Dian Diagnostics Group Co.Ltd(300244)
Relatório de autoavaliação do conselho de administração sobre controle interno em 2021
Dian Diagnostics Group Co.Ltd(300244) todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (a seguir designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e os métodos de avaliação de Dian Diagnostics Group Co.Ltd(300244) (a seguir designado por ” Dian Diagnostics Group Co.Ltd(300244) ” ou “a empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem a empresa-mãe e as suas filiais holding. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Ao determinar o escopo da avaliação do controle interno, a empresa considerou de forma abrangente todos os negócios e assuntos da empresa e todos os departamentos e unidades subordinadas.Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, gestão de fundos, cultura corporativa, gestão de ativos, negócios de vendas, projetos de engenharia, orçamento abrangente, gestão de contratos, relatório financeiro, transmissão de informações internas Negócios de aquisição e controle de gestão de subsidiárias holding. Nesta base, determina-se que as áreas de alto risco em que se concentrar incluem principalmente gerenciamento de ativos, negócios de vendas, relatórios financeiros, negócios de compras, etc.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões. Os pormenores são os seguintes:
1. Estrutura organizacional
1) Estrutura de governação
A empresa cumpre ativamente os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia de Shenzhen Stock Exchange (atualizado para as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – a operação padronizada das empresas listadas na jóia em 7 de janeiro de 2022), e com base nos princípios de independência mútua, verificações e equilíbrios mútuos, direitos e responsabilidades claros, competência e eficiência, Melhorar continuamente a estrutura de governança corporativa e padronizar o funcionamento da empresa.
O Estatuto Social, o Regulamento Interno da Assembleia Geral de Acionistas, o Regulamento Interno do Conselho de Administração e o Regulamento Interno do Conselho de Supervisão formulado e emitido pela sociedade estipulam claramente o Regulamento Interno, as responsabilidades e as autoridades das três assembleias, tomando decisões importantes e exercendo diversas atividades operacionais de acordo com as regras de autorização.
No quadro do conselho de administração, existem instituições profissionais como comitê de estratégia, comitê de auditoria, comitê de nomeação e comitê de remuneração e avaliação. Todas as comissões profissionais desempenham com seriedade suas funções no âmbito dos estatutos e regulamentos de trabalho e prestam apoio profissional à tomada de decisão do conselho de administração.
2) Estrutura interna
De acordo com sua própria fase de desenvolvimento e requisitos de gestão, a empresa criou divisão de serviços de diagnóstico, centro de gestão de produtos de diagnóstico, centro de P & D, centro de gestão de laboratório, departamento de gestão de distribuição, centro de gestão de qualidade ICL, departamento de assuntos de valores mobiliários, departamento de auditoria, centro financeiro, departamento de desenvolvimento de investimentos, departamento de assuntos públicos, departamento jurídico, centro de cadeia de suprimentos, centro de recursos humanos, centro de mercado, centro de desenvolvimento médico, centro de gestão dabs O centro de gestão de informações, o departamento de administração, o departamento de gestão de engenharia, o departamento de marca, o Ministério do Comércio, etc., através da divisão racional das responsabilidades de cada centro e departamento, esclarecer a divisão de trabalho e formar um sistema de controle interno que executa suas funções e restringe uns aos outros.
2. Estratégia de desenvolvimento
O comitê de estratégia sob o conselho de administração da empresa é uma organização profissional que estuda, formula e planeja a estratégia de desenvolvimento a longo prazo da empresa. A empresa formulou o regulamento de trabalho do comitê de estratégia para esclarecer a composição do pessoal, responsabilidades, autoridades e regras de procedimento, sendo o comitê de estratégia composto por cinco diretores, um diretor e o presidente. Departamentos funcionais relevantes são os participantes e executores do planejamento estratégico.
