China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Relatório de trabalho anual de diretores independentes 2021
Em 2021, como diretor independente da China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) (doravante denominada “a empresa”), seguimos rigorosamente o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais, o sistema de trabalho para diretores independentes e outros requisitos relevantes do sistema, aderimos a uma posição objetiva, independente e imparcial, desempenhamos nossas funções de boa fé, diligentemente e profissionalmente, participamos de reuniões relevantes a tempo e cuidadosamente consideramos diversas propostas, Proteger com firmeza os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
A empresa tem atualmente quatro diretores independentes, que são profissionais com rica experiência em finanças, contabilidade, direito, ciência e tecnologia, gestão empresarial e assim por diante. Os currículos estão listados no relatório anual de 2021 da empresa. Todos os diretores independentes cumprem as diretrizes de independência contidas nas regras regulatórias de listagem e enviaram uma confirmação anual de sua independência à empresa.
Xu Wenrong: homem, nascido em junho de 1961. Engenheiro sénior de nível professor, candidato a doutoramento. Ele serviu uma vez como vice-diretor do Bureau de Exploração Geofísica do Petróleo e gerente geral, diretor e vice-secretário do comitê do Partido do departamento internacional de exploração, vice-presidente, gerente geral e vice-secretário do comitê do Partido da exploração geofísica Co., Ltd., assistente do gerente geral de Petrochina Company Limited(601857) grupo de gás natural e chefe do departamento de pesquisa de desenvolvimento, presidente da CNPC International Engineering Co., Ltd., diretor, vice-gerente geral, membro do grupo do Partido e líder do grupo de inspeção disciplinar da China Shipping (Grupo) Corporation, Gerente geral adjunto e membro do grupo do Partido de Petrochina Company Limited(601857) empresa do grupo do gás natural, gerente geral adjunto e secretário adjunto do grupo do Partido de Petrochina Company Limited(601857) Grupo de Gás Natural Co., Ltd. e presidente do conselho de supervisores de Petrochina Company Limited(601857) Gás Natural Co., Ltd. Ele foi empregado como diretor externo em tempo integral de empresas centrais em setembro de 2020, diretor externo do China First Automobile Group Co., Ltd. a partir de dezembro de 2020, diretor externo do China Building Materials Group Co., Ltd. a partir de janeiro de 2021 e diretor independente China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) a partir de maio de 2021.
Jia Chen: homem, nascido em fevereiro de 1956. Engenheiro sénior de nível investigador, diploma universitário. Ele já serviu como vice-diretor do departamento de contabilidade, vice-diretor do departamento de assuntos gerais, diretor do departamento de artigo e direito, diretor do departamento de empresa, diretor do departamento de administração fiscal do Ministério das Finanças, membro do grupo do Partido e vice-gerente geral do China Ordnance Industry Group Co., Ltd. Ele é diretor externo do China Mobile Communications Group Co., Ltd. desde março de 2017 e diretor independente China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) desde janeiro de 2018.
Sun Chengming: homem, nascido em julho de 1959 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) directores independentes. Engenheiro sénior, pós-graduado. Ele já serviu como vice-gerente geral e membro do comitê do Partido da China Merchants Group Co., Ltd. China Merchants Shekou Industrial Zone Holdings Co.Ltd(001979) presidente, gerente geral e secretário do comitê do Partido, gerente geral e secretário do ramo geral do Partido da China Merchants Industrial Group Co., Ltd. Ele é diretor externo do China Development and Investment Group Co., Ltd. desde dezembro de 2020 e diretor independente China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) desde maio de 2021. Membro do Comité Provincial de Guangdong do CPPCC.
Li Ping: homem, nascido em fevereiro de 1954. Engenheiro sénior, pós-graduado. Ele já serviu como vice-diretor da Administração Geral de Telecomunicações do Ministério dos Correios e Telecomunicações, vice-presidente e vice-gerente geral executivo de China Telecom Corporation Limited(601728) (Hong Kong) Group Co., Ltd., vice-gerente geral e membro do grupo Partido de China Telecom Corporation Limited(601728) empresa do grupo, diretor externo da China Aerospace Hi-Tech Holding Group Co.Ltd(000901) empresa do grupo e diretor externo da China Guoxin Holding Co., Ltd. Ele atuou como Yangtze Optical Fibre And Cable Joint Stock Limited Company(601869) supervisor independente e presidente do conselho de supervisores desde janeiro de 2020 e China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) diretor independente desde maio de 2021.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação nas reuniões do conselho
Durante o período analisado, a empresa realizou 15 reuniões do conselho. A presença de diretores independentes no conselho de administração é a seguinte:
Participar da delegação de comunicação local deste ano, participar das reuniões do conselho de administração que votem contra in absentia, e o número de reuniões
Xu Wenrong 11 6 5 0 0
(desde Maio de 2021)
Jia Chen 15 7 8 0 0
Sun Chengming 11 6 5 0
(desde Maio de 2021)
Li Ping 11 6 5 0
(desde Maio de 2021)
Zheng Changhong 4 1 3 0 0
(cessação de funções em maio de 2021)
Yang Chunjin 4 1 3 0 0 0
(cessação de funções em maio de 2021)
Yu Hailong 4 1 3 0 0
(cessação de funções em maio de 2021)
Durante o período analisado, todas as propostas do Conselho de Administração votaram a favor, sem voto negativo ou abstenção.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Durante o período analisado, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas. A presença de administradores independentes na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Nome: a primeira assembleia geral anual temporária 2020 em 2021; a segunda assembleia geral extraordinária temporária 2021 em 2021
Xu Wenrong
Jia Chen
Sun Chengming
Li Ping
Zheng Changhong
Yang Chunjin
Yu Hailong.
