Abreviatura da empresa: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) código de títulos: Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
cerca de
Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2021 (Projeto Revisto)
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 7 (I) Fonte de instrumentos de incentivo e existências subjacentes 7 (II) Número de acções limitadas concedidas 7 (III) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 7 (IV) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão de ações restritas 8 (V) Método de determinação do preço de subvenção das acções restritas 10 (VI) Condições de avaliação das unidades populacionais restritas 11 (VII) Outros conteúdos do plano de incentivos 15 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 16 (I) verificação de se o plano de incentivo da unidade populacional restrita Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 cumpre as disposições das políticas e regulamentos
Verificar os pareceres 16 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 17 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 17 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 18 (V) Pareceres de verificação sobre o método de determinação do preço da subvenção do plano de incentivo às acções VI) Pareceres de verificação sobre se a empresa cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo 19 (VII) verificação de se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
parecer…… 20 (VIII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa (IX) o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas
parecer…… 21 x) Pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 22 (XI) outras questões que devem ser explicadas 22 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 24 (I) documentos para referência futura 24 (II) método de consulta 24 I. interpretação Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) , a empresa refere-se a Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) empresa e empresa cotada
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
Relatório de consultoria financeira independente refere-se ao relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. em Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 plano de incentivo de ações restritas (Projeto Revisado)
Plano de incentivo de ações refere-se ao plano de incentivo de ações restritas Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021
Este plano de incentivo
Estoques restritos: a empresa concede um certo número de estoques-alvo ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo, que se refere às ações da empresa, que são fixadas com um determinado período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivo serem cumpridas.
De acordo com as disposições deste plano de incentivos, os diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e o pessoal de base da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias) que obtêm ações restritas.
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro de ações restritas e a data em que todas as ações restritas são levantadas ou recompradas
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
O documento n.o 175 refere-se às medidas experimentais para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas detidas pelo Estado (nacionais) (Guo Zi FA FA Fen [2006] n.o 175)
O documento n.º 171 refere-se à comunicação sobre questões relacionadas com a regulamentação da implementação do sistema de incentivos patrimoniais pelas sociedades cotadas de participações públicas (gzffd [2008] n.º 171)
As diretrizes de trabalho referem-se às diretrizes para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas por empresas centrais (gzkp [2020] n.º 178)
Os estatutos referem-se aos Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) estatutos
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
Yuan significa yuan RMB
Nota: 1. Os dados financeiros e indicadores financeiros mencionados neste relatório referem-se aos dados financeiros constantes da demonstração consolidada e aos indicadores financeiros calculados com base nesses dados financeiros, salvo indicação em contrário.
2. Neste relatório, a diferença na mantissa entre a soma de alguns números totais e cada número detalhado é causada por arredondamento.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) e todas as partes envolvidas no plano de incentivos garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite opiniões sobre se o plano de incentivo às ações restritas é justo e razoável para os acionistas Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) e o seu impacto nos direitos e interesses dos acionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) e não assume qualquer responsabilidade pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com este relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e no último período O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
O presente relatório está em conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, a supervisão de ativos estatais e a Comissão de Administração do Conselho de Estado para a implementação de incentivos patrimoniais por empresas cotadas controladas pelo Estado (nacionais) (Guo Zi FA FA FA FA FA Fa [2006] n.º 175), a comunicação sobre questões relacionadas com a regulamentação da implementação do sistema de incentivo patrimoniais por empresas cotadas controladas pelo Estado (Guo Zi FA FA FA FA FA FA Fa [2008] n.º 171). As diretrizes para a implementação do incentivo patrimonial por sociedades cotadas controladas por empresas centrais (gzkp [2020] n.º 178) e outras leis, regulamentos e documentos normativos devem ser elaborados de acordo com os materiais relevantes fornecidos pelas sociedades cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
O plano de incentivo para ações restritas Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) 2021 (Revised Draft) (doravante referido como o “plano de incentivo (Revised Draft)”) é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração de empresas listadas. De acordo com o atual ambiente político na China e a situação real de Luxi Chemical Group Co.Ltd(000830) na China, a empresa adota um plano de incentivo de ações restritas para os objetos de incentivo. Este relatório do consultor financeiro independente dará pareceres profissionais sobre o plano de incentivos (Projeto Revisado). I) Fonte de instrumentos de incentivo e existências subjacentes
O instrumento de incentivo adotado neste plano de incentivo é o estoque restrito.
A fonte de ações é a ação ordinária da empresa emitida para o objeto de incentivo.
II) Número de acções limitadas concedidas
O plano de incentivos pretende conceder um total máximo de 19,04 milhões de ações restritas aos objetos de incentivo, representando cerca de 1,00% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 16098000 ações, representando cerca de 84,55% do total concedido no âmbito do plano e cerca de 0,85% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo; São reservadas 2,942 milhões de ações, representando cerca de 15,45% do total concedido no âmbito do plano e cerca de 0,15% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. III) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
O número de objetos de incentivo a serem concedidos neste plano de incentivo pela primeira vez é de cerca de 276, incluindo diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e pessoal de base da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias holding, o mesmo abaixo).
Entre os objetivos de incentivo acima mencionados, os diretores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas e os gerentes seniores devem ser nomeados pelo conselho de administração. Todos os objetos de incentivo devem ter relações de trabalho, emprego ou trabalho com a empresa ou suas filiais/subsidiárias quando lhes forem concedidos direitos de incentivo.
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
O objeto de incentivo da parte de subvenção reservada deve ser determinado no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do objeto de incentivo da parte de subvenção reservada pelo conselho de administração, os diretores independentes e o conselho de supervisores expressarem opiniões claras, os advogados expressarem opiniões profissionais e emitirem pareceres legais, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes do objeto de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for claramente identificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivos é apresentada no quadro seguinte:
Proporção de ações restritas concedidas ao número total atual de ações, nome, vaga de emprego, número total de ações (10000 ações)
1 Presidente Zhang Jincheng 12,80 0,67% 0,007%
2 Zhang Jinlin, vice-gerente geral 12,40 0,65% 0,007%
3 Wang Fuxing, vice-gerente geral 11,90 0,63% 0,006%
4. Diretor Cai Yingqiang 11.30 0.59% 0.006%
5 Wang Yanji, vice-gerente geral 12,10 0,64% 0,006%
6 Dong Shuguo, vice-gerente geral 11.50