Código da empresa: Keeson Technology Corporation Limited(603610) abreviatura da empresa: Keeson Technology Corporation Limited(603610) Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Keeson Technology Corporation Limited(603610) todos os accionistas:
De acordo com o disposto nas normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante denominado sistema normativo de controle interno da empresa), combinados com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado de empresa) e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, avaliou-se a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro
□ sim √ não
2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros
√ válido □ inválido
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 3. Se são encontrados defeitos significativos no controle interno sobre relatórios não financeiros
□ sim √ não
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Fatores que afetam a conclusão da avaliação da efetividade do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros
√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno
A empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos, bem como áreas de alto risco incluídas no escopo de avaliação de acordo com o princípio orientado para o risco. 1. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: Keeson Technology Corporation Limited(603610) sede, Jiaxing Wesco esponja Co., Ltd., Zhejiang Sofitel home furniture Co., Ltd., Zhejiang Qisheng Data Service Co., Ltd., Shuford Intelligent Technology (Hangzhou) Co., Ltd., Zhejiang Qiyue Technology Co., Ltd., Shuford Investment Co., Ltd., ergomotion, Inc. (ogmosen Co., Ltd.), ergomotion UE, UAB, South Bay International, Inc., keeson (Binh Duong) Co., Ltd., softide Technology Co., Limited, Shenzhen yuandingsheng investment limited partnership (sociedade limitada), Linsheng investment (Hainan) Co., Ltd., Qisheng data (Shanghai) Co., Ltd. Egger Intelligent Technology (Jiaxing) Co., Ltd., softide spring Co., limitada e outras 16 subsidiárias holding.
2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:
Proporção de indicadores (%)
Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100
O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa
3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
Os principais negócios incluídos no escopo da avaliação incluem a I&D, fabricação e venda de camas elétricas inteligentes, colchões e seus produtos de apoio, bem como serviços de dados inteligentes. Os principais itens incluídos no escopo da avaliação incluem governança corporativa, estrutura organizacional, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, relatórios financeiros, gestão de investimentos e financiamento, negócios de compras, gestão de ativos, gestão de produção, negócios de vendas, gestão de engenharia, gestão de contratos, gestão administrativa, supervisão interna, comunicação de informações, etc. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
Risco de gestão de produção, risco de gestão de vendas, risco de gestão de fundos, risco de segurança de ativos e risco de gestão de investimentos. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos do funcionamento e gestão da empresa. Existe alguma omissão importante □ sim √ Não 6 Existe uma isenção legal
7. Outras questões explicativas
Nenhum. （2） Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno
A empresa organiza a avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e o sistema de controle interno para Keeson Technology Corporation Limited(603610) governança corporativa e operação padronizada. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores
□ sim √ não
O conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno do relatório financeiro do controle interno do relatório não financeiro de acordo com os requisitos de identificação para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais do sistema padrão de controle interno da empresa, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência ao risco e tolerância ao risco, e estudou e determinou os padrões específicos de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que são consistentes com os anos anteriores.
2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
O montante das declarações incorretas ≥ 1% da receita operacional total ≤ o montante das declarações incorretas ＜ 2% da receita operacional total ＜ 2% 1% da receita operacional total
Há distorções no lucro total. O montante de distorções ≥ 5% do lucro total e 3% do lucro total ≤ o montante de distorções o montante de distorções 3% do lucro total e 5% do lucro total
Montante das declarações incorretas do total dos ativos: ≥ 1% do total dos ativos, 0,5% do total dos ativos: ≤ montante das declarações incorretas, montante das declarações incorretas ＜ 0,5% do total dos ativos ＜ 1% do total dos ativos
Descrição: nenhuma.
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
Defeitos graves (1) fraude de diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa; (2) Falta relevante no relatório financeiro atual constatada pelo contador público certificado, mas não identificada pelo controle interno da empresa; (3) A supervisão do comitê de auditoria sobre o relatório financeiro externo da empresa e o controle interno sobre o relatório financeiro são inválidos; (4) Os defeitos graves detectados e comunicados à direcção não foram corrigidos num prazo razoável.