Durante o período analisado, não houve objeção levantada por diretores independentes à proposta da assembleia geral de acionistas da empresa.
III) Desempenho dos comités especiais
Os administradores independentes são membros dos comitês especiais do conselho de administração, entre os quais o presidente do comitê de remuneração e avaliação e do comitê de auditoria e risco são detidos por diretores independentes. Em 13 de maio de 2021, a proposta de ajuste da constituição de comitês especiais de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) conselho de administração foi considerada e adotada na primeira reunião do terceiro conselho de administração. Renomear o “comitê de estratégia” original para “comitê de estratégia e investimento”; O “comitê de pessoal e salário” original foi dividido em “comitê de nomeação” e “comitê de salário e avaliação”; O “Comitê de Auditoria” original foi renomeado “Comitê de Auditoria e Risco”. Durante o período de relatório, organizamos e participamos ativamente do trabalho de comitês especiais relevantes, e efetivamente desempenhamos o papel de diretores independentes e comitês especiais em governança corporativa e decisões importantes. Em 2021, a comissão especial do conselho de administração realizou 17 reuniões para considerar 25 tópicos (incluindo 4 relatórios).
(IV) Expressar pareceres independentes
Em 2021, fomos diligentes e dedicados, desde a revisão prévia das questões de tomada de decisão do conselho de administração até a padronização dos procedimentos na matéria e a supervisão posterior, salvaguardamos ativamente os interesses dos acionistas minoritários, e expressamos opiniões independentes sobre as principais questões de tomada de decisão da empresa em estrito cumprimento dos requisitos regulamentares, refletindo plenamente sua independência e profissionalismo. Durante o período de relato, os diretores independentes emitiram um total de 23 itens de aprovação prévia e pareceres independentes, incluindo plano de distribuição de lucros, renovação de instituições de auditoria financeira e de controle interno, garantia externa, emissão de obrigações domésticas, trabalho a tempo parcial de executivos seniores, relatório de avaliação de controle interno, seleção de diretores e candidatos a diretores independentes, empréstimos confiados, mudanças nas políticas contábeis, transações com partes relacionadas, incentivos patrimoniais e outros assuntos importantes. As opiniões dos diretores independentes acima são divulgadas na mídia designada e no site da Bolsa de Valores de Xangai, conforme necessário.
(V) entender a operação e gestão da empresa através de múltiplos canais
Em 2021, enquanto participamos ativamente de todas as reuniões anteriores do conselho de administração e comitês profissionais, também assistimos China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) conferência de trabalho em meados de 2021, conferência de análise de operação do terceiro trimestre do China Construction Group em 2021, China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) conferência de trabalho no exterior e simpósio de gestão de conformidade, retiro anual de alto nível e outras reuniões importantes da empresa, e fizemos discursos sobre o tema do desenvolvimento de alta qualidade no retiro anual de alto nível. No processo de desempenho diário do dever, entendemos a operação e gestão da empresa através de várias maneiras, de modo a desempenhar melhor um papel na tomada de decisão.
1. Prestamos atenção à comunicação com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa, de modo a entender oportunamente a produção diária, operação e gestão da empresa e a implementação das resoluções do conselho de administração. Durante o período de relato, nos comunicamos com a administração da empresa, departamentos funcionais e auditores de Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (sociedade geral especial) (doravante denominados “Contadores Públicos Certificados Ernst & Young”) sobre a gestão financeira da empresa, auditoria de relatório anual e relatório intercalar, auditoria de controle interno, PPP e desenvolvimento de negócios no exterior, especialmente sob a forma de reunião especial de diretores independentes, Realizar trocas detalhadas com a gerência da empresa sobre a implementação das principais propostas a serem apresentadas e as principais preocupações de longo prazo do conselho de administração.
2. Estabelecer um mecanismo especial de comunicação para diretores externos, realizar 8 reuniões e ouvir 14 relatórios ao longo do ano. Para grandes projetos de investimento durante o ano, quatro reuniões especiais de comunicação antes do conselho de administração externo foram organizadas para analisar profundamente os riscos potenciais do projeto, apresentar mais de 10 pareceres de gestão e formar 8 atas de reunião.
