China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Relatório anual de trabalho de supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) nome da empresa patrocinada: Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236)
Nome do representante do patrocinador: Xiao Yan Tel: 02085509486
Endereço de contato: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) edifício, No. 111, Fuhua 1st Road, Futian District, Shenzhen
Nome do representante do patrocinador: Zhang Jian Tel: 02085509486
Endereço de contato: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) edifício, No. 111, Fuhua 1st Road, Futian District, Shenzhen
Com a aprovação da resposta à aprovação de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) oferta pública inicial de ações (zjxk [2019] n.º 1061) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Xangai Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) Technology Co., Ltd. (doravante referida como ” Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) ” ou “a empresa”) emitiu 22,3 milhões de ações na oferta pública inicial a um preço de RMB 43,93 por ação, e o montante total de fundos angariados desta vez foi de RMB 97963900, Depois de deduzir as despesas de emissão de 776389 milhões de yuans (excluindo impostos), o montante líquido de fundos realmente levantados foi de 902 milhões de yuans. Todos os fundos levantados acima foram recebidos em 10 de julho de 2019, e o relatório de verificação de capital (Xin Kuai Shi Bao Zi [2019] No. zf10606) foi emitido pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2021] No. 174) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 4807714 ações ordinárias RMB (ações A) por oferta não pública, com um preço de emissão de 221,20 yuan / ação. O montante total de fundos levantados nesta oferta foi 1063466300 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão de 2,6102 milhões de yuans (excluindo impostos), o montante líquido de fundos levantados é 1060856100 yuans. Todos os fundos levantados acima foram recebidos em 12 de março de 2021, e o relatório de verificação de capital (Xin Kuai Shi Bao Zi [2021] zf10142) foi emitido pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial).
De acordo com as disposições da lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua e outras leis e regulamentos relevantes, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “instituição de recomendação”) atua como Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) oferta pública inicial e listagem de ações O patrocinador da oferta não pública de ações deve supervisionar continuamente Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) até 31 de dezembro de 2022. A supervisão contínua do patrocinador em 2021 resume-se da seguinte forma:
1,Visão geral da supervisão contínua em 2021
N.º de execução do conteúdo do trabalho
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente o sistema de supervisão contínua, e implementou o sistema de supervisão contínua. O plano de trabalho correspondente foi formulado de acordo com o trabalho de supervisão contínua. A empresa formulou planos de trabalho correspondentes de acordo com as condições específicas da empresa.
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) e Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) assinaram o acordo de recomendação de acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e China Merchants Securities Co.Ltd(600999) foi responsável pela assinatura do acordo de supervisão contínua com a empresa cotada ou partes relevantes antes de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ser responsável por 2. Para a emissão contínua de ações ao público, os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua foram esclarecidos e relatados à supervisão de Xangai, O acordo deixou claro que as bolsas de valores de ambas as partes devem registar. Os direitos e obrigações durante a supervisão contínua devem ser reportados à bolsa de valores de Xangai para registro.
Durante o período de supervisão contínua em 2021, o cartão China Merchants realizará supervisão contínua através de comunicação diária, visita de retorno regular, visita no local, due diligence, etc. Através de visitas regulares de retorno, escritório no local e visita, a empresa realizou supervisão contínua.
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada violar as leis e regulamentos de acordo com as disposições relevantes, e a empresa não fizer publicamente uma declaração de acordo com as disposições do Artigo 4 durante o período de supervisão contínua, ela deve reportar à bolsa de violação que é necessária para fazer uma declaração de acordo com as disposições relevantes dos valores mobiliários de Xangai antes da divulgação, e após ser revista pela Bolsa de Valores de Xangai, deve especificar as violações das leis ou compromissos
Anúncios na imprensa.
Durante o período de supervisão contínua, se a empresa cotada ou a parte relevante violar a lei, a empresa ou a parte relevante não tiver violações da lei, 5 regulamentos, compromissos e outros assuntos, ela deve se auto descobrir ou deve descobrir os regulamentos, compromissos e outros assuntos.
Relatório para a Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias úteis a partir da data de.
Supervisionar empresas cotadas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir com
6. A empresa e seus diretores, supervisores e executivos seniores não têm violação das regras de negócios e outros documentos normativos emitidos por leis, regulamentos, regras departamentais e Shanghai Stock Exchange, e executam seriamente suas violações legais.
Compromissos do.
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa China Merchants Securities Co.Ltd(600999) instar a empresa a melhorar e melhorar o sistema de governança corporativa de acordo com os requisitos mais recentes 7, incluindo, mas não limitado a, o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores, bem como o código de conduta dos diretores, supervisores e gerentes seniores. Implementar rigorosamente o sistema de governança corporativa.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de controle interno, incluindo
Incluindo mas não se limitando ao sistema de gestão financeira, sistema contábil e sistema interno de promoção de investimentos, instando a empresa a implementar rigorosamente o sistema de auditoria de controle interno 8, bem como o uso de recursos levantados, transações de partes relacionadas e sistema de empresas externas.
Seguros, investimento estrangeiro, negociação de derivados, controle de subsidiárias, etc.
Procedimentos e regras para a tomada de decisões empresariais em larga escala, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações
9. Revise os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes com razões suficientes. Para obter detalhes, consulte “II. Divulgação de informações e suas razões de revisão. Acredita-se que os documentos apresentados pela empresa listada à Bolsa de Valores de Xangai não são bons”.
Há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
Revise os documentos de divulgação de informações de empresas listadas e outros documentos apresentados à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e à Bolsa de Valores de Xangai com antecedência.
