procedimentos decisórios democráticos, como procedimentos decisórios coletivos;
② Procedimentos decisórios pouco científicos da empresa, tais como tomada de decisão errada;
① Violação de leis e regulamentos nacionais, tais como acidentes graves de segurança na produção ou poluição ambiental;
① Perda de pessoal de gestão ou técnicos em posições-chave;
⑤ Os resultados da avaliação do controle interno, especialmente defeitos importantes ou importantes, não foram corrigidos;
⑥ Falta de controle institucional ou falha sistemática de negócios importantes.
III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno
1. Estrutura organizacional
Em 2021, a companhia revisou o Estatuto Social e seus anexos o Regulamento Interno da Assembleia Geral de acionistas, o Regulamento Interno do Conselho de Administração e o Regulamento Interno do Conselho de Supervisores para consolidar ainda mais a base institucional da governança padronizada e estabelecer e melhorar o sistema de governança corporativa. O estabelecimento da organização da empresa e a divisão de funções atendem aos requisitos de controle interno.
Assembleia Geral de Acionistas: em 2021, a Companhia realizou a Assembleia Geral Anual de 2020 e a primeira e segunda Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021, de acordo com a regulamentação pertinente, tendo sido realizadas 3 reuniões, sendo consideradas e adotadas 23 propostas. O funcionamento eficiente e padronizado da assembleia geral de acionistas, a tomada de decisões científica e complacente asseguram que os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, exerçam plenamente seus direitos iguais.
Conselho de Administração: em 2021, a empresa concluiu com sucesso a eleição geral do nono conselho de administração, e os procedimentos eleitorais e eleitores estavam em conformidade com as leis e regulamentos da CSRC e departamentos relevantes. O conselho de administração da empresa tem composição razoável, responsabilidades claras e tomada de decisão científica. O sistema de diretores independentes foi efetivamente implementado, existindo três diretores independentes entre os nove membros do conselho de administração, o que corresponde à proporção de diretores independentes no conselho de administração. O número total de diretores que simultaneamente atuam como gerentes seniores da empresa e representantes do pessoal no conselho de administração não excede metade do número total de diretores da empresa, o que está de acordo com as regulamentações aplicáveis. Em 2021, o conselho de administração da empresa realizou 8 reuniões do conselho e considerou e adotou 34 propostas. Todos os administradores desempenham com seriedade as suas funções, exercem o poder de decisão empresarial no âmbito das suas funções, em estrita conformidade com as disposições dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de administração e de outros sistemas, e realizam regularmente inspecções abrangentes e avaliações de efeitos do controlo interno da empresa. O conselho de administração é composto por comitê de desenvolvimento estratégico, comitê de auditoria, comitê de remuneração e avaliação, comitê de nomeação e outros comitês especiais. Cada comitê especial realizou um total de 6 reuniões especiais para estudar assuntos profissionais e formular pareceres e sugestões para a tomada de decisão do conselho de administração de acordo com os termos de referência especificados nas regras de implementação de cada comitê especial formulado pelo conselho de administração da empresa.
Conselho de Supervisores: em 2021, a empresa concluiu com sucesso a eleição geral do nono conselho de Supervisores, composto por três supervisores, incluindo um supervisor de funcionários. Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões do conselho de supervisores e considerou e adotou 12 propostas. Todos os supervisores desempenham com seriedade as suas funções, exercem o seu poder de supervisão em estrita conformidade com os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e as funções e poderes conferidos pela assembleia geral de acionistas, protegem os interesses dos acionistas, da sociedade e dos trabalhadores e são diretamente responsáveis perante a assembleia geral de acionistas.
Gestão e subsidiárias: a empresa formula e melhora continuamente as políticas e procedimentos de controle para as subsidiárias holding, insta as subsidiárias holding a estabelecer e melhorar o sistema de controle interno com base em considerar plenamente suas características comerciais, implementa uma gestão plana e unificada para as subsidiárias holding, e os departamentos funcionais da empresa fornecem orientação profissional, supervisão e apoio aos departamentos contrapartes das subsidiárias. A empresa implementa uma gestão unificada no cenário institucional e no pessoal de cada subsidiária holding para garantir a centralização efetiva da operação e gestão da empresa. Cada subsidiária holding opera de acordo com o plano de negócios global da empresa; Questões importantes fora da autoridade da subsidiária, tais como transferência de capital próprio, transações com partes relacionadas, garantias externas, hipoteca de ativos e investimento importante, devem ser comunicadas ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação, de acordo com o disposto. Em 2021, a empresa concluiu com sucesso a nomeação dos nonos gerentes seniores. Os gerentes seniores da empresa têm responsabilidades claras e divisão razoável do trabalho. De acordo com a situação real da empresa e os requisitos da nova era, a empresa fortalece a gestão interna da empresa para garantir a implementação de políticas e o funcionamento eficiente dos negócios. Durante o período de relatório, a empresa se concentrou ainda mais no principal negócio e cancelou sucessivamente Guangdong Baolihua Construction Engineering Co., Ltd. e Guangdong crédito Bao investigação de crédito Management Co., Ltd., que têm pouco relacionamento com o negócio principal e têm uma pequena receita nos últimos anos, de modo a otimizar a alocação de recursos.