Defeitos significativos (1) falha na seleção e aplicação de políticas contábeis de acordo com normas contábeis geralmente aceitas; (2) Não estabelecimento de procedimentos e medidas de controlo antifraude; (3) Existem defeitos individuais ou múltiplos no processo de relato financeiro, que não atendem aos padrões de identificação de defeitos importantes, mas afetam a autenticidade, precisão e integridade do relatório financeiro.
Defeitos gerais Defeitos gerais referem-se a outros defeitos de controle que não os defeitos principais acima e defeitos importantes.
Nota: Com base nisso, julga-se que o defeito pode levar à possibilidade de inexatidão (alta, média e baixa), incluindo, mas não limitado a: (1) o defeito pode levar à correção e rastreabilidade do relatório financeiro emitido; (2) Há uma inexatidão material nas demonstrações financeiras atuais, mas o controle interno não encontra essa inexatidão no processo operacional; (3) Comissão de auditoria ineficaz ou função de auditoria interna; (4) Fraude contra diretores, supervisores e alta administração; (5) Função ineficaz de gestão de riscos; (6) Ambiente de controlo inválido; (7) Os defeitos graves não são corrigidos num prazo razoável.
3. Padrão de identificação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros
Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo
Perda directa de propriedade ≥ 1,5% do total dos activos ≤ 1% do total dos activos 1% do total dos activos
Montante dos prejuízos ＜ do total dos activos
1.5%
Descrição: Nenhum
Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:
Norma qualitativa de natureza dos defeitos
A possibilidade de defeitos maiores é alta, o que reduzirá seriamente a eficiência ou efeito do trabalho, ou aumentará seriamente a incerteza do efeito, ou fará com que se desvie seriamente do objetivo esperado.
A possibilidade de defeitos importantes é alta, o que reduzirá significativamente a eficiência ou efeito do trabalho, ou aumentará significativamente a incerteza do efeito, ou desviará significativamente do objetivo esperado.
Defeitos gerais são menos propensos a ocorrer, o que reduzirá a eficiência ou efeito do trabalho, ou aumentará a incerteza do efeito, ou fará com que ele se desvie do objetivo esperado.
Nota: Com base nisso, podemos julgar a possibilidade (alta, média e baixa) de que o defeito possa causar perdas, incluindo, mas não limitado a: (1) o procedimento decisório da empresa é pouco científico, como erros decisórios, resultando no fracasso da empresa em atingir o objetivo esperado; (2) Perda grave de pessoal administrativo ou técnico; (3) Os relatórios negativos dos meios de comunicação aparecem frequentemente; (4) Os resultados da avaliação do controlo interno, especialmente defeitos importantes ou importantes, não foram corrigidos; (5) Falta de controle institucional ou falha sistemática de negócios importantes. （3） Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências importantes no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de referência □ sim √ não 1.2 Defeitos importantes
Se a empresa tem deficiências significativas no controlo interno da prestação de informação financeira durante o período de relato □ sim √ não 1.3 Defeito geral
Os defeitos gerais de controle interno encontrados pela empresa não afetarão a realização dos objetivos de controle; A empresa atribui grande importância aos defeitos gerais de controlo interno encontrados durante o período de referência, emitiu pareceres de retificação e formulou ativamente planos de retificação correspondentes para retificação e implementação. 1.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ não
1.5. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos □ sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.2 Defeitos importantes
Se a empresa encontrou quaisquer defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de referência □ sim √ não 2.3 Defeito geral
Os defeitos gerais de controle interno encontrados pela empresa não afetarão a realização dos objetivos de controle; A empresa atribui grande importância aos defeitos gerais de controlo interno encontrados durante o período de referência, emitiu pareceres de retificação e formulou ativamente planos de retificação correspondentes para retificação e implementação. 2.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno de relatórios não financeiros que não tenham sido corrigidos □ sim √ não 2.5 Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, se a empresa encontra quaisquer defeitos importantes no controlo interno não financeiro que não tenham sido corrigidos □ sim √ não IV Descrição de outras questões importantes relacionadas com o controlo interno 1 Rectificação de defeitos de controlo interno no ano anterior D aplicável √ não aplicável 2 Operação do controle interno neste ano e direção de melhoria no próximo ano
√ aplicável □ não aplicável
Em 2021, a empresa atribui grande importância à
