Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.º, a fim de uniformizar o reporte interno das principais informações de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (doravante designada “a empresa”), assegurar a transmissão rápida, recolha e gestão eficaz das principais informações dentro da empresa, divulgar informações de forma atempada, precisa, abrangente e completa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos dos investidores, Este sistema é formulado de acordo com a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas para a divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições relevantes dos Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) estatutos da sociedade (doravante referidos como os “estatutos”) e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º o sistema de informação interna das principais informações da empresa refere-se ao sistema que, quando existe, ocorre ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, as unidades, departamentos e pessoal que têm a obrigação de comunicação de acordo com o disposto neste sistema devem reportar as informações relevantes ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração na primeira vez.
Artigo 3º O devedor inquiridor tem a obrigação de comunicar as informações materiais de que tem conhecimento ao Secretário do Conselho de Administração ou ao Presidente do Conselho de Administração. O “devedor inquirido” mencionado neste sistema inclui:
(1) Diretores, supervisores, gerentes superiores, diretores principais ou contatos designados de todos os departamentos (incluindo sucursais e subsidiárias);
(2) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e suas pessoas agindo em concertação;
(3) Diretores, supervisores e gerentes superiores das subsidiárias expedidas pela empresa;
(4) Acionistas controladores, controladores efetivos e pessoas agindo em conjunto;
(5) Outras pessoas dentro da empresa que possam ter conhecimento das principais informações da empresa.
Artigo 4.o, o devedor inquiridor é obrigado a comunicar ao Conselho de Administração, através do Secretário do Conselho de Administração, as principais informações especificadas neste sistema e a apresentar materiais relevantes, e garantir que os documentos e materiais relevantes fornecidos por ele são atempados, verdadeiros, precisos e completos, e não há ocultação importante, declaração falsa ou mal-entendidos graves. O devedor inquirido ainda não tem conhecimento dessas informações
Artigo 5º, o Secretário do Conselho de Administração da sociedade comunicará e treinará regularmente o devedor inquiridor sobre governança corporativa e divulgação de informações, de modo a garantir a atualidade e exatidão do relatório interno de informações importantes da sociedade, de acordo com a situação real da sociedade.
Capítulo II Âmbito das principais informações
Artigo 6.o As “informações significativas” referidas no presente sistema incluem, mas não se limitam aos seguintes acontecimentos e ao seu progresso contínuo que ocorreram ou ocorrerão na sociedade e nas suas filiais, filiais holding e filiais accionistas, incluindo:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores da empresa para deliberação.
(II) assuntos sobre os quais as filiais detêm o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral e tomam decisões. (III) as seguintes operações importantes ocorridas ou previstas para ocorrer na empresa ou suas subsidiárias, incluindo:
1. Compra ou venda de activos
2. Investimentos externos (incluindo investimentos confiados em filiais);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
4. Prestação de garantia (refere-se à garantia prestada pela empresa a terceiros, incluindo a garantia para subsidiárias);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.);
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
9. Transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras operações reconhecidas pela bolsa de valores.
Se as transações acima da empresa atenderem a uma das seguintes normas, elas devem ser reportadas a tempo:
1. O total dos ativos envolvidos na transação (se houver valor contábil e valor avaliado, o que for maior) representa mais de 10% do total dos ativos auditados da empresa no último período;
2. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. o lucro líquido relacionado do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. o valor da transação (incluindo passivos e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. O lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa listada no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo.
(IV) transações com partes relacionadas ocorridas ou propostas para ocorrer na empresa ou suas subsidiárias, incluindo:
1. Operações especificadas no item III deste artigo;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto por partes coligadas;
7. Outros assuntos que possam causar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
Se a operação da parte coligada cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. transações de partes relacionadas entre a empresa e pessoas jurídicas relacionadas com um montante de transação de mais de 3 milhões de yuans e representando mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa.
