Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) (doravante designados por “a empresa” ou “a empresa”), em nosso trabalho em 2021, cumprimos seriamente as funções de diretores independentes, participamos ativamente de reuniões relevantes, analisamos cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressamos opiniões independentes sobre assuntos relevantes e demos pleno desempenho ao papel de diretores independentes de acordo com as disposições do direito das sociedades, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros sistemas, Esforçar-se para salvaguardar os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma: I. Informações básicas de diretores independentes
A partir de 31 de dezembro de 2021, o conselho de administração da empresa tem 5 diretores, incluindo 2 diretores independentes, mais de um terço das sedes dos diretores, de acordo com as leis e regulamentos relevantes. O conselho de administração possui um comitê de nomeação, um comitê de estratégia, um comitê de auditoria e um comitê de remuneração e avaliação, sendo os diretores independentes da empresa o presidente do comitê de nomeação, do comitê de auditoria e do comitê de remuneração e avaliação.
I) Informação de base dos directores independentes
Sra. Yu Chunbo: serviu sucessivamente como contador da empresa de desenvolvimento abrangente de construção urbana Shandong Weihai, contador da Fengsheng (Shanghai) Electronics Co., Ltd. e gerente de projeto de contadores públicos certificados Shanghai Bandung Zhongtian; Gerente de auditoria da Deloitte Touche Tohmatsu, parceiro de contadores públicos certificados Ruihua e agora parceiro de contadores públicos certificados Daxin. É diretor independente da empresa desde agosto de 2017. Atualmente, é o presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, o presidente do comitê de nomeação e o membro do comitê de remuneração e avaliação.
Sr. Geng Xiangming: serviu sucessivamente como engenheiro do escritório especial do Instituto de Pesquisa de Demonstração de Aeronaves Especiais da Marinha (Xangai), engenheiro do Instituto de Pesquisa de Processamento de Sinais do Departamento de Engenharia Eletrônica da Universidade de Shanghai Jiaotong, engenheiro sênior do Instituto de Pesquisa de Processamento de Sinais e Sistema do laboratório profissional do Departamento de Engenharia Eletrônica da Universidade de Shanghai Jiaotong, e engenheiro sênior do Instituto de Pesquisa de Percepção e Navegação de Shanghai Beidou navegação e serviço de localização Laboratório Chave da Universidade de Shanghai Jiaotong; Ele é agora engenheiro sênior da Shanghai Jiaotong University e Shanghai Beidou Key Laboratory de navegação e serviços de localização; Diretor executivo e gerente geral de Shanghai mediskoko Electronic Technology Co., Ltd. É diretor independente da empresa desde março de 2017. Atualmente, é o presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, o membro do comitê de nomeação, o membro do comitê de auditoria e o membro do comitê de estratégia.
II) se existem condições que afectam a independência
Nós e nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não atuamos na empresa ou suas subsidiárias, não possuímos direta ou indiretamente 1% ou mais das ações emitidas da empresa, não somos os dez principais acionistas da empresa, não atuamos nas unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham 5% ou mais das ações emitidas da empresa e não atuamos nas cinco principais unidades acionárias da empresa. Não fornecemos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da sociedade cotada, seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados. Portanto, não há nenhuma situação que afete a independência. 2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Participação no conselho de administração e nas principais reuniões de acionistas
Nome da pessoa que deverá comparecer pessoalmente à reunião confiada este ano, se está ausente por duas vezes consecutivas, o número de vezes que não participou no conselho de administração, o número de vezes que participou pessoalmente na reunião
Yu Chunbo 12 0 0 No 3
Geng Xiangming 12 0 0 No 3
A empresa forneceu as condições de trabalho necessárias e forte apoio para que desempenhemos as funções de diretores independentes. Entendemos plenamente o funcionamento da empresa ouvindo relatórios e visitas no local, e usamos ativamente o conhecimento profissional para promover a tomada de decisões científicas do conselho de administração. Agimos com prudência e diligência, lemos atentamente os materiais de reunião apresentados pelo escritório do conselho de administração da empresa, expressamos opiniões claras sobre todos os assuntos discutidos, votamos a favor de todas as propostas e expressamos opiniões de diretores independentes sobre alguns assuntos, de acordo com as disposições relevantes das autoridades reguladoras.
