Utour Group Co.Ltd(002707) regras de controle interno implementação de auto-inspeção formulário
Securities code: Utour Group Co.Ltd(002707) securities abbreviation: Utour Group Co.Ltd(002707) bonds Code: 128022 bonds abbreviation: Zhongxin convertible bonds Utour Group Co.Ltd(002707)
Formulário de auto-inspeção para implementação de regras de controle interno em 2021
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro e nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado ou removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa criou um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna realiza pelo menos uma auditoria trimestral, como —-
Verifique os seguintes itens uma vez:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos não é aplicável. A empresa não tem investimento em títulos
(5) O capital de risco não é aplicável ao investimento isento de risco da empresa
(6) Não é aplicável qualquer assistência financeira externa prestada pela empresa
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) Transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria reporta o progresso, a qualidade e os principais problemas da auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controlo interno da divulgação de informações
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1. Se a empresa formulou o sistema de gerenciamento de divulgação de informações é o sistema de confidencialidade interna de divulgação de informações e informações importantes. 2. Se a empresa designa ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas dos investidores no site interativo de comércio eletrônico e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos. 4. se a empresa prepara o formulário de registro da atividade de relações com investidores dentro de dois dias de negociação após o final da atividade de relações com investidores cada vez, e publica oportunamente o formulário e as apresentações usadas no processo da atividade, documentos e outros anexos (se houver) no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei. 2. Se a empresa preencheu os arquivos de insiders de empresas listadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e formou um memorando de processo de eventos importantes ao planejar eventos importantes, e se o pessoal relevante assinou o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders de informações internas conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manipulação para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes de negociar as ações da empresa e seus derivados. 5. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para transações de partes relacionadas, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controlo interno dos fundos angariados
1. Durante o período de relato da empresa e de suas subsidiárias que executam os projetos de captação de recursos, a empresa não realizou a captação de recursos, se os fundos levantados foram armazenados em uma conta especial e não aplicáveis aos projetos de captação de recursos a tempo.
Assinar o acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados.
2. Se o departamento de auditoria interna revisa o uso e armazenamento dos fundos levantados não realizados pela empresa pelo menos uma vez por trimestre durante o período de relato dos fundos levantados, e não se aplica aos itens do fundo.
E a autenticidade e conformidade do uso de fundos levantados
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Comentário sobre sexo. 3. Excepto para as empresas financeiras, se a empresa não investiu os fundos levantados nos ativos financeiros de negociação detidos e ativos financeiros disponíveis para venda, emprestou-os a terceiros e confiou-os
O investimento financeiro, como a gestão financeira, não utilizou os recursos levantados, o que não é aplicável, e durante o período de relato a empresa não realizou o capital de risco levantado, investimento direto ou indireto no projeto com dinheiro de negociação.
Empresas com valores mobiliários como sua principal atividade ou investimentos utilizados para penhor, empréstimos confiados e outras alterações dissimuladas na finalidade dos fundos levantados.
4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para reabastecimento temporário no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco
Capital de giro, não mudando a direção de investimento dos fundos levantados para nunca aplicável, e a empresa não fez investimento de capital de risco
Reabastecimento a longo prazo do capital de giro e não utilização permanente dos fundos sobre-levantados para repor capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se as pessoas relacionadas e suas informações mudaram, se a empresa irá atualizá-las dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam os fundos da empresa listada direta, indiretamente ou de forma disfarçada. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação. 2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa especificou nos estatutos que a autoridade de aprovação e procedimento de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos são procedimentos, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimento de revisão cumprem as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da bolsa de valores de Shenzhen.
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2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Se o acionista controlador e o controlador efetivo mudarem, se o novo acionista controlador e controlador efetivo completam a assinatura e o depósito da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador efetivo no prazo de um mês após a mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, os diretores independentes são diretores independentes
Não, não menos de dez dias por ano deve ser usado para pagar 10% a Zhang Zhishun da empresa
O sistema de produção e status de operação, gerenciamento e controle interno é Sun Yun 10
Construção e implementação da empresa e implementação de resoluções do conselho de administração Ding Xiaoliang 10
Realizar inspecções no local em condições, etc. Zhu Ning.
cinco
Utour Group Co.Ltd(002707) conselho de administração 15 de abril de 2022
