Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a quinta reunião do nono conselho de administração
De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, do escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong e da Bolsa de Valores de Shenzhen, como diretores independentes da empresa, revisamos as propostas apresentadas à quinta reunião do nono conselho de administração para deliberação de maneira pragmática, consultamos materiais relevantes e perguntamos sobre situações relevantes, ouvimos a introdução de membros relevantes do conselho de administração e expressamos opiniões independentes sobre as questões relevantes submetidas ao conselho de administração para deliberação após discussão completa, como segue:
1,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021
De 1º de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021, o sistema de controle interno da empresa é basicamente sólido e bem implementado. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis nacionais, regulamentos administrativos e normas departamentais relevantes. O sistema de controle interno possui legitimidade, racionalidade e eficácia, e estabeleceu um sistema de avaliação de riscos relativamente completo. O controle interno da empresa é eficaz. O relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a situação atual da construção atual do sistema de controlo interno da empresa, a implementação e supervisão do sistema de controlo interno. 2,Pareceres independentes sobre o investimento em valores mobiliários da empresa em 2021
Em 2021, a empresa implementou rigorosamente os regulamentos relevantes de investimento em valores mobiliários da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, bem como os requisitos relevantes dos estatutos da empresa, sistema de gestão de investimentos e sistema de gestão de negócios de cobertura de futuros de commodities No âmbito da autorização da assembleia geral de acionistas, a empresa investiu em valores mobiliários sob a supervisão do conselho de supervisores e do comitê de auditoria, de modo a fazer uso racional dos fundos da empresa e criar valor para os acionistas na maior medida, Não houve violação das leis e regulamentos relevantes.
Durante o período de relato, o lucro e perda do investimento em títulos foi de -2206825449 yuan. No final do período de relato, os investimentos detidos pela empresa eram negociação de ações e derivados.
3,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
O plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 cumpre as disposições legais e regulamentares relevantes sobre dividendos em caixa, que não só reflete o retorno razoável do investimento da empresa aos investidores, mas também leva em conta as necessidades razoáveis do desenvolvimento futuro da empresa, não há danos aos interesses da empresa e acionistas, e não há danos aos pequenos e médios investidores.
4,Parecer independente sobre a nomeação do auditor da empresa em 2022
Tendo em vista a capacidade de auditoria independente e profissional dos Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial), o procedimento de renovação proposta pela empresa de Contadores Públicos Certificados Dahua (sociedade geral especial) está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos, concordamos em continuar a renovação dos Contadores Públicos Certificados Ren Dahua (sociedade geral especial) como auditoria de relatórios financeiros da empresa e auditoria de controle interno em 2022.
5,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas da empresa em 2021
Durante o período de relato, não houve ocupação anormal dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas. 6,Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa em 2021
Em 2021, Guangdong Baolihua New Energy Stock Co.Ltd(000690) implementou rigorosamente as disposições relevantes da comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas (Zheng Jian Fa [2005] n.º 120) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, implementou rigorosamente o sistema de garantia externa da empresa e tratou prudentemente e controlou rigorosamente o risco de dívida gerado pela garantia externa.
Concentrámo-nos nas seguintes disposições:
1. Qualquer garantia prestada após a garantia externa total da sociedade cotada e das suas filiais holding exceder 50% dos ativos líquidos auditados mais recentes;
2. Qualquer garantia prestada após o montante total da garantia externa da empresa exceder 30% do total dos ativos auditados no último período;
3. O valor da garantia da empresa no prazo de um ano excede 30% dos ativos totais auditados mais recentes da empresa;
4. Garantia prestada para objetos de garantia com rácio de passivo do ativo superior a 70%;
5. O montante de uma garantia única excede 10% dos activos líquidos auditados mais recentes;
6. Garantia prestada aos acionistas, controladores reais e suas partes relacionadas.
De acordo com o disposto acima, após cuidadosa verificação, durante o período de relato, a empresa não dispunha de nenhuma outra garantia externa exceto a garantia de suas subsidiárias e a rigorosa implementação dos procedimentos de aprovação e autorização da garantia.
7,Pareceres independentes sobre a realização de operações de liquidação cambial e vendas a prazo
De acordo com as orientações sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações e os estatutos da empresa, nós, como diretores independentes da empresa, Após analisar a proposta de realização de liquidação cambial de longo prazo e análise de viabilidade comercial e comercial submetida à quinta reunião do nono conselho de administração da empresa para deliberação, consulta de materiais relevantes e solicitação de informações relevantes, e após discussão completa, os pareceres independentes sobre este assunto são os seguintes:
1. Com base na garantia de operação normal e segurança de capital, os procedimentos de tomada de decisão e aprovação para o negócio de liquidação cambial e vendas de longo prazo da empresa cumprem as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e são legais e conformes.
2. A empresa (incluindo subsidiárias no âmbito das demonstrações consolidadas) planeja realizar adequadamente negócios de liquidação cambial e vendas, que atendam às necessidades de produção e operação da empresa e seja propício para reduzir o risco de flutuação cambial e melhorar a estabilidade financeira.
3. a empresa formulou o sistema de gestão de negócios de liquidação cambial de longo prazo e vendas, que fez disposições claras sobre a organização, processo de operação, controle de risco e isolamento de informações de liquidação cambial de longo prazo e negócios de vendas, o que é propício para fortalecer a gestão de risco e controle de liquidação cambial de longo prazo e negócios de vendas.
4. O negócio de hedge de futuros de commodities da empresa está alinhado com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Concordamos com a empresa para realizar negócios de liquidação cambial e vendas.
Director independente:
Liu Dacheng, Jonathan Jun Yan, Wu Shinong
15 de Abril de 2002