2. Estratégia de desenvolvimento
A empresa estabeleceu um sistema de gestão de estratégia de desenvolvimento para controlar eficazmente a preparação, implementação, avaliação e gestão de ajustamento de estratégias de desenvolvimento. A empresa implementou a estratégia de desenvolvimento no plano de trabalho anual, orientou efetivamente o desenvolvimento de negócios importantes, assegurou a implementação e implementação efetiva do planejamento estratégico, assegurou a cientificidade, eficácia e pontualidade da gestão estratégica e promoveu o desenvolvimento sustentável, saudável e estável da empresa.
Em 2021, com governança corporativa padronizada, bom desempenho empresarial e o conceito de desenvolvimento sustentável, a empresa foi sucessivamente premiada com os títulos honorários de “prêmio de mesa redonda dourada do conselho de administração – excelente conselho de administração”, “prêmio empresarial top 100 da China”, “Prêmio evergreen 2021 – prêmio de controle interno para desenvolvimento sustentável” e assim por diante.
3. Recursos humanos
A empresa estabeleceu sistemas de gestão de recursos humanos relevantes, operações comerciais padronizadas, tais como planejamento de recursos humanos, pós definição, entrada e saída de funcionários, avaliação e treinamento de funcionários, definiu os requisitos de gestão para a introdução, treinamento, avaliação, incentivo e saída de recursos humanos, otimizou a alocação racional de recursos humanos, melhorou continuamente a capacidade profissional dos funcionários e mobilizou efetivamente o entusiasmo de todos os funcionários, Assegurar a realização do plano de negócios e objetivos estratégicos da empresa.
Em 2021, na perspectiva da estratégia de talentos, a empresa prestou atenção ao cultivo de talentos de gestão composta e talentos profissionais e técnicos, fortaleceu a gestão de recursos humanos, otimizou a alocação de recursos humanos, continuou a realizar vários treinamentos de funcionários e se esforçou para construir uma equipe de talentos eficiente, unida e empreendedora de alta qualidade.
4. Responsabilidade social
A empresa atribui importância ao desempenho da responsabilidade social e estabeleceu sistemas de gestão relevantes de responsabilidade social em combinação com as características reais de produção e operação da empresa.
(1) Produção de segurança: a empresa estabeleceu um sistema de gestão para produção de segurança, incluindo gerenciamento de metas de produção de segurança, implementação de metas, formulação de padrões de gerenciamento de produção de segurança, implementação, manutenção regular de equipamentos especiais, educação e treinamento de segurança, monitoramento e inspeção de produção de segurança, manuseio e estatísticas de acidentes de segurança, avaliação e avaliação, melhoria contínua e manuseio de acidentes de emergência. A empresa cria departamentos de supervisão de segurança, como comitê de segurança para garantir a conclusão dos objetivos de produção de segurança através da implementação do sistema de produção de segurança, manutenção regular de equipamentos especiais, educação e treinamento em segurança, monitoramento e inspeção da produção de segurança e avaliação e avaliação do trabalho de segurança. Em 2021, a produção de segurança da empresa foi estável e não houve grande acidente de segurança do trabalho.
(2) Proteção ambiental e conservação de recursos: a empresa estabelece e melhora o sistema e processo de proteção ambiental, implementa todo o controle de processo de tratamento de esgoto, emissão de gases de combustão, ruído e resíduos sólidos, e controla estritamente a emissão de poluentes através da transformação de unidades avançadas de proteção ambiental e tecnologia de economia de energia, de modo a reduzir a poluição ambiental e resíduos de recursos.
(3) Proteção dos direitos e interesses dos trabalhadores: a empresa adquire uniformemente cinco seguros e um fundo para todos os empregados e formula plano de prevenção e controle de doenças ocupacionais e plano de resgate de emergência para intoxicação ocupacional aguda para garantir a saúde ocupacional e a saúde ocupacional dos funcionários. (4) Segurança contra incêndios: em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, a empresa faz grandes esforços para fazer bem no trabalho relevante de segurança contra incêndios, formula regulamentos de gerenciamento de segurança contra incêndio e plano de trabalho de segurança contra incêndio, implementa o sistema de gestão de inspeção diária da equipe de segurança contra incêndio, inspeção semanal do departamento e inspeção mensal da empresa, e retifica os riscos de incêndio existentes de acordo com os resultados da inspeção.
5. Cultura corporativa
A empresa estabeleceu sistemas de gestão relevantes da cultura corporativa, padronizou a maneira de construção da cultura corporativa e a avaliação e ajuste da cultura corporativa, efetivamente gerenciada cultura corporativa, melhorou a cultura de qualidade da empresa e desempenhou o papel de orientação espiritual e criação de valor da cultura corporativa.
Estude duro para ser um homem e trabalhe duro. A empresa usa a cultura máxima para cultivar a moralidade nobre dos funcionários. A empresa desenvolve o cultivo moral, inspira paixão no trabalho, estabelece ideais e aspirações e busca o valor da vida
