Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes para a supervisão autorregulatória das empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) (doravante referida como a “empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração é diligente, escrupuloso e prudente no desempenho de suas funções. Agora o desempenho do Comitê em 2021 (doravante referido como o “período de relatório”) é relatado da seguinte forma: I Informações de base do comité de auditoria
O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa é composto pelo diretor independente Sra. Yu Chunbo, diretor independente Sr. Geng Xiangming e diretor Sr. Zhang Dong. Os diretores independentes representam 2 / 3 do total de membros do comitê, do qual o presidente é a Sra. Yu Chunbo, um diretor independente com qualificação profissional em contabilidade. Os membros do comitê de serviço da empresa atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre o número, proporção e alocação profissional de diretores independentes do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas listadas.
2,Reuniões realizadas pelo Comité de Auditoria durante o período de referência
Durante o período analisado, o comitê de auditoria realizou 5 reuniões e todos os membros participaram na reunião, sendo os seguintes detalhes:
Data de consideração da sessão
1. Resumo e relatório sobre a revisão anual de 2020; 2. Revisar a proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020;
2021 / 4 / 19 Auditoria da segunda sessão do Conselho de Administração 3. Revisar antecipadamente a proposta de utilização de fundos angariados para substituição de fundos auto-angariados para efeitos da 10ª reunião do comitê de projetos de investimento angariados;
4. Deliberar a proposta sobre mudanças nas políticas contábeis;
5. Deliberação sobre a proposta do relatório de autoavaliação sobre o controlo interno em 2020
Proposta de relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021 auditada pelo segundo conselho de administração
2021 / 4 / 28 11ª reunião do Comitê
Discutir
Revisão da proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade;
2021 / 6 / 1 a 12ª reunião do Comitê 2. Deliberando sobre a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
Auditoria do segundo conselho de administração 1. Proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021; A 13ª reunião do Comitê em 23 de agosto de 2021 2. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados pela empresa no semestre de 2021
3. Proposta relativa à utilização de fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro
Auditoria do terceiro conselho de administração 1. Deliberação sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021
2021 / 10 / 25 projeto de resolução da primeira reunião do Comitê.
3,Principais trabalhos do Comité de Auditoria durante o período de referência
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comité de auditoria avaliou a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externas. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “Lixin”) possui o certificado de prática de contadores públicos certificados e tem muitos anos de experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas cotadas, que podem atender aos requisitos de auditoria da empresa. Durante a auditoria financeira de 2020 da empresa, Lixin concluiu a auditoria anual da empresa de forma verdadeira, precisa, completa e dentro do cronograma, de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e outras leis e regulamentos relevantes, e finalmente emitiu o relatório de auditoria anual de 2020, a descrição especial da ocupação de fundos não operacionais e outras transações de capital relacionadas, o relatório de verificação sobre o armazenamento anual e uso real dos fundos levantados e expressou de forma justa a opinião de auditoria, que foi objetivo, justo e razoável Refletindo com precisão a situação financeira da empresa, cumprindo seriamente as responsabilidades da instituição de auditoria e salvaguardando os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas de uma perspectiva profissional. 2. Discussão e comunicação com instituições de auditoria externas
O comitê de auditoria e o departamento de auditoria interna continuam a prestar atenção ao trabalho de auditoria do relatório anual da empresa e outros relatórios periódicos, comunicar e discutir com a instituição de auditoria da empresa contadores públicos certificados Lixin, entender o plano de auditoria, resolver problemas, revisar os resultados da auditoria e supervisionar e avaliar o trabalho de contadores públicos certificados Lixin.
II) orientar a auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria manteve a comunicação com o Departamento de Auditoria da empresa em estrita conformidade com os regulamentos relevantes e em combinação com a situação real da empresa, emitiu pareceres orientadores sobre os principais problemas encontrados no trabalho de auditoria interna da empresa, e efetivamente supervisionou a implementação do Departamento de Auditoria da empresa. Depois de revisar o relatório de trabalho de auditoria interna da empresa, não encontramos grandes problemas no trabalho de auditoria interna da empresa, e o trabalho de auditoria interna da empresa pode ser realizado de forma eficaz.
(III) rever o relatório financeiro da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditava que a confirmação de várias despesas, receitas, despesas e lucros era verdadeira e precisa, de acordo com leis, regulamentos e sistemas relevantes. O relatório financeiro da empresa era verdadeiro, preciso e completo, livre de fraudes, fraudes e outros erros importantes, e poderia refletir de forma justa a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa. Durante o período de relato, revisamos o relatório financeiro da empresa e comunicamos e confirmamos integralmente com o conselho de administração, administração e instituições de auditoria externa sobre o relatório financeiro da empresa, a implementação de políticas contábeis e questões-chave de auditoria.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria investigou e orientou o controle interno da empresa, e revisou cuidadosamente o relatório sumário do departamento de auditoria interna e o plano de trabalho de auditoria para o próximo ano. A empresa implementou rigorosamente diversas leis e regulamentos, os estatutos sociais e o sistema de gestão interna, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, garantindo a implementação e implementação das medidas de controle interno da empresa e o desenvolvimento ordenado das atividades comerciais da empresa.
4,Avaliação global do trabalho
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu seriamente suas funções em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os requisitos do sistema da empresa, com base no princípio da objetividade e imparcialidade, desempenhou suas funções diligentemente, desempenhou plenamente o papel de controle da auditoria interna e deu certa contribuição para a construção do sistema de gerenciamento e controle de riscos da empresa. Em 2022, o comitê de auditoria continuará a desempenhar plenamente sua função de supervisão, desempenhando suas funções de melhoria e aperfeiçoamento do sistema de controle interno, continuando a melhorar a qualidade da auditoria interna, fortalecendo a conscientização sobre a gestão de riscos, coordenando o trabalho de auditoria externa e a implementação de grandes eventos da empresa e salvaguardando efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) o presidente do comitê de auditoria do terceiro conselho de administração: Yu Chunbo membros do comitê de auditoria: Geng Xiangming, Zhang Dong 15 de abril de 2022
