Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar o reporte interno de informações importantes de Keeson Technology Corporation Limited(603610) (doravante denominada “a empresa”), garantir a transmissão, coleta e gerenciamento eficazes de informações importantes dentro da empresa, e divulgar todas as informações que possam ter um grande impacto no preço de negociação de valores mobiliários da empresa em tempo hábil, verdadeiro, preciso, completo e justo, de acordo com as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras leis e regulamentos Este sistema é formulado de acordo com as disposições de documentos normativos, estatutos e Keeson Technology Corporation Limited(603610) sistema de divulgação de informações.
Artigo 2.o, o presente sistema refere-se ao pessoal relevante com obrigações de prestação de informação especificadas no presente sistema (a seguir designados por “devedores de informação”) quando a sociedade e as suas filiais e sociedades anónimas tiverem, ocorram ou estejam prestes a ocorrer situações ou acontecimentos que possam afectar significativamente a orientação para o investimento dos investidores públicos ou ter um grande impacto no preço de negociação das acções da sociedade e dos seus derivados, O sistema de comunicação atempada de informações relevantes ao conselho de administração da empresa através do Secretário do conselho de administração ou do escritório do conselho de administração.
Artigo 3.o, o “devedor de informação” mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) diretores de departamentos funcionais, sucursais e subsidiárias holding da empresa (incluindo, entre outros, representantes legais, diretores, diretores, supervisores, gerentes seniores, sócios executivos e seus representantes nomeados); (III) os diretores, supervisores e gerentes superiores designados pela sociedade à sociedade anônima;
(IV) acionistas controladores, controladores efetivos, acionistas detentores de mais de 5% de ações e pessoas agindo em conjunto da sociedade; (V) outros funcionários que possam obter informações importantes relevantes da empresa devido a seus cargos.
Artigo 4º O presidente da empresa é o primeiro responsável pela divulgação de informações, sendo os diretores, supervisores e gerentes superiores os responsáveis pela divulgação de informações. O secretário do conselho de administração é responsável pela gestão diária da divulgação de informações da empresa, e o escritório do conselho de administração é responsável pelos assuntos diários do conselho de administração e auxilia o secretário do conselho de administração na divulgação de informações.
O devedor informador é obrigado a reportar as principais informações especificadas neste sistema e apresentar documentos relevantes ao Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 5.o O devedor que presta informações deve cumprir a obrigação de prestação de informações na primeira vez especificada no presente sistema, ser responsável pela autenticidade, exactidão e integridade das informações comunicadas e assegurar que os documentos e materiais relevantes fornecidos são verdadeiros, exactos e completos, sem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Capítulo II Âmbito das principais informações
Artigo 6º a “informação significativa” mencionada neste sistema refere-se às informações que podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados (em essência, afeta a tomada de decisão dos investidores). As principais informações da empresa incluem, mas não se limitam às seguintes situações e seu progresso contínuo que ocorrem, ocorrem ou ocorrerão nos departamentos funcionais, sucursais, subsidiárias holding e sociedades anônimas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
I) Reuniões importantes;
II) Operações importantes;
III) Operações com partes coligadas;
(IV) Contencioso e arbitragem importantes;
V) Grandes alterações;
VI) Outras questões importantes;
VII) Outras questões de risco;
(VIII) Progresso contínuo das questões acima referidas.
As reuniões importantes do artigo 7.o incluem, mas não se limitam a:
(I) convocar o conselho de administração e tomar decisões;
(II) convocar o conselho de supervisores e tomar decisões;
(III) convocar a assembleia geral de acionistas e tomar decisões;
IV) Reunião do gabinete do director geral.