II) Deliberação das propostas e pareceres independentes
Durante o período de relatório, revisamos cuidadosamente a proposta, aprendemos oportunamente os antecedentes da proposta da empresa, participamos ativamente da discussão e expressamos opiniões profissionais usando nosso próprio conhecimento profissional e experiência, e votamos a favor de todas as propostas consideradas. Como diretor independente da empresa, cumprimos rigorosamente nossas obrigações e expressamos nossas opiniões independentes acordadas sobre a distribuição de lucros da empresa e a conversão de reserva de capital em capital social, a extensão de alguns projetos de investimento financiados por fundos angariados, a remuneração de diretores e gerentes seniores e a renovação de empresas de contabilidade em estrita conformidade com os requisitos dos estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outros sistemas relevantes.
III) Participação no comité especial
Durante o período analisado, o comitê especial realizou seus trabalhos de acordo com os estatutos e o regulamento interno de cada comitê especial, aliado à experiência profissional, revisamos o relatório periódico, a renovação da firma de contabilidade, a remuneração dos diretores e altos executivos e fornecemos sugestões profissionais para a tomada de decisão do conselho de administração.
Nome da comissão especial do conselho de administração número de horas de presença de atribuição número de horas de presença de ausência
Comité de Auditoria 5 0 0
Comité Estratégico 100
Comité de Nomeações 1 0 0
Comité de remuneração e avaliação 1 0 0
(IV) investigação no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Como diretor independente, atribuímos importância à investigação in loco da empresa. Aproveite a oportunidade de participar das reuniões do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas e comitês especiais para realizar visitas in loco à empresa, se comunicar com outros diretores, supervisores e executivos seniores, ouvir relatórios, ler materiais e participar de discussões gerenciais, entender oportunamente o funcionamento diário e o funcionamento padronizado da empresa, e apresentar opiniões e sugestões para a gestão da empresa de uma perspectiva profissional. A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação e intercâmbio com diretores independentes, o que proporciona condições e conveniência necessárias para que diretores independentes desempenhem suas funções.
3,Questões-chave do desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos nos seguintes assuntos: Após a verificação dos materiais relevantes, fizemos um julgamento independente e claro sobre a legalidade e conformidade das decisões relevantes, implementação e divulgação de cada assunto, e emitimos pareceres independentes ou pareceres de aprovação. Os detalhes são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relato, a empresa não realizou transações significativas com partes relacionadas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
O procedimento de revisão da garantia externa da empresa em 2021 é legal e eficaz. Em 2021, a garantia prestada pela empresa às subsidiárias é garantir a implementação de facilidades de crédito relevantes, o que é propício para que as subsidiárias obtenham os fundos necessários para o desenvolvimento em condições relativamente favoráveis. O processo de tomada de decisão da garantia externa da empresa está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, não havendo garantia vencida e ilegal, e não havendo prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas. Além de fornecer garantias para subsidiárias, a empresa não fornece outras garantias externas, nem fornece garantias para acionistas controladores e suas partes relacionadas.
Durante o período de relato, a empresa foi capaz de cumprir rigorosamente as leis, regulamentos e disposições relevantes da CSRC. Não houve caso de os acionistas controladores e partes relacionadas ocuparem os fundos da empresa, e não houve caso de os fundos terem sido direta ou indiretamente fornecidos aos acionistas controladores e outras partes relacionadas.
III) Remuneração dos administradores e dos gestores superiores
Durante o período analisado, foi analisado o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa para 2021. A remuneração dos diretores da empresa foi determinada em combinação com o funcionamento real da empresa e os resultados relevantes da avaliação, e a remuneração dos gerentes seniores da empresa foi determinada em combinação com o funcionamento real da empresa, cargo, direitos e responsabilidades. Os procedimentos de tomada de decisão foram conformes com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos relevantes, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. IV) Utilização de fundos angariados
De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o armazenamento e uso de fundos levantados de empresas cotadas, a empresa realizou armazenamento especial de contas e uso especial de fundos levantados. No final do período de relato, todos os produtos da empresa que utilizam alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa tinham sido reembolsados; Os projetos de captação de recursos para oferta não pública de ações, projeto de modernização de centros de P & D e projeto de industrialização de redes de veículos inteligentes da empresa foram fechados. Durante o período de relato, a utilização dos fundos angariados pela empresa cumpriu os procedimentos de aprovação necessários e cumpriu as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados pelas sociedades cotadas (revisto em 2022) (anúncio CSRC [2022] nº 15) As disposições relevantes das diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as diretrizes sobre supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – formato de anúncio não prejudicam os interesses dos acionistas, alteram o assunto de implementação de projetos de investimento levantados e a finalidade de investimento de fundos levantados, o que está de acordo com a situação real da empresa.