V) Questões judiciais e arbitrais:
1. o montante envolvido representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o montante absoluto excede 5 milhões de yuans;
2. As deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são solicitadas para cancelamento ou declaradas inválidas;
3. Outros litígios e arbitragens que o Conselho de Administração considere que podem ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados com base na particularidade do caso.
VI) Outros acontecimentos importantes:
1. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
2. Revisão da previsão de desempenho e previsão de lucros;
3. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
4. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
5. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
6. Emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivos patrimoniais e outras matérias afins;
7. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
8. Outras circunstâncias reconhecidas pela autoridade reguladora ou pela empresa.
VII) Riscos importantes:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorreram dívidas importantes, dívidas importantes não foram pagas no vencimento, ou os direitos do credor principal não foram pagos no vencimento;
3. Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver-se ou é dissolvida à força de acordo com a lei;
6. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes para os direitos do credor correspondente;
7. Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
8. Todas ou grandes empresas ficam paralisadas;
9. A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a grandes sanções administrativas e penais devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos;
10. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não podem exercer suas funções por serem investigados ou tomarem medidas obrigatórias pelas autoridades competentes em caso de suspeita de violação de leis e regulamentos, ou não podem exercer suas funções normalmente por mais de três meses por motivos físicos, de arranjo laboral e outros;
11. Congelar a conta bancária principal da empresa;
12. O conselho de administração da sociedade não pode realizar uma reunião normal e formar uma resolução do conselho de administração;
13. A sociedade fornece recursos ao acionista controlador ou suas afiliadas ou fornece garantia externa em violação dos procedimentos prescritos, e a situação é grave;
14. Outros riscos importantes identificados pela bolsa de valores ou pela empresa.
15. Uma das seguintes situações faz com que a competitividade central da empresa enfrente grandes riscos:
(1) Grandes alterações adversas na aquisição ou uso de ativos ou tecnologias importantes, como marcas comerciais, patentes, tecnologias proprietárias e direitos de franquia em uso pela empresa;
(2) A equipe técnica central da empresa ou o pessoal técnico chave que tenha um impacto significativo na competitividade central da empresa renunciar ou sofrer grandes mudanças;
(3) A tecnologia central da empresa, equipamentos-chave e modelo de negócios enfrentam o risco de serem substituídos ou eliminados; (4) A empresa renuncia ao seu investimento contínuo ou controle sobre importantes projetos de tecnologia central;
(5) Outros riscos importantes que afetam a competitividade central identificada pela bolsa de valores ou pela empresa. 16. outros riscos importantes identificados pelas autoridades reguladoras ou pela empresa.
(VIII) alterações importantes:
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de contato;
2. Grandes mudanças na política de negócios, escopo de negócios e principais negócios da empresa;
3. Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
4. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento;
5. A CSRC deve apresentar pareceres de exame correspondentes sobre a emissão de novas ações pela empresa ou outros pedidos de refinanciamento e reestruturação importante de ativos;
6. Tiverem ocorrido ou estejam previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade;
7. O presidente, gerente, diretores (incluindo diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
8. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas e métodos de venda);
9. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
10. Leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e políticas recentemente promulgadas podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
11. Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestem serviços de auditoria para a empresa;
12. O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
13. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei;
14. Obter rendimentos extras, tais como grandes subsídios governamentais ou outros assuntos que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
15. Outras circunstâncias reconhecidas pela bolsa de valores ou pela empresa.
Capítulo III Formulários e procedimentos internos de informação importante
Artigo 7 a empresa implementa o sistema de relatórios internos em tempo real para informações importantes.
Artigo 8.o, o devedor inquirido comunicará atempadamente ao presidente do Conselho de Administração e ao Secretário do Conselho de Administração, por escrito, telefone, correio electrónico e oral, quando tiver conhecimento de informações importantes. Quando o Secretário do Conselho de Administração considerar necessário, o devedor inquirido deve fornecer relatórios escritos e materiais relevantes, incluindo, entre outros, acordos ou contratos, aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings relacionados a tais informações.
