Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Zhejiang Jindao Technology Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “patrocinador”) como o patrocinador e organização de supervisão contínua da Zhejiang Jindao Technology Co., Ltd. (doravante referido como “Jindao tecnologia” ou “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na gema, de acordo com as medidas para a administração do negócio de patrocínio para emissão de títulos e listagem e as regras para a listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes autorreguladoras da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, a empresa verificou cuidadosamente a gestão de caixa de alguns fundos levantados ociosos. Os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta sobre a aprovação do registo da oferta pública inicial da Zhejiang Jindao Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 119) aprovada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 25 milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, com um valor facial de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 31,20 yuan por ação e um capital total levantado de 78 milhões de yuan, Depois de deduzir as despesas relacionadas com a emissão de 7402276483 yuan (excluindo imposto de valor acrescentado), o montante líquido de fundos realmente levantados é 70597723517 yuan.
A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 8 de abril de 2022 e emitiu o relatório de verificação de capital (tianjiang [2022] No. 123). Após o recebimento dos fundos levantados acima, a empresa gerencia o depósito e a utilização dos fundos levantados em uma conta especial, e assinou o acordo de supervisão tripartida sobre a conta especial para fundos levantados com o patrocinador e o banco onde a conta especial para fundos levantados está localizada.
2,Plano de utilização dos fundos angariados
De acordo com os projetos de investimento de captação de fundos divulgados no prospecto da Zhejiang Jindao Technology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem na gema, os fundos levantados da oferta pública inicial da empresa serão investidos nos seguintes projetos após dedução das despesas de emissão:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto investimento total a ser investido em fundos angariados
1 nova maquinaria de transmissão logística de energia e transformador de transmissão hidráulica 5841 Minmetals Capital Company Limited(600390) 0000 projeto de construção de caixa de velocidade
2 tecnologia R & D centro projeto 654800 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000)
Total 64964004500000
Nota: a parte em que o montante líquido dos fundos angariados excede o montante de investimento planeado dos fundos angariados dos projectos acima referidos é a parte em que os fundos angariados excedem.
A construção de projetos investidos com recursos arrecadados precisa de um determinado período. A empresa promoverá ordenadamente os projetos de investimento com recursos levantados de acordo com o plano de uso dos recursos levantados. De acordo com o progresso real da construção do projeto investido com fundos levantados, alguns dos fundos levantados (incluindo fundos sobre levantados) ficarão ociosos no curto prazo.
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa é realizada com a premissa de garantir os fundos exigidos pelos projetos de investimento angariados da empresa e garantir a segurança dos fundos angariados. Não há comportamento de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma disfarçada e não afetará o funcionamento normal dos projetos de investimento angariados da empresa.
3,O uso de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa
I) Quota de investimento
A empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos com um montante não superior a RMB 380 milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa.
II) Período de investimento
A vida útil não deve exceder 12 meses após a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022. Dentro do limite e período de validade acima, os fundos podem ser utilizados circularmente.
III) Variedades de investimento
A empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos (incluindo fundos levantados sobre) de não mais de 380 milhões de yuans para comprar produtos com alta segurança, boa liquidez, baixo risco, um prazo de não mais de 12 meses ou transferíveis e retiráveis com antecedência. As variedades de produtos relevantes não envolvem investimentos de alto risco, como investimento de títulos e negociação de derivativos estipulados nas diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM. Os produtos de gestão de numerário acima mencionados não devem ser utilizados como penhor, e a conta de liquidação especial dos produtos não deve depositar fundos não angariados ou ser utilizada para outros fins, e não deve ser utilizada para investimento para fins de investimento em valores mobiliários. Se uma conta de liquidação especial para produtos for aberta ou cancelada, a empresa apresentará oportunamente à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento e anúncio.
IV) Modo de execução
Dentro do período de investimento e limite de investimento acima, a administração da empresa está autorizada a tomar decisões de investimento, incluindo: dentro do limite de investimento acima, o representante da administração está autorizado a assinar documentos contratuais relevantes, e as questões específicas são organizadas e implementadas pelo departamento financeiro da empresa.
V) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM. 4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
I) Análise do risco de investimento
1. Embora a empresa planeje utilizar fundos angariados ociosos para investir em produtos de baixo risco com alta segurança e boa liquidez, o mercado financeiro é grandemente afetado pela macroeconomia, não se exclui que o investimento seja afetado pelas flutuações do mercado; 2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo é imprevisível.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. Ao utilizar fundos angariados ociosos para adquirir produtos financeiros, a empresa respeitará rigorosamente o princípio do investimento prudente, selecionará produtos financeiros de baixo risco ou variedades de depósito com alta segurança e boa liquidez, e esclarecerá o montante, variedade e prazo dos produtos financeiros, bem como os direitos, obrigações e responsabilidades legais de ambas as partes;
2. Após a aprovação da primeira assembleia geral extraordinária da empresa em 2022, a administração da empresa e o pessoal financeiro relevante continuarão a acompanhar a direção de investimento dos produtos financeiros bancários e o andamento do projeto. Caso sejam encontrados ou julgados fatores adversos, serão tomadas medidas de preservação correspondentes a tempo para controlar os riscos de investimento;
3. O departamento de auditoria interna da empresa é responsável pela auditoria e supervisão da utilização e custódia de fundos de gestão financeira ou produtos de depósito, realizando uma inspeção abrangente de todos os produtos de gestão financeira ou de depósito em uma base regular, e prever razoavelmente os possíveis ganhos e perdas de vários investimentos de acordo com o princípio da prudência;
4. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário;
5. Após a expiração dos produtos de gestão de caixa acima referidos, estes serão transferidos para a conta especial de fundos angariados especificada no acordo de supervisão de fundos angariados para gestão;
6. a empresa divulgará oportunamente informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
5,Impacto no funcionamento diário da empresa
A gestão de caixa da empresa com fundos angariados ociosos é realizada na premissa de garantir o andamento dos projetos de investimento da empresa com recursos angariados e garantir a segurança dos fundos, o que não afetará o desenvolvimento e a produção normal e operação dos projetos de investimento da empresa com recursos angariados; Ao mesmo tempo, através de uma gestão adequada de caixa, podemos obter certos rendimentos de investimento e buscar mais retornos de investimento para os acionistas da empresa. Não há conflito com o plano de implementação do projeto de investimento com fundos angariados, e não há situação de mudar disfarçada a direção de investimento dos fundos angariados.
6,Os procedimentos de revisão para o uso de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez
I) deliberações do Conselho de Administração
Em 16 de abril de 2022, a quarta reunião do segundo conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa. Após deliberação, o conselho de administração considerou que a utilização de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa não afetará o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa e não entrará em conflito com o plano de implementação de projetos de investimento com recursos levantados, Não afecta o progresso normal do projecto de investimento com fundos angariados, nem altera a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos accionistas. O conselho de administração concorda que a empresa planeja utilizar no máximo RMB 380 milhões de fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) para a gestão de caixa, com a premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com recursos levantados e a produção e operação normais da empresa não serão afetadas. A vida útil é efetiva no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua. O assunto ainda precisa ser submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação.
II) deliberação do Conselho de Supervisores
Em 16 de abril de 2022, a terceira reunião da segunda sessão do Conselho de Supervisores delibera e aprova a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para gestão de caixa. Após deliberação, o Conselho de Supervisores considerou que a utilização de alguns fundos angariados ociosos pela empresa para gestão de caixa não afetará o desenvolvimento normal da atividade principal da empresa e não entrará em conflito com o plano de implementação de projetos de investimento com recursos angariados, Não afecta o progresso normal do projecto de investimento com fundos angariados, nem altera a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudica os interesses dos accionistas. O conselho de supervisores concorda que a empresa planeja utilizar no máximo RMB 380 milhões de fundos levantados ociosos (incluindo fundos sobre levantados) para gestão de caixa, com a premissa de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos levantados e a produção e operação normais da empresa não serão afetadas. A vida útil é efetiva no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro da quota e do período acima referidos, os fundos podem ser reciclados e utilizados numa base contínua.
III) Pareceres de directores independentes
Após revisão, os diretores independentes da empresa acreditam que, na premissa de garantir a construção dos fundos levantados e o funcionamento normal da empresa, a empresa faz uso racional de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa em combinação com o progresso da implementação dos projetos de investimento levantados, o que ajudará a melhorar a eficiência e a receita do uso dos fundos da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão da empresa para a gestão de caixa desta vez cumprem com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais, e não há comportamento de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada, Não afetará a promoção de projetos de investimento com recursos captados e o funcionamento normal da empresa. Concordamos unanimemente que a empresa utilizará alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que o uso de alguns fundos ociosos levantados pela empresa para gestão de caixa foi deliberado e aprovado na quarta reunião do segundo conselho de administração e na terceira reunião do segundo conselho de fiscalização, e os diretores independentes expressaram seu consentimento. A proposta foi submetida à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2022 para deliberação, e foram realizados os procedimentos legais necessários, o que está em consonância com as disposições das leis, regulamentos e regras cambiais relevantes. O uso da empresa de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e não há situação de alterar a finalidade de uso dos fundos levantados de forma disfarçada, Não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados e está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
Em conclusão, a instituição de recomendação não se opõe à utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) opiniões sobre a verificação da Zhejiang Jindao Technology Co., Ltd. usando alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa)
Representante do patrocinador:
Wang Sheng, Xue Bo
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) mm / DD / aaaa