Os documentos de divulgação de informações com problemas devem instar oportunamente a empresa cotada a
N.º de execução do conteúdo do trabalho
Se a sociedade cotada não fizer correções ou suplementos, deve
Apresente-se na Bolsa de Valores de Xangai quando necessário.
Não rever antecipadamente os documentos de divulgação de informações da sociedade cotada,
Deve ser no prazo de cinco dias de negociação após a empresa cotada cumprir a obrigação de divulgação de informações
Para as cartas com problemas, consulte “II. Divulgação de informações e revisão de documentos de divulgação de informações, instar oportunamente a empresa listada a corrigir ou complementar a situação acima”.
Se a empresa municipal não fizer correções ou suplementos, deve reportar oportunamente à Bolsa de Valores de Xangai
Fácil de reportar.
Prestar atenção à sociedade cotada ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores e à situação de que, durante a supervisão contínua em 2021, os supervisores e gerentes seniores da Yuantong móvel estão sujeitos a punição administrativa pela CSRC, punição disciplinar pela Bolsa de Valores de Xangai e seus acionistas controladores, controladores efetivos e 12 Bolsa de Valores de Xangai, ou os diretores, supervisores e gerentes seniores da Bolsa de Valores de Xangai não emitirem uma carta de preocupação regulatória, E exortá-los a melhorar o sistema de controlo interno para produzir tais questões.
E tomar medidas para corrigi-lo.
Continuar a prestar atenção ao desempenho dos compromissos assumidos pela empresa cotada, o acionista controlador e o controlador real durante a supervisão contínua em 2021. Se a empresa cotada, o acionista controlador, o controlador real, o acionista controlador e o controlador real não cumprirem seus compromissos, eles devem relatar o não cumprimento à bolsa de valores de Xangai a tempo.
Sue.
Preste atenção às reportagens da mídia pública sobre empresas listadas e atinja oportunamente o mercado
Verifica o boato. Após a verificação, verifica-se que a empresa cotada
14. Se a divulgação de assuntos importantes não divulgados ou as informações e fatos divulgados não forem consistentes com o período de supervisão contínua em 2021, a sociedade cotada será instada a divulgar com veracidade ou esclarecimento em tempo útil; Não ocorreram tais questões na carta.
Se a empresa listada não divulgar ou esclarecer, deve reportar aos Títulos de Xangai a tempo
Relatório de troca.
Se se verificar uma das seguintes circunstâncias, o promotor deve instar a empresa cotada a fazê-lo.
Emitir uma explicação e fazer correções dentro de um prazo limite, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo:
(I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outros títulos de Shanghai
Regras comerciais relevantes da bolsa; (II) durante o período de supervisão contínua da instituição de serviços de valores mobiliários e seus signatários em 2021, as opiniões profissionais emitidas por 15 funcionários da China Mobile Yuantong podem conter registros falsos, cartas enganosas, e os assuntos relevantes não têm tais situações ilegais ou outras circunstâncias impróprias, como tais declarações materiais ou omissões importantes.
Forma; III) As sociedades cotadas constam do artigo 71.o das medidas de recomendação
Circunstâncias previstas no artigo 72.o; (IV) as empresas cotadas não estão equipadas com seguro CO
Supervisão contínua do recomendador; (V) Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Outras situações que as pessoas acham que precisam ser relatadas.
16. Formular o plano de inspeção no local para empresas cotadas, esclarecer o local China Merchants Securities Co.Ltd(600999) e implementar rigorosamente os requisitos de inspeção dos inspetores no local para garantir a qualidade da inspeção no local. Fazer.
Se uma sociedade cotada estiver em qualquer uma das seguintes circunstâncias, ela deve saber ou deve
Dentro de 15 dias a partir da data de conhecimento ou conforme exigido pela Bolsa de Valores de Xangai
Dentro do prazo, inspeções especiais no local foram realizadas em empresas cotadas: (I) durante a supervisão contínua da holding em 2021, 17 acionistas, controladores reais ou outras partes relacionadas da Yuantong móvel ocuparam os fundos de crédito de Xangai e assuntos relacionados para fins sem fins lucrativos, e não havia tais fundos municipais da empresa; (II) fornecer garantia a terceiros em violação dos regulamentos; (III) violação.
Utilizar os fundos angariados de acordo com os regulamentos; IV) Investimento ilegal de valores mobiliários e cobertura
Negociações de cobertura, etc. (V) a transação da parte relacionada é obviamente injusta ou não realiza a auditoria
Procedimentos de aprovação e obrigações de divulgação de informações; VI) perda ou perda de desempenho empresarial
N.º de execução do conteúdo do trabalho
O lucro da indústria diminuiu mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado; (VII) Valores Mobiliários de Xangai
Outras circunstâncias exigidas pela troca.
Verifique regularmente a conta especial para fundos levantados todos os meses, e continue a prestar atenção às questões de compromisso, como o armazenamento da conta especial do emissor para fundos levantados, o extrato bancário de projetos de investimento e a implementação dos fundos levantados pela empresa 18. Preste atenção à implementação do investimento da empresa e ao uso dos fundos levantados pela conta especial.
2,Divulgação e revisão de informações
De acordo com as medidas para a administração do negócio de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem e as diretrizes para a supervisão contínua de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes da CSRC, a instituição de recomendação revisou os documentos de divulgação de informações durante o período de supervisão contínua de Quectel Wireless Solutions Co.Ltd(603236) 2021 antecipadamente ou após o evento, inspecionou o conteúdo e formato dos documentos de divulgação de informações e os procedimentos relevantes realizados, e os incluiu nos documentos relevantes
