China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) relatório de desempenho do comitê de auditoria e risco 2021 do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria e risco do conselho de administração de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) desempenhou suas funções diligente e prudentemente na supervisão e avaliação de auditorias internas e externas de acordo com as normas para a governança de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) e o regulamento interno do comitê de auditoria e risco do conselho de administração de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) e outras disposições relevantes Revisar as informações financeiras da empresa e sua divulgação, supervisionar e avaliar a eficácia da gestão abrangente de riscos e controle interno da empresa. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria e risco do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comitê de auditoria e risco
Em 2021, combinado com os requisitos relevantes da SASAC e as necessidades de trabalho do conselho de administração, a empresa ajustou o comitê de auditoria ao comitê de auditoria e risco, e ajustou o pessoal e responsabilidades do comitê de acordo com o trabalho real e a mudança de cargo. O comitê de auditoria do segundo conselho de administração é composto por quatro diretores independentes, a saber, Jia Chen, Yang Chunjin, Yu Hailong e Zheng Changhong; O presidente do comitê de auditoria é o Sr. Jia Chen, com qualificação profissional em contabilidade.
O comitê de auditoria e risco do terceiro conselho de administração é composto por quatro diretores independentes: Sr. Jia Chen, Sr. Xu Wenrong, Sr. Sun Chengming e Sr. Li Ping; O presidente do comitê de auditoria e risco é o Sr. Jia Chen. O regulamento interno do China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) comitê de auditoria e risco (versão 2021) revisado e impresso pela empresa define as responsabilidades de supervisão e avaliação do sistema de controle interno da empresa, sistema de gestão de riscos, sistema de gestão de conformidade legal, sistema de prestação de contas por operação e investimento ilegais, e fortalece a gestão e orientação do Comitê de construção de controle interno, controle de riscos, gestão de conformidade e supervisão de auditoria.
2,Reuniões do comité de auditoria e de risco
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do comitê de auditoria e do comitê de auditoria e risco, incluindo 2 reuniões do comitê de auditoria do segundo conselho de administração e 5 reuniões do comitê de auditoria e risco do terceiro conselho de administração; 4 reuniões no local e 3 reuniões escritas. Todos os membros participaram e votaram na reunião, deliberaram sobre propostas e ouviram relatórios, totalizando 25 itens.
Os pormenores são os seguintes:
No. nome da hora da reunião do tópico da reunião forma da reunião
1. China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) a auditoria do segundo conselho de administração
Relatório de desempenho do Comité em 2020
2. Revisão sobre China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2020
Proposta relativa ao relatório das demonstrações financeiras
3. Ouça o relatório financeiro consolidado da Ernst & Young Huaming para 2020
Quadro Relatório sobre a auditoria do controlo interno
4. Revisão sobre 2020 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) sistema de controle interno
Proposta de relatório de trabalho do departamento
5. Revisão sobre China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2020
Proposta de relatório de avaliação do controlo interno
Revisão do segundo conselho de administração 6 Audição do departamento de auditoria sobre China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
2021
1 relatório sobre a implementação da auditoria interna da Comissão de Planejamento de 20 de abril de 2020
Quinta sessão 7 Revisar o relatório de auditoria interna de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Plano de trabalho de auditoria
8. Revisão sobre 2021 China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) grande avaliação de risco
Proposta do relatório de avaliação
9. Revisão sobre a renovação de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Proposta de instituição de auditoria do relatório financeiro anual
10. Revisão sobre a renovação de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Proposta de organização anual de auditoria de controlo interno
11. Consideração da proposta de servir como diretor China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Supervisores e gerentes seniores renovam suas responsabilidades de 2021 a 2023
Proposta relativa aos seguros
Segunda sessão do Conselho de Administração
2021 cerca China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) o primeiro trimestre de 2021
2. Proposta sobre o relatório financeiro da 20ª reunião escrita da Comissão de Planeamento de 28 de Abril
Sexta sessão
1. Revisão sobre a revisão de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668)
Departamento de controle, gestão de sistemas e qualidade, meio ambiente, saúde e segurança ocupacional
É a proposta de regulamentos de gestão
Terceira sessão do Conselho de Administração
Fevereiro de 2021 Revisão sobre a aplicação de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. à construção da China
3. A reunião escrita do comitê de planejamento e risco propôs que a Construction Co., Ltd. forneça um empréstimo confiado de 1,4 bilhão de yuans em 22 de julho
Primeira reunião
3. Revisão sobre a aplicação de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Group Co., Ltd. à construção de China
Discussão sobre o fornecimento de 60 milhões de yuan confiado empréstimo pela Construction Co., Ltd
caso
No. nome da hora da reunião do tópico da reunião forma da reunião
1. Revisão China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) Demonstrações financeiras intercalares 2021
Relatório de Análise Empresarial
2. Ouça o relatório financeiro intercalar da Ernst & Young Huaming para 2021
Relatório sobre a revisão da forma do terceiro conselho de administração
2021
4 Comité de planeamento e risco 3 Ouça a reunião no local do departamento de auditoria China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021 em 27 de agosto
Segunda reunião: desenvolvimento da auditoria interna, problemas encontrados, retificação e responsabilização no primeiro semestre do ano
Relatório sobre a situação
4. Revisão sobre China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) política contábil
Proposta de “alteração”
1. Revisão do plano trienal de China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) 2021
Terceira sessão do Conselho de Administração
Proposta de relatório de análise financeira trimestral 2021
5 Reunião no local do comitê de planejamento e risco Outubro 25 2 Ouça a auditoria do 14º plano quinquenal
Terceira reunião
Relatório de planeamento especial
1. Revisão sobre China Construction Finance Co., Ltd. e China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) set
Proposta relativa à renovação do acordo-quadro de serviços financeiros pelo terceiro painel de avaliação do conselho Co., Ltd.