3. Estude cuidadosamente o relatório financeiro, relatório de controle interno, relatório de trabalho mensal e outros materiais regulares ou irregulares apresentados pela empresa para entender plenamente o funcionamento da empresa.
4. Navegue pelo site da empresa, site de intercâmbio, jornal, televisão, etc., preste atenção aos relatórios relevantes da mídia sobre a empresa, e apreenda oportunamente a dinâmica da empresa e grandes eventos.
Durante o desempenho das funções acima, o escritório do conselho de administração da empresa realizou cuidadosamente o trabalho relevante, transmitiu em tempo hábil documentos e materiais e relatou as condições de negócios relevantes da empresa, forneceu as condições necessárias para que desempenhássemos as funções de diretores independentes, e ativamente apoiou e colaborou com o nosso trabalho.
VI) Investigação de campo
Durante o período de relatório, de acordo com o plano de pesquisa anual do conselho de administração, com o tema de “implementar o novo conceito de desenvolvimento e promover o desenvolvimento de alta qualidade do negócio principal”, os diretores independentes se concentraram nas medidas específicas, realizações de trabalho e dificuldades existentes da China Construction First Bureau, China Construction Third Bureau, China Construction sexto Bureau, China Construction Foundation, Guangxi sede e unidades relevantes no aprofundamento da reforma e inovação, acelerando a transformação industrial e atualização, melhorando a qualidade dos negócios e promovendo o desenvolvimento de alta qualidade. Orientados pelo problema, realizamos trocas aprofundadas com a direção da unidade investigada para discutir conjuntamente como implementar a tomada de decisão e implantação do grupo Partido da empresa e promover a implementação da tomada de decisão do conselho de administração da empresa no âmbito do planejamento estratégico China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) . Apresentar requisitos de gestão a partir das dimensões de adesão à orientação estratégica, melhorar a competitividade central, destacar conteúdos científicos e tecnológicos, prestar muita atenção à prevenção e controle de riscos, consolidar e aumentar a influência da indústria e inovar o modelo de negócios, e apresentar sugestões de desenvolvimento para a operação regional da empresa a partir dos dois aspectos de concentrar recursos vantajosos e promover a reforma do sistema. Uma série de avaliações de trabalho e sugestões apresentadas por diretores independentes no processo de pesquisa formaram quatro relatórios de pesquisa, que são alimentados de volta à gestão, departamentos relevantes da sede e unidades de pesquisa a tempo para o estudo, e instam a atenção, pensamento e solução de problemas relevantes.
(VII) não existem obstáculos ao desempenho das funções
Em 2021, todos os diretores independentes puderam entender as importantes informações comerciais da empresa em tempo hábil, e seu direito de saber foi plenamente garantido, não tendo recebido interferência ou obstrução no processo de desempenho de suas funções. Todos os diretores independentes cumpriram suas funções e expressaram opiniões construtivas e sugestões sobre uma série de assuntos relacionados aos acionistas e à sociedade como um todo, incluindo, entre outros, governança corporativa, reforma e desenvolvimento, operação de negócios, gestão de riscos, transações de partes relacionadas e controle interno. No processo de tomada de decisão, eles estão atentos à salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários. A empresa adota ativamente todas as opiniões e sugestões apresentadas por diretores independentes.
3,Questões-chave do desempenho anual
Em 2021, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e as disposições relativas aos requisitos de desempenho dos administradores independentes em vários sistemas, focámos e revisamos as principais questões da empresa, e fizemos ativamente sugestões ao conselho de administração e comitês especiais da empresa, na perspectiva de propiciar o desenvolvimento a longo prazo e constante da empresa e salvaguardar os interesses dos acionistas minoritários, Tem desempenhado um papel importante no reforço da normalização do funcionamento do conselho de administração e da eficácia da tomada de decisões. Os pormenores são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Durante o período de relatório, revisamos as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas e a renovação do acordo de quadro de serviços financeiros entre a empresa afiliada China Construction Finance Co., Ltd. e China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Acreditamos que essas transações de partes relacionadas são baseadas nas características de negócios da empresa e as necessidades de operação e desenvolvimento normais, e são preços de acordo com o preço de mercado. Justo, sem prejudicar os interesses da empresa e de todos os acionistas. Quando o conselho de administração deliberar sobre propostas relevantes, os diretores relacionados devem retirar-se da votação, e os procedimentos de votação devem obedecer às disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. As transações relacionadas não prejudicarão os interesses dos acionistas não afiliados da empresa e são justas e razoáveis para os acionistas minoritários, o que favorece o funcionamento estável da empresa. II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, de acordo com a Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das Trocas de Capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas e a Comunicação sobre Regulamentação