As operações principais do artigo 8.o incluem, mas não se limitam a:
(I) compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustível e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com o funcionamento diário, mas a compra ou venda desses ativos envolvidos na substituição de ativos ainda está incluída);
II) Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimentos em filiais, etc.);
III) Prestação de assistência financeira (incluindo empréstimos com juros ou sem juros, empréstimos confiados, etc.);
(IV) fornecer garantias (incluindo garantias para filiais);
V) arrendados ou arrendados activos;
VI) Gestão confiada ou confiada de ativos e empresas;
VII) Ativos doados ou doados;
(VIII) reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
IX) Transferência ou transferência de projectos de investigação e desenvolvimento;
(x) assinar um contrato de licença;
(11) Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de subscrição preemptiva, etc.);
(12) Outras transações importantes reconhecidas pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários, Shanghai Stock Exchange ou a empresa. As transacções com partes relacionadas no artigo 9.o referem-se às transacções com partes relacionadas, incluindo, mas não se limitando a:
I) Operações especificadas no artigo 8.o do sistema;
(II) compra de matérias-primas, combustível e energia;
III) Venda de produtos e mercadorias;
(IV) prestação ou recebimento de serviços trabalhistas;
V) Vendas confiadas ou confiadas;
VI) Depósitos e empréstimos em sociedades financeiras coligadas;
VII) Investimento conjunto com partes coligadas;
(VIII) outras questões que possam conduzir à transferência de recursos ou obrigações através do acordo. Se a operação da parte coligada cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação (incluindo dívidas e despesas) de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas (exceto para a garantia fornecida pela empresa);
2. O montante de transações (incluindo dívidas e despesas) entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas é de mais de 3 milhões de yuans e representa mais de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa (exceto para a garantia fornecida pela empresa);
3. As transações de partes relacionadas e partes relacionadas devem ser definidas de acordo com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai. As seguintes operações conexas da sociedade no prazo de 12 meses consecutivos estarão sujeitas ao disposto neste artigo, de acordo com o princípio do cálculo cumulativo:
(1) Operações com a mesma parte relacionada;
(2) Operações relacionadas com o subscrito da mesma categoria de transação com partes relacionadas diferentes.
Os principais litígios e arbitragem do artigo 10.º incluem, mas não se limitam a:
(I) o montante envolvido excede 10 milhões de yuans e representa mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa;
(II) contencioso envolvendo o pedido de cancelamento ou anulação das deliberações da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade; III) Contencioso representativo de litígios sobre valores mobiliários.
Para as questões contenciosas e arbitrais que não cumpram as normas acima mencionadas ou que não tenham valor específico envolvido, o pessoal relevante com obrigações significativas de comunicação de informações deverá reportar atempadamente se considerar que podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados com base na particularidade do caso, e se estiver envolvido o litígio envolvendo o pedido de cancelamento ou invalidação das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da empresa.
Se o valor acumulado envolvido em assuntos contenciosos e arbitrais da empresa dentro de 12 meses consecutivos atingir o padrão de assinatura, esta disposição será aplicada.
Se a obrigação de divulgação tiver sido cumprida nos termos deste artigo, ela não será incluída no escopo cumulativo do cálculo. O anúncio da empresa sobre assuntos contenciosos e arbitrais importantes incluirá os seguintes conteúdos:
I) aceitação do caso e factos de base;
(III) se a empresa possui outros assuntos contenciosos e arbitrais que não tenham sido divulgados;
(IV) outros conteúdos exigidos pela troca.
A empresa deve divulgar oportunamente os principais progressos das principais questões litigiosas e arbitrais e seu impacto sobre a empresa, incluindo, mas não limitado aos resultados de julgamento de primeira e segunda instância de processos litigiosos, os resultados de adjudicação de processos arbitrais, a implementação de sentenças e sentenças, e o impacto sobre a empresa.
As principais alterações do artigo 11º incluem, mas não se limitam a:
(I) alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de contato;
(II) grandes alterações nas políticas empresariais e no âmbito do negócio;
(III) a classificação do setor da empresa foi alterada de acordo com as disposições relevantes do CSRC sobre classificação do setor; (IV) o conselho de administração formula resoluções relevantes sobre os planos de financiamento nacional e externo da companhia, tais como emissão de novas ações, obrigações societárias convertíveis, ações preferenciais e obrigações societárias;
(V) a empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre a emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira, reestruturação de ativos importantes, etc;
(VI) grandes alterações na produção e funcionamento, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes alterações nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, etc.);
(VII) celebração de contratos importantes que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
VIII) Os diretores, mais de um terço dos supervisores, o gerente geral ou o responsável pelas finanças da sociedade mudaram; (IX) o tribunal decidiu proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade;
(x) mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, marcadas judicialmente, leilão judicial, tutela, trust ou direitos de voto restritos, ou há risco de transferência forçada de propriedade;
(11) Houve alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade; O responsável pelo tratamento efectivo da empresa e de outras empresas sob o seu controlo sofreram alterações importantes nas mesmas actividades ou actividades similares que a empresa;
(12) Obter receita adicional que tenha impacto significativo nos lucros e prejuízos correntes, que possa ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
(13) Grandes alterações independentes nas políticas contabilísticas ou estimativas contabilísticas;
(14) Nomear ou demitir uma sociedade de contabilidade para auditar a sociedade;
(15) Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa.
