Keeson Technology Corporation Limited(603610)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
Em 2021, de acordo com as normas para a governança das empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa, Keeson Technology Corporation Limited(603610) (doravante denominada “a sociedade”) o comitê de auditoria do conselho de administração (doravante denominado “o comitê de auditoria”) executa conscienciosamente suas funções no princípio da diligência e diligência. O relatório sobre o trabalho deste ano é o seguinte: I. Informações básicas do comitê de auditoria
O comitê de auditoria do segundo conselho de administração da empresa é composto por três membros: diretor independente Zhang Xin (convocador), diretor independente Zhou Yonggan e diretor Tang Ying. Entre eles, o convocador Zhang Xin é estudante de doutorado e agora professor associado do Departamento de Contabilidade da Universidade de Fudan. A composição do Comitê está em conformidade com as disposições das regras de trabalho detalhadas do comitê de auditoria do conselho de administração. O comitê de auditoria possui um departamento de auditoria, que é responsável pela auditoria interna da empresa, controle interno e outros trabalhos relacionados. 2,Reunião anual do comité de auditoria
Durante o período de referência, o comité de auditoria realizou quatro reuniões:
(I) realizou-se em 15 de abril de 2021 a quinta reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta de relatório anual de 2020 e resumo;
2. Proposta de pagamento de honorários de auditoria em 2020;
3. Proposta de reintegração da instituição de auditoria financeira da empresa e da instituição de auditoria de controlo interno em 2021; 4. Proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020;
5. Proposta sobre as transações conectadas diárias da empresa em 2020 e as transações conectadas diárias esperadas em 2021;
6. Proposta de confirmação do relatório de auditoria da empresa e do relatório de auditoria de controle interno;
7. Proposta de aprovação do relatório de avaliação do controlo interno de 2020.
(II) realizou-se em 27 de abril de 2021 a sexta reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021.
(III) realizou-se em 17 de agosto de 2021 a sétima reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo.
(III) A oitava reunião do comitê de auditoria do segundo conselho de administração foi realizada em 18 de outubro de 2021, tendo sido consideradas e adotadas as seguintes propostas:
1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021. 3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
1. Avaliar a independência e o profissionalismo das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, a instituição de auditoria de relatórios financeiros e a instituição de auditoria de controle interno empregados pela empresa são Contadores Públicos Certificados Tianjian (sociedade geral especial) (doravante denominada “Tianjian”), que estão qualificados para se envolver em negócios relacionados a valores mobiliários e podem cumprir com os padrões de prática. O comitê de auditoria supervisionou e avaliou a auditoria das demonstrações financeiras e auditoria de controle interno realizada por ele, e acredita que ele pode concluir melhor todo o trabalho confiado pela empresa, tem forte capacidade profissional, experiência de serviço e espírito de auditoria independente diligente e responsável, sempre segue as normas independentes, objetivas e de práticas justas durante o período de nomeação, e o relatório de auditoria emitido reflete de forma justa a situação financeira da empresa, Proteger os interesses da empresa e dos acionistas.
2. Apresentar sugestões ao conselho de administração sobre a contratação ou substituição de instituições de auditoria externas
A fim de garantir o bom andamento da auditoria financeira anual da empresa e a continuidade do trabalho de auditoria, após deliberação e votação pelo comitê de auditoria, é decidido propor ao conselho de administração da empresa a reconfiguração de contadores públicos certificados Tianjian como instituição de auditoria financeira da empresa em 2021 e instituição de auditoria de controle interno em 2021.
3. Discutir e comunicar questões de auditoria relevantes com instituições de auditoria externas
Os membros do comitê de auditoria comunicam-se com a instituição de auditoria sobre a auditoria do relatório anual de 2021 por meio de comunicação, comunicação no local e outros meios, entendem plenamente o plano de auditoria, o conteúdo do trabalho e o foco da auditoria da instituição de auditoria no relatório anual de 2021, entendem oportunamente o progresso do trabalho de auditoria e instam a instituição de auditoria a implementar o plano de auditoria em estrita conformidade com o plano de auditoria, Discutir atempadamente e plenamente os problemas da auditoria e apresentar pareceres e sugestões.
(II) rever o relatório financeiro da empresa e expressar opiniões
O comitê de auditoria deu pleno desempenho ao seu nível profissional e analisou cuidadosamente o relatório anual de 2020 da empresa. De acordo com as informações de auditoria obtidas do comitê de auditoria da empresa de contabilidade e as informações de produção e operação relatadas pela administração da empresa, o comitê de auditoria revisou o relatório de auditoria e as demonstrações financeiras e contábeis auditadas e materiais relevantes da empresa novamente, e concordou em enviar o relatório anual de 2020 ao conselho de administração para deliberação.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria acompanhou o plano de trabalho de auditoria interna da empresa, processo e realizações através de reuniões de comunicação e reuniões no local, analisou cuidadosamente o relatório de autoavaliação interna da empresa e o relatório de auditoria externa, emitiu pareceres profissionais relevantes à equipe de auditoria interna e instou o desenvolvimento ordenado do trabalho de auditoria interna. Em 2021, o comitê de auditoria não encontrou grandes problemas na auditoria interna da empresa.
(IV) avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, o comitê de auditoria analisou o relatório de avaliação de controle interno de 2020 elaborado pela empresa, analisou cuidadosamente a implementação do controle interno da empresa, avaliou a adequação da concepção do sistema de controle interno da empresa, promoveu a adaptação do sistema de controle interno à escala, escopo de negócios, concorrência e nível de risco da empresa, e ajustou-se a tempo com as mudanças da situação para melhorar continuamente o sistema de controle interno, Promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
O Comitê de Auditoria acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno perfeito, definiu as responsabilidades, autoridades e processos de negócios de cada posto, alcançou controle de risco efetivo para cada vínculo de trabalho e implementou efetivamente vários sistemas de gestão de controle interno. O funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da gestão da empresa é padronizado, o que efetivamente protege os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
V) rever as transacções com partes coligadas da empresa
De acordo com o sistema de gestão de transações de partes relacionadas da empresa, o comitê de auditoria analisou a proposta de transações de partes relacionadas da empresa e emitiu pareceres de revisão por escrito. 4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria cumpriu cuidadosamente os regulamentos de trabalho relevantes, desempenhou plenamente o papel de supervisão e revisão, orientou a auditoria interna da empresa, promoveu a gestão de controle interno da empresa a ser científica, razoável e eficaz, e as informações do relatório financeiro a ser verdadeiras, precisas e completas. Todos os membros do conselho de administração devem cumprir suas funções e desempenhar ativamente suas funções, de modo a garantir a tomada de decisão científica do conselho de administração.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa implementará ainda mais vários trabalhos, desempenhará plenamente a função de supervisão do comitê de auditoria e salvaguardará seriamente os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
Keeson Technology Corporation Limited(603610) Comitê de Auditoria em 14 de abril de 2022 (esta página está em branco e é a página de assinatura do relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em Keeson Technology Corporation Limited(603610) 2021):
14 de Abril de 2022
