Dongguan Securities Co., Ltd.
Sobre Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995)
Pareceres especiais de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Dongguan Securities Co., Ltd. (doravante referido como “patrocinador” ou “títulos Dongguan”) é o patrocinador da oferta pública inicial e listagem de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) (doravante referido como ” Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) ” ou “empresa”), De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as Diretrizes de Auto-Regulamentação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – Operação padronizada de empresas listadas na gema, e as Diretrizes Regulamentares para empresas listadas No. 2 – Requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, Verificou o depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa em 2021. Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) oferta pública inicial emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2021] No. 1147), a empresa emitiu publicamente 21040000 RMB ações ordinárias, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 14,72 yuan por ação e um total de capital levantado de 30970880000 yuan, Após deduzir várias despesas de emissão de RMB 3959814792 (excluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados é RMB 27011065208. Os fundos arrecadados pela emissão acima foram transferidos para a conta designada da empresa em 19 de maio de 2021, que foi verificada pela ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 19 de maio de 2021 e emitiu o relatório de verificação de capital xyzh / 2021gzaa30187.
(II) montante de utilização e saldo de fim de exercício dos fundos angariados no ano em curso
Em 2021, a empresa realmente usou 10480404948 yuan de fundos levantados para projetos de investimento com fundos levantados, e os fundos levantados usados acumulados foram 10480404948 yuan; Usando os fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa de 13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 yuan, a receita financeira obtida é 40532869 yuan e a receita de juros é 180281581 yuan; Depois de deduzir a taxa de serviço acumulada de 133952 yuan e taxa de gerenciamento de conta de 475,00 yuan, o saldo da conta especial para fundos levantados em 31 de dezembro de 2021 foi 315293258 yuan.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos recursos captados pela empresa e melhorar a eficiência de utilização dos recursos captados, de acordo com o
O direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – captação de fundos por empresas cotadas
Requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos pooled, diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2
– Operação padronizada de empresas listadas GEM, regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outros regulamentos relevantes
De acordo com as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos, e em combinação com a situação real da empresa, o
Sistema de gestão da cobrança de fundos. Durante o período de relato, a empresa cumpriu rigorosamente as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados.
A empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados para o armazenamento e uso dos fundos levantados, que foi aberta em 4 de junho de 2021
Com o patrocinador Dongguan Securities Co., Ltd. e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Guangzhou Zhongshan
Branches, China Construction Bank Corporation(601939) Jiangmen high tech sub branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Jiangmen
O sub-ramo de ciência e tecnologia do mengmen high tech Development Zone assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados, que é consistente com o acordo de supervisão tripartida
Não há diferença significativa entre o acordo modelo e o desempenho do acordo regulatório.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados na conta especial é o seguinte:
Unidade: Yuan
No. nome do banco conta especial para fundos levantados nome do projeto saldo especial da conta
1 Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd. 150100788015 Shenzhen Energy Group Co.Ltd(000027) 55 compósitos de polímero de alto desempenho 1730647160 divisão Guangzhou Zhongshan filial projeto de fabricação inteligente
2 China Construction Bank Corporation(601939) jiang4405167021700001889 projeto de fabricação inteligente de moldagem por injeção de precisão 27944492men sub-ramo de alta tecnologia
3 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Jiangmen gao398040100100047589 Projeto de construção do centro de P & D 13927011606 Nova Zona de Desenvolvimento Subramo de Ciência e tecnologia
Total 315293258
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Em 2021, os recursos arrecadados efetivamente investidos pela empresa em projetos relacionados totalizaram RMB
10480404948 yuan. Veja a tabela anexa 1 para o investimento e benefícios de cada projeto.
II) Investimento precoce e substituição de projectos de investimento mobilizados
No dia 7 de setembro de 2021, a nona reunião do terceiro conselho de administração e a oitava reunião do terceiro conselho de supervisores realizada pela empresa consideraram e aprovaram a proposta de utilização dos recursos levantados para substituir os fundos auto-levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagaram as despesas de emissão, e acordaram que a empresa utilize os recursos levantados para substituir os fundos auto-levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagou as despesas de emissão.