V) Nomeação de sociedades de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa continuou a empregar Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) (doravante denominada “Lixin”) como instituição de auditoria da empresa em 2021. Através da revisão e avaliação do trabalho da Lixin durante o período de relatório, acreditamos que durante o período de auditoria, Lixin trabalhou diligentemente, independentemente e objetivamente, estava familiarizado com as leis e regulamentos nacionais sobre contabilidade financeira, tinha a capacidade de trabalho e experiência prática para realizar a auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2021, e as taxas anuais de auditoria financeira e taxas de auditoria de controle interno em 2020 foram justas e razoáveis.
VI) Distribuição dos lucros
Durante o período de relatório, a empresa concluiu a distribuição anual de lucros em 2020 e a conversão da reserva de capital em capital social. Esta distribuição de lucros e a conversão da reserva de capital em capital social estão em conformidade com a lei das sociedades da República Popular da China, os estatutos e outras disposições relevantes, correspondem ao crescimento do desempenho da empresa e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa. Não há danos aos interesses dos acionistas. O procedimento de revisão é legal e complacente.
VII) Aplicação da divulgação de informações
A divulgação de informações da empresa é verdadeira, precisa, completa, oportuna e justa, o que garante que os investidores possam obter o andamento dos principais eventos da empresa na primeira vez, refletir de forma justa a produção e operação da empresa, e proteger plenamente o direito de conhecer dos investidores. Todos os conteúdos da divulgação estão livres de quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e nenhuma correção ou complemento é encontrada no anúncio. Durante o período de relato, a empresa não foi criticada ou preocupada pelas autoridades reguladoras.
VIII) Execução do controlo interno
A empresa continua a melhorar o seu sistema de controlo interno, reforçar a supervisão de controlo interno, melhorar a qualidade do controlo interno, controlar eficazmente todos os tipos de riscos e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa através da pré prevenção, controlo em processo e supervisão pós-riscos. Durante o período de relatório, ouvimos o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa e pedimos a correção de problemas relevantes. A empresa não tem grandes defeitos na concepção ou implementação do controle interno.
(IX) funcionamento de comissões especiais do conselho de administração
Durante o período de relatório, o comitê especial do conselho de administração da empresa realizou ativamente o trabalho, padronizou a operação, cumpriu seriamente suas funções e fez esforços incessantes para o desenvolvimento sustentável da empresa. A administração da empresa implementou integralmente as resoluções do anterior conselho de administração e seus comitês subordinados em 2021. 4,Avaliação global e recomendações
Como diretor independente da empresa, durante o exercício de funções em 2021, exercemos prudentemente os direitos conferidos pela sociedade e acionistas em estrita conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes e outras disposições, e cumprimos fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes de acordo com os princípios da objetividade, imparcialidade e independência. Participando de reuniões, comunicando-se com a administração e outros meios, entendemos oportunamente o status empresarial diário da empresa e possíveis riscos empresariais, fazemos pleno uso do conhecimento profissional e rica experiência, fornecemos opiniões de referência para a tomada de decisões do conselho de administração e desempenhamos um papel positivo na operação padronizada e desenvolvimento sustentável da empresa.
Em 2022, continuaremos a fortalecer a comunicação com diretores internos, supervisores, gerentes seniores, departamento de auditoria interna da empresa e auditores externos, cumprir as obrigações de diretores independentes, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas e promover o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa. Ao mesmo tempo, gostaria de agradecer ao pessoal relevante do conselho de administração e administração da empresa pela sua cooperação ativa e apoio no desempenho de suas funções.
É por este meio comunicado.
Diretores independentes: Yu Chunbo, Geng Xiangming 15 de abril de 2022