Artigo 12.o Outras questões importantes, incluindo, mas não se limitando a:
(I) alterar os projetos de investimento dos fundos angariados, substituir os fundos angariados, repor temporária ou permanentemente o fluxo dos fundos angariados e utilizar os fundos angariados para gestão de caixa;
II) Previsão de desempenho, desempenho expresso e suas alterações;
(III) distribuição dos lucros e conversão da reserva de capital em capital social;
(IV) flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
(V) emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivo a ações e outros assuntos relacionados;
(VI) grandes compromissos da sociedade e de seus acionistas;
(VII) obtenção de certificados de qualificação e outros assuntos relevantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados;
VIII) absorção e fusão;
IX) Alterações e aquisições de capital próprio;
x) Falência;
(11) Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa.
Artigo 13.o Outras questões de risco, incluindo, mas não limitado a:
I) perdas importantes ocorridas ou sofridas;
II) A ocorrência de dívidas importantes e o incumprimento de dívidas importantes pendentes;
(III) pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
IV) a sociedade decidir dissolver-se ou ser ordenada a encerrar pela autoridade competente nos termos da lei;
V) Os direitos do credor principal não são pagos quando devidos, ou o devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência;
(VI) os ativos principais da empresa sejam selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos;
VII) As principais contas bancárias da empresa são congeladas;
(VIII) as grandes empresas ou todas as empresas ficam paralisadas;
(IX) a empresa é suspeita de cometer um crime, e os acionistas controladores da empresa, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de cometer um crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(x) a sociedade ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos, diretores, supervisores e gestores superiores estão sujeitos a sanções penais, suspeitos de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a sanções administrativas pela CSRC, ou sujeitos a sanções administrativas graves por outras autoridades competentes;
(11) Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados ao trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
(12) O presidente ou o director-geral da sociedade não podem exercer as suas funções. Os directores, supervisores e gestores superiores que não o presidente e o director-geral não podem exercer normalmente as suas funções durante mais de três meses ou devem fazê-lo devido a disposições físicas e laborais, ou estão sujeitos a medidas coercivas tomadas pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos e afectam o desempenho das suas funções;
(13) Outros riscos importantes identificados pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa.
Artigo 14.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem informar atempadamente o conselho de administração quando houver alterações importantes nas declarações e compromissos:
(I) endereço, nacionalidade, número do bilhete de identidade (passaporte), cônjuge, pais e filhos com mais de 18 anos
Informações sobre mulheres e seus cônjuges;
(II) em caso de alteração das ações da sociedade detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, eles devem informar a sociedade na data da ocorrência;
(III) um parente próximo detém uma posição como diretor, supervisor e gerente sênior da empresa ou detém uma posição em outras empresas, e um parente próximo detém ações e derivados da empresa;
(IV) participar do treinamento de negócios de valores mobiliários organizado e reconhecido pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai;
V) Ter um montante relativamente elevado de dívidas pendentes devidas, dívidas pendentes que devem ser pagas de acordo com a sentença e ordem do tribunal, ou estar sujeitas a medidas obrigatórias tomadas pelo tribunal, ou ser limitados pela sentença e ordem do tribunal que ainda são válidos;
(VI) atuar como diretor, supervisor ou diretor de fábrica ou gerente de liquidação, encerramento e transferência de falências, e servir como representante legal de uma empresa cuja licença comercial tenha sido revogada ou ordenada a encerrar devido a operação ilegal;
(VII) punição ou punição por violação de leis e regulamentos ou externos a procedimentos relevantes;
VIII) Ter outras participações na sociedade ou nas suas filiais participativas diferentes das referidas no parágrafo anterior;
(IX) além das informações envolvidas nas perguntas acima, há outros assuntos que precisam ser declarados sem declarar que o assunto pode afetar a autenticidade e integralidade das respostas dos diretores, supervisores e gerentes superiores às perguntas acima.