A partir de 4 de junho de 2021, de acordo com o progresso real do projeto de investimento levantado, o valor investido antecipadamente pela empresa com fundos auto-levantados é de RMB 9291490570, a taxa de emissão paga pela empresa com fundos auto-levantados é de RMB 598403769 e o valor total de substituição da empresa é de RMB 98894339. O valor pré-investido acima e as despesas de emissão pagas foram revisadas pelos Contadores Públicos Certificados ShineWing (parceria geral especial), e o relatório de autenticação xyzh / 2021gzaa30237 em Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) substituindo fundos auto-levantados investidos em projetos pré-levantados e despesas de emissão pagas com fundos levantados foi emitido; Ao mesmo tempo, a Dongguan Securities Co., Ltd. concordou em usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagou as despesas de emissão, e emitiu os pareceres de verificação da Dongguan Securities Co., Ltd. em Guangdong Kitech New Material Holding Co.Ltd(300995) usando os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados que foram investidos nos projetos de investimento levantados antecipadamente e pagou as despesas de emissão.
III) Gestão de numerário de fundos angariados ociosos
Em 24 de junho de 2021, a empresa realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberau e aprovou a proposta de usar parte dos fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa e concordou que a empresa usaria os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 270 milhões de yuans (incluindo esse valor) para gerenciamento de caixa, e a vida útil entraria em vigor dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas, Dentro do limite e prazo acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua. Em 31 de dezembro de 2021, os produtos financeiros não vencidos da empresa que utilizou fundos ociosos para gestão de caixa foram de RMB 13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000, o que não excedeu o valor autorizado pela primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
IV) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
O montante total de fundos levantados é 30970880000 yuan, após deduzir várias despesas de emissão de 3959814792 yuan (excluindo impostos), o montante líquido real de fundos levantados é 27011065208 yuan. Em 2021, os fundos levantados usados acumulados foram 10480404948 yuan; O capital levantado não utilizado é 16530660260 yuan, e o capital levantado não utilizado representa 61,20% do capital levantado líquido (depois de pagar as despesas de emissão). Entre os fundos levantados não utilizados, além de 13 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 yuan para gerenciamento de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos, 2930660260 yuan de fundos levantados, 40532869 yuan de receita de gestão financeira e 180281581 yuan de receita de juros, e o saldo total de 315293258 yuan após deduzir 133952 yuan de taxa de serviço acumulada e 475,00 yuan de taxa de gerenciamento de conta são depositados na conta especial para fundos levantados.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, os projetos de investimento dos fundos arrecadados da empresa não mudaram.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, e os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados Divulgue de forma verdadeira, precisa e completa o armazenamento e uso de fundos levantados, e não há violações no armazenamento, uso, gerenciamento e divulgação de fundos levantados.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, Dongguan Securities acredita que a empresa fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados a partir da oferta pública inicial, Ele está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, e cumpriu os requisitos necessários para o uso de fundos levantados de empresas listadas, e cumpriu os requisitos necessários para o uso de fundos levantados Procedimentos razoáveis, a utilização específica dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada, não há alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há utilização ilegal dos fundos angariados.
Calendário 1:
Utilização de fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados é 2701107, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é 1048040
Durante o período de relato, o montante total de fundos angariados com fins alterados 0 foi acumulado no montante total de fundos angariados
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas é de 01048040
A proporção cumulativa do total de fundos angariados com finalidades alteradas é 0
Se a autorização dos fundos angariados foi alterada. Após ajustamento, o investimento total do ano em curso atingiu o montante esperado até ao final do período. Se os projetos de investimento atingiram o compromisso de viabilidade pré-projeto projetos de investimento e os projetos de investimento de fundos angariados em excesso no ano em curso (incluindo parte do montante total do investimento) (1) montante do investimento (2) progresso (%) (3) Se os benefícios acumulados realizados na data de status de uso mudaram novamente)