Aderindo à missão solene de “deixar o povo chinês compartilhar a saúde igualmente”, a empresa adere ao posicionamento estratégico de “provedor de soluções integradas de diagnóstico médico”, concentra-se em serviços abrangentes e refinados que cobrem todo o ciclo de vida das instituições médicas em todos os níveis, e ajuda instituições médicas em todos os níveis a reduzir continuamente custos, aumentar a eficiência e aumentar o valor médico com especialização, padronização, informatização, intensificação e escala. Guiado pela demanda do cliente, desde a I & D e produção de produtos IVD upstream e o desenvolvimento e transformação de projetos de inspeção médica, até a promoção integrada da plataforma de serviço de produtos midstream e produto de serviço, e depois ao suporte técnico de testes downstream e serviços clínicos, desde a abertura da cadeia industrial até a abertura da cadeia de valor, e cooperando com os front e back ends para maximizar o valor do cliente; Do “pensamento de produto” ao “pensamento de solução global”, fortalecer o sistema de suporte seis-dimensional de organização, talento, tecnologia, informação, operação e capital, criar profundamente uma solução integrada de dimensão integral e promover o desenvolvimento de alta qualidade do tipo cadeia; A tecnologia impulsiona o desenvolvimento da disciplina, apoia a tecnologia clínica com o desenvolvimento da disciplina e fornece soluções multi-doenças para necessidades clínicas em torno de quatro departamentos universitários (tumor + infecção + doença crônica + materno e infantil); Aumentar o investimento em P & D, construir um sistema de P & D de tecnologia de três níveis, o centro médico orienta a direção de desenvolvimento, o centro de P & D realiza pesquisas de inovação voltadas para o futuro e os departamentos de P & D de cada fábrica otimizam e atualizam a tecnologia existente para promover conjuntamente a inovação eficiente de produtos e tecnologias.
3. Recursos humanos
Aderindo aos valores centrais de “alcançar clientes, ganhar a equipe, assumir a responsabilidade, abraçar a inovação, aprender e empreendedor”, a empresa estabeleceu uma estrutura de recursos humanos de seleção, educação, emprego, retenção e saída com base no planejamento estratégico de recursos humanos, e melhorou o desenvolvimento de recursos humanos e sistema de gestão suportado pelo sistema de gestão de cargos, sistema de gestão de qualificação, sistema de avaliação da qualidade, sistema de gestão de treinamento, sistema de gestão de desempenho e sistema de gestão salarial, Promover eficazmente o desenvolvimento comum da empresa e dos colaboradores.
A empresa estabeleceu um sistema de treinamento de talentos multicanal e hierárquico para criar oportunidades de aprendizado e crescimento dos funcionários, estabeleceu dois canais de promoção de carreira de especialidade e gestão e estabelecer uma variedade de mecanismos de desenvolvimento de carreira correspondentes e sistemas de incentivo salarial. Estabelecer programas de formação correspondentes para colaboradores e gestores de diferentes linhas e níveis, estabelecer diferentes sistemas de formação para gestores, técnicos e pessoal de marketing e promover a construção da organização de aprendizagem. O instituto de desenvolvimento de talentos toma os quatro centros de desenvolvimento de “centro de desenvolvimento de liderança, centro de desenvolvimento de força de marketing, centro de desenvolvimento de força técnica e centro de desenvolvimento de talentos de ciência da corte” como plataforma de treinamento, liga excelentes recursos de aprendizagem externos e organiza funcionários corporativos para visitar e estudar, de modo a fornecer aos funcionários oportunidades de comunicação transfronteiriça e expandir seus conhecimentos. Ao mesmo tempo, a empresa ajuda os colaboradores a melhorar a sua saúde (física, financeira e emocional) e presta serviços de gestão de saúde com ampla cobertura, alta participação e interesse para diferentes grupos de colaboradores.
No processo de rápido desenvolvimento, a empresa demonstra a adaptabilidade da estrutura organizacional de acordo com as mudanças estratégicas, esclarece constantemente as funções do departamento, ajusta as responsabilidades de cargos, otimiza os processos de trabalho e coordena o sistema de trabalho e a definição de posições com a realização de objetivos estratégicos.