2021
6 Comité de planeamento e risco 2 Deliberação sobre a reunião no local entre China State Construction Engineering Corporation Limited(601668) e CSCEC em 26 de novembro
A quarta reunião sobre a renovação do acordo-quadro global de serviços pela Zhuzhu Group Co., Ltd
conta
1. Revisão sobre a nomeação de Gu Xiaobai como gerente geral do Departamento de Auditoria da empresa
Terceira sessão do Conselho de Administração
Proposta para 2021
7. Reunião escrita do Comitê de Planejamento e Risco em 7 de dezembro 2 Deliberando sobre a contribuição conjunta para a China Construction Finance Co., Ltd. com o acionista controlador
Quinta sessão
Proposta sobre aumento de capital e transações com partes relacionadas da empresa
3,Desempenho das responsabilidades do comitê de auditoria e risco em 2021
I) Supervisão e avaliação da auditoria externa
Em 2021, o comitê de auditoria e risco realizou a seguinte supervisão e avaliação sobre a auditoria externa: primeiro, apresentar sugestões de renovação ao conselho de administração para o relatório financeiro de 2021 e instituição de auditoria de controle interno, e revisar cuidadosamente o contrato de negócios e as taxas de auditoria.
Em segundo lugar, ouça regularmente o relatório da Ernst & Young Huaming sobre a auditoria / revisão de relatórios financeiros. O terceiro é apresentar requisitos de trabalho e sugestões sobre como melhor desempenhar o papel de prevenção de riscos e promover a melhoria da gestão da empresa.
O comitê de auditoria e risco acredita que a Ernst & Young Huaming, a instituição de auditoria de relatório financeiro e controle interno, pode executar de forma independente e objetiva as responsabilidades e obrigações da instituição de auditoria no processo de serviços de auditoria, concluir o relatório financeiro de 2020 da empresa e auditoria de controle interno a tempo, e o relatório emitido reflete o status financeiro e os resultados operacionais da empresa de forma justa, objetiva, verdadeira e precisa.
(II) supervisionar e avaliar a auditoria interna da empresa
O comitê de auditoria e risco analisou cuidadosamente o plano de auditoria interna da empresa 2021 e o escopo de auditoria de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as normas básicas de controle interno da empresa e outras disposições relevantes, e reconheceu o foco e a viabilidade do plano. Ao mesmo tempo, exortar as instituições de auditoria interna da empresa a se concentrarem na prevenção de riscos e encontrar problemas em tempo hábil e preciso; Atribuir força de auditoria suficiente para garantir a conclusão das tarefas de auditoria ao longo do ano.
O comitê de auditoria e risco ouviu o relatório do departamento de auditoria da empresa sobre a implementação da auditoria interna em 2020 e o relatório sobre a implementação, problemas encontrados, retificação e responsabilização da auditoria interna no primeiro semestre de 2021, afirmou que a empresa atribui grande importância ao desenvolvimento saudável e à retificação dos problemas encontrados na auditoria, resumiu de forma abrangente e cuidadosa os problemas encontrados na auditoria, classificou e analisou as causas de problemas frequentes, e promoveu efetivamente a implementação da retificação Apresentar sugestões de gestão específicas e concordar. Ao mesmo tempo, sugere-se que a empresa continue a analisar os principais problemas encontrados na auditoria, e aumente a punição pelo julgamento repetido e violação repetida do mesmo problema na mesma unidade; Melhorar ainda mais a aplicação dos resultados da auditoria e lidar seriamente com os problemas encontrados na auditoria que atingem o ponto final da linha vermelha, de modo a reforçar ainda mais a autoridade da auditoria.
