Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2021 Comitê de Auditoria do Conselho de Administração
Relatório de desempenho
Como membro atual do comitê de auditoria do conselho de administração de Jinguan Electric Co.Ltd(688517) (doravante denominada “a empresa”), reporto ao conselho de administração sobre o desempenho de minhas funções em 2021 da seguinte forma:
1,Informações básicas do Comité de Auditoria durante o período de referência
Os membros do comitê de auditoria da empresa permaneceram estáveis em 2021, da seguinte forma:
Director e presidente do Comité Especial
Comitê de Auditoria Li Bin, Jia Na, Cui Xi
1. Li Bin, nascido em 1981, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, tem um diploma de bacharel, contador público certificado e contador sênior. De julho de 2002 a janeiro de 2006, atuou como contador responsável pela Zhengzhou Huanyu Real Estate Co., Ltd; De janeiro de 2006 a dezembro de 2012, sucessivamente atuou como auditor, gerente de projeto e gerente de projeto sênior da filial Henan da Tianjian Zhengxin contadores públicos certificados Co., Ltd; De janeiro de 2013 a junho de 2013, atuou como gerente sênior de projetos da filial Henan de Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial); De julho de 2013 até agora, atuou como vice-diretor da filial Henan de Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial); De junho de 2018 até agora, ele atuou como Jinguan Electric Co.Ltd(688517) diretor independente.
2. Sra. Jia Na, nascida em 1980, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, EMBA da China Europe International Business School, economista sênior. De janeiro de 2003 a março de 2005, ele serviu como contador da Henan JinGuanWangMa Information Industry Co., Ltd; De abril de 2005 a fevereiro de 2010, serviu como funcionário do Departamento Financeiro de Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd; De março de 2010 a fevereiro de 2013, atuou como gerente financeiro da Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd; De março de 2013 a abril de 2014, atuou como gerente geral adjunto e diretor financeiro da Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd; De abril de 2014 a junho de 2018, atuou como diretor, gerente geral adjunto e diretor financeiro da Nanyang Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Co., Ltd; De junho de 2018 a junho de 2019, atuou como Jinguan Electric Co.Ltd(688517) diretor, vice-gerente geral e diretor financeiro; De junho de 2019 até agora, atuou como Jinguan Electric Co.Ltd(688517) diretor e vice-gerente geral; Serviu como parceiro executivo do Shenzhen Zhongrui Boyuan Investment Center (parceria limitada) desde abril de 2020; Secretário do Conselho de Administração Jinguan Electric Co.Ltd(688517) desde julho de 2021; De dezembro de 2021 até agora, simultaneamente atuou como Jinguan Electric Co.Ltd(688517) diretor financeiro.
3. Cui Xiyou, nascido em 1975, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, bacharelado, advogado chinês praticante. De setembro de 1999 a junho de 2002, trabalhou como advogado no escritório de advocacia Heilongjiang Yinlong; De junho de 2002 a julho de 2005, trabalhou como advogado em Pequim Kyoto escritório de advocacia; De julho de 2005 até agora, atuou sucessivamente como advogado e sócio no escritório de advocacia Beijing Mingda; De junho de 2018 até agora, ele atuou como Jinguan Electric Co.Ltd(688517) diretor independente. 2,Reuniões anuais do comité de auditoria realizadas durante o período de referência
Durante o período analisado, o comitê de auditoria da empresa desempenhou ativamente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, como segue:
Proposta de reunião
Proposta sobre Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Relatório final das contas financeiras 2020, auditor do primeiro conselho de administração e relatório do orçamento financeiro 2021
Proposta sobre Jinguan Electric Co.Ltd(688517) Relatório Anual 2020 na primeira reunião do Conselho de Administração em 2021
(15 de março de 2021) proposta de renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021
Proposta do auditor do segundo conselho de administração sobre o relatório semestral de 2021 e resumo da empresa;
Proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e uso efetivo de recursos captados no semestre de 2021 (24 de agosto de 2021) na primeira reunião do conselho de administração
Proposta do auditor do segundo conselho de administração sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021
Proposta da segunda reunião do Conselho de Administração sobre o relatório de trabalho de auditoria interna do terceiro trimestre de 2021
(26 de outubro de 2021) auditor do segundo conselho de administração
Proposta sobre a mudança de empresa de contabilidade na terceira reunião do Conselho de Administração
（202112.07）
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
1. Preste atenção à auditoria de relatórios financeiros
Durante o período analisado, a empresa realizou a quinta reunião do segundo conselho de administração e a quinta reunião do segundo conselho de fiscalização em 7 de dezembro de 2021, deliberando e adotando a proposta de mudança da sociedade de contabilidade, que foi aprovada pela segunda assembleia geral extraordinária da empresa em 2021 e concordou em contratar a sociedade de contabilidade Rongcheng (sociedade geral especial) (doravante denominada “empresa Rongcheng”) como instituição de auditoria anual da empresa em 2021. O Comitê de Auditoria acredita que a empresa Rongcheng segue os padrões de práticas independentes, objetivas e justas, executa diligentemente suas funções de auditoria e o relatório de auditoria emitido pode refletir de forma justa a situação real da empresa e salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas. 2. Durante o período de relatório de revisão dos relatórios semestrais e do terceiro trimestre da empresa, o comitê de auditoria analisou os relatórios de auditoria semestrais e do terceiro trimestre da empresa e acreditava que os relatórios de auditoria semestrais e do terceiro trimestre da empresa poderiam realmente refletir a operação atual e a situação financeira da empresa, sem fraude, fraude e erros maiores, grande ajuste de erros contábeis, grande mudança de estimativa contábil Questões que envolvam importantes julgamentos contábeis e questões que conduzam a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
3. Coordenar a comunicação entre os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa. Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou ativamente a comunicação entre a administração da empresa e as instituições de auditoria externa, a comunicação entre o departamento de auditoria interna da empresa e as instituições de auditoria externa e a cooperação com o trabalho de auditoria externa, com base na escuta integral das opiniões de todas as partes, de modo a melhorar a eficiência dos trabalhos de auditoria relevantes.
4. Supervisionar o controle interno da empresa. A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com os requisitos do direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou fervorosamente as disposições de várias leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e sistema de gestão interna, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a proteger efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas. O comitê de auditoria da empresa acredita que o funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
5. Supervisionar a gestão dos fundos angariados
Durante o período analisado, a primeira reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa analisou e aprovou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos arrecadados da empresa no semestre de 2021. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou cuidadosamente a proposta acima, focado no cumprimento e racionalidade do uso dos recursos captados, e considerou que a empresa havia realizado armazenamento especial de contas e uso especial dos recursos captados, e não havia ocupação direta ou indireta dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e partes relacionadas da empresa, e não houve situação de mudança de direção de investimento dos recursos captados de forma disfarçada e prejudicando os interesses dos acionistas. 4,Durante o período global do relatório de avaliação, os membros do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos da empresa, em conformidade com os princípios de prudência, objetividade e independência, desempenharam escrupulosamente e diligentemente as funções do comitê de auditoria, supervisionaram efetivamente a auditoria externa das sociedades cotadas e orientaram a auditoria interna da empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a manter o espírito de responsabilidade para com a empresa e os acionistas, continuar a desempenhar suas funções de acordo com as leis e regulamentos relevantes, dar melhor desempenho ao importante papel do comitê de auditoria e salvaguardar ativamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
(sem texto abaixo)
(não há texto abaixo, que é a página de assinatura do relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Jinguan Electric Co.Ltd(688517) 2021)
14 de Abril de 2022