4. Responsabilidade social
A empresa presta grande atenção à gestão de riscos e estabelece uma cadeia e um sistema de gestão de qualidade padronizado baseado em ISO15189, American cap e outras normas internacionais. O sistema de gestão de saúde e segurança ambiental e ocupacional foi estabelecido de acordo com ISO14001 e iso45001, e tornou-se a primeira empresa na indústria a passar a certificação do sistema de gestão de saúde e segurança ambiental e ocupacional. Em termos de gerenciamento de qualidade da cadeia de suprimentos, devemos otimizar e melhorar de forma abrangente o sistema de gerenciamento de informações e o processo de operação padronizado para garantir que a qualidade de todo o processo e links de produtos de dispositivos médicos possam ser controlados. Tomar ativamente medidas de governança e prevenção no tratamento de três resíduos, conservação de energia e redução do consumo, acidentes de segurança e outros aspectos, e formular planos de emergência. A empresa realiza regularmente reuniões de segurança para discutir e promover a gestão da segurança, e fortalecer o controle da operação através da implementação de objetivos, indicadores e planos de gestão, treinamento de pessoal, publicidade e educação, inspeção e auditoria interna, exercícios de emergência, revisão de gestão, monitoramento de terceiros, supervisão e auditoria. Além das inspeções regulares de segurança, inspeções especiais também são realizadas para feriados longos, estações do ano e clima desastroso. Ao controlar o uso de energia elétrica e defender a conservação de água e papel, podemos promover a conservação de energia e redução do consumo.
De acordo com as características da indústria e missão corporativa, a empresa determinou quatro áreas-chave de apoio de “cuidar da subsistência e saúde das pessoas, ajudar grupos vulneráveis e apoiar a formação de pessoal médico e laboratorial e filantropia”, e assegurou o desenvolvimento ordenado de várias atividades de bem-estar público através de organizações internas, como o grupo de trabalho do partido, a Associação de Ciência e Tecnologia Empresarial e grupos de pares voluntários. Com a ajuda de suas características da indústria e recursos técnicos especializados, a empresa regularmente fornece educação para popularização da ciência da saúde e apoio ao bem-estar público para o mundo exterior, e executa ativamente suas responsabilidades sociais. A empresa adere à “orientação para as pessoas”, defende a cultura “boa”, mantém os interesses vitais dos funcionários, formula várias medidas de salvaguarda de acordo com as necessidades dos funcionários em diferentes níveis, e fornece apoio personalizado, como atividades de exame físico feminino, frio no verão, etc. Ao mesmo tempo, a empresa criou Dean Zhishan fundo de ajuda mútua para fornecer assistência financeira e apoio aos funcionários com dificuldades familiares especiais.
5. Cultura corporativa
A empresa toma “deixar o povo chinês compartilhar a saúde igualmente” como sua missão corporativa, toma “tornar-se o líder mais respeitado na indústria de diagnóstico” como sua visão, e toma “alcançar clientes, ganhar equipes, assumir a responsabilidade, abraçar a inovação, aprender e empreendedor” como seus valores centrais para estabelecer um sistema cultural. Seguindo o conceito de comunicação cultural de “alcançar consenso através da discussão, criar atmosfera através da publicidade, mudar o comportamento através do treinamento e mudar hábitos através da avaliação”, a empresa formou gradualmente um “sistema de comunicação plataforma 4 + 2” composto por plataforma de mídia, plataforma de aula matinal, plataforma de treinamento, plataforma de bem-estar público, atividades de avaliação do espírito Dean e atividades de festival cultural. Líderes seniores interpretaram repetidamente a cultura e os valores da empresa, filosofia de gestão e estratégia de desenvolvimento em vários treinamentos, aulas matinais e outras atividades, e levaram a ler o juramento de elite. A empresa adere ao princípio de “operação honesta, disciplina e cumprimento da lei”, e define os padrões de comportamento moral através de vários sistemas de gestão, código de conduta, manual de funcionários e outras transportadoras. A empresa realiza regularmente educação e treinamento sobre leis e regulamentos e ética profissional, e estipula claramente no sistema de recompensa e punição que a tolerância zero deve ser adotada para fraudes e violação da integridade moral dos funcionários.