Artigo 9.o A transmissão de relatórios internos de informações importantes deve seguir os seguintes procedimentos:
(I) quando o devedor inquiridor tiver conhecimento das informações relevantes, deve comunicá-las imediatamente ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa, e submeter os materiais relevantes ao secretário do conselho de administração da empresa para revisão e avaliação; O devedor inquirido é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais apresentados;
(II) O secretário do conselho de administração organizará imediatamente o departamento de assuntos de valores mobiliários para elaborar o documento de divulgação de informações e submetê-lo ao presidente (ou ao gerente geral autorizado pelo presidente) para aprovação, se considerar necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações o mais rapidamente possível de acordo com as disposições pertinentes; Os principais assuntos que precisam ser submetidos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores para aprovação devem ser submetidos ao conselho de administração e ao conselho de supervisores para aprovação o mais rapidamente possível, e devem ser divulgados publicamente nos meios de comunicação designados após aprovação da revisão.
Artigo 10.o, quando a primeira ocorrência ocorrer em qualquer um dos seguintes momentos, o devedor inquiridor comunicará ao presidente da sociedade e ao Secretário do Conselho de Administração as principais informações que possam ocorrer sob a responsabilidade do Departamento (sociedade):
(I) é proposto submeter o assunto principal ao conselho de administração ou ao conselho de supervisores para deliberação;
II) Quando as partes interessadas assinam uma carta de intenções ou acordo (com ou sem condições ou prazo) sobre o acontecimento importante;
(III) conhecer ou deve conhecer assuntos importantes.
Artigo 11.º O devedor inquiridor deve, de acordo com o disposto neste artigo, comunicar continuamente ao presidente da sociedade e ao Secretário do Conselho de Administração a evolução de assuntos importantes no âmbito do seu departamento (sociedade):
(I) execução das deliberações tomadas pelo conselho de administração, pelo conselho de fiscalização ou pela assembleia geral sobre assuntos importantes;
(II) se uma carta de intenções ou acordo for assinada com as partes relevantes sobre os principais assuntos divulgados, o conteúdo principal da carta de intenções ou acordo deve ser comunicado atempadamente; Se o conteúdo ou o desempenho da carta de intenções ou acordo acima for significativamente alterado ou encerrado, a situação e os motivos da alteração, dissolução e rescisão devem ser comunicados atempadamente;
III) Se questões importantes forem aprovadas ou rejeitadas pelos serviços competentes, a aprovação ou rejeição deve ser comunicada atempadamente;
IV) Em caso de atraso no pagamento por acontecimentos importantes, as razões do atraso no pagamento e as disposições de pagamento pertinentes devem ser comunicadas atempadamente;
V) Se um acontecimento importante envolver o objecto principal a entregar ou a transferir, deve comunicar atempadamente a entrega ou a transferência em causa; Se a entrega ou transferência de propriedade não for concluída no prazo de três meses após o período de entrega ou transferência acordado, a razão do atraso, progresso e tempo de conclusão previsto devem ser comunicados atempadamente, e os progressos devem ser comunicados de 30 em 30 dias até à conclusão da entrega ou transferência;
(VI) em caso de qualquer outro progresso ou mudança em um evento importante que possa ter um grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados, o progresso ou mudança do evento deve ser reportado a tempo.
Artigo 12.o, o gerente geral, o secretário do conselho de administração e outros gerentes superiores da empresa devem frequentemente exortar todos os departamentos e subsidiárias da empresa a coletar, classificar e relatar as informações divulgadas. Se questões importantes não forem relatadas a tempo ou o relatório for falso devido a ocultação, omissão ou deturpação, a empresa investigará as responsabilidades das pessoas responsáveis relevantes.
Capítulo IV Disposições complementares
Artigo 13 o sistema será implementado a partir da data da deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
As matérias não abrangidas pelo presente sistema serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, normas, documentos normativos nacionais e disposições pertinentes da bolsa de valores. Em caso de inconsistência entre este sistema e leis, regulamentos, regras, documentos normativos e disposições relevantes da bolsa de valores, leis relevantes