A empresa montou uma caixa de correio de reclamações e assinou uma carta de compromisso sobre integridade e autodisciplina com funcionários em posições-chave para assumir um compromisso com integridade, disciplina e comportamento cumpridor da lei. O departamento de recursos humanos aceita reclamações e relatórios, o departamento de auditoria realiza supervisão sob autorização do comitê de auditoria do conselho de administração, e os resultados da auditoria são submetidos à empresa para tratamento.
A empresa atribui importância ao desempenho de contratos e políticas de crédito de todas as partes relevantes, presta atenção à reputação, compromisso e credibilidade na cooperação, verdadeiramente estabelece uma relação win-win entre clientes e parceiros, promove o desenvolvimento harmonioso da empresa com o público e a sociedade, e realmente implementa a missão de “deixar o povo chinês compartilhar a saúde igualmente”.
6. Actividades financeiras
A fim de manter a segurança e integridade dos fundos, evitar o risco de atividades de capital e melhorar a eficiência dos fundos, a empresa implementa o modo de gestão centralizada de gerenciamento unificado de contas bancárias, gerenciamento unificado de crédito e gerenciamento unificado de alocação de fundos. A empresa gere efetivamente crédito empresarial bancário e empréstimos bancários. A implementação de serviços compartilhados possibilita o compartilhamento total e utilização de recursos, promove a transformação das funções financeiras para divisão mais profissional do trabalho em Finanças Estratégicas, Finanças Empresariais e Finanças Compartilhadas, e possibilita negócios mais eficientes. Use o sistema de gestão de caixa para coletar os fundos precipitados do grupo e otimizar os recursos de capital do grupo.
A empresa analisa todo o processo de “valorização da conversão de insumos”, fortalece o volume de negócios do capital de giro e encurta o ciclo de rotatividade de caixa. Através do desenvolvimento de contas a receber, inventário e outros sistemas e processos de gestão. Encurtar o período de rotatividade de inventário e o período de rotatividade de contas a receber, e otimizar o processo de pagamento. Use a forma de compras centralizadas para melhorar a capacidade de negociação com fornecedores, estender adequadamente o ciclo de pagamento de compras e melhorar a taxa de rotatividade de capital.
A empresa realiza investigação de investimento de projetos, cálculo e avaliação de investimentos, e realiza análises de viabilidade sobre a utilização de fundos, rentabilidade e recuperação de investimentos do projeto. Durante a operação do projeto, controle de forma abrangente a gestão tributária, gestão de fundos, orçamento e gestão de liquidação final do projeto de investimento, analise e alimente regularmente a situação da operação e melhore a eficiência do uso dos fundos do projeto.
A empresa formulou o sistema abrangente de gestão do orçamento financeiro, o sistema de gestão de fundos, o sistema de gestão de fundos de reserva, a gestão financeira interna do grupo e medidas de gestão da solução de procura de fundos de apoio e o sistema de gestão de fundos levantados para monitorizar e gerir de forma abrangente a operação do fundo.
7. Contratos públicos
A empresa formulou sistemas de gerenciamento detalhados em termos de gerenciamento de fornecedores, gerenciamento de controle de materiais e inspeção de entrada, incluindo padrão de gerenciamento de compras e suprimentos, sistema de gerenciamento de licitações, especificação de gerenciamento de fornecedores, medidas de gerenciamento de compras, instrução de operação de aquisição de reagente, instrução de operação de aquisição de suprimentos de equipamentos e aceitação de suprimentos e instruções de operação de armazenamento e rejeição, Assegurar a implementação eficaz do processo de adjudicação de contratos.
A empresa estabeleceu uma plataforma unificada de gerenciamento de fornecedores para desenvolvimento e seleção de fornecedores
