Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretores independentes de Keeson Technology Corporation Limited(603610) (doravante referidos como “a empresa”), nós (Zhang Xin, Zhou Yonggan e Li ronghua) desempenhamos as funções de diretores independentes cuidadosamente, fielmente e diligentemente de acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas e outras leis e regulamentos, os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, Compreender e continuar a prestar atenção oportunamente ao funcionamento e gestão dos negócios da empresa, participar ativamente do conselho de administração e assembleia de acionistas da empresa, analisar cuidadosamente várias propostas de reuniões, analisar cuidadosamente e dar opiniões pertinentes e objetivas sobre assuntos importantes no âmbito das responsabilidades com base em sua própria experiência profissional e julgamento independente, e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e de todos os acionistas.
O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Sr. Zhang Xin: homem, nascido em 1977, nacionalidade canadense, doutorado. Atualmente é diretor independente da empresa. De 2010 a 2016, foi professor no Departamento de Contabilidade da Universidade de Fudan; De dezembro de 2016 até agora, atuou como professor associado no Departamento de Contabilidade da Universidade de Fudan; De abril de 2017 a abril de 2020, atuou como Huasu Holdings Co.Ltd(000509) diretor independente; De fevereiro de 2018 a dezembro de 2021, atuou como Shanghai Moons’ Electric Co.Ltd(603728) diretor independente; De março de 2018 até agora, atuou como Keeson Technology Corporation Limited(603610) diretor independente; De julho de 2018 até agora, atuou como Shanghai Film Co.Ltd(601595) diretor independente; Desde dezembro de 2018, ele atuou como diretor independente da Zhejiang Shenghuabo Electric Appliance Co., Ltd; De dezembro de 2020 até agora, ele atuou como diretor independente de dispositivos médicos Anrui (Tianjin) Co., Ltd.
Sr. Zhou Yonggan: homem, nascido em 1949, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, diploma universitário. Atualmente é diretor independente da empresa. De 1975 a 1983, foi membro do sindicato da fábrica de papel Minfeng; De 1983 a 2004, serviu sucessivamente como vice-chefe de seção e chefe de seção do Departamento de Trabalho de Jiaxing (atual Departamento de Recursos Humanos e Segurança Social de Jiaxing); De 2005 a 2015, serviu sucessivamente como assistente de gerente geral e consultor do Instituto de Pesquisa do Delta do Rio Zhejiang Tsinghua Yangtze (re-empregado após a aposentadoria); De dezembro de 2016 até agora, ele atuou como Keeson Technology Corporation Limited(603610) diretor independente.
Li ronghua: nacionalidade chinesa, nascida em 1976, sem residência permanente no exterior, com mestrado. Atualmente é advogado do escritório de advocacia Jiangsu Haihui. De julho de 1998 a julho de 2007, ele serviu como professor da escola secundária Tianjin nº 5; De setembro de 2007 a julho de 2010, estudou na Faculdade de Direito da Universidade de Pequim; De setembro de 2010 a setembro de 2016, serviu como funcionário do Escritório de Assuntos Legislativos do Comitê de Gestão da Zona Nacional de Alta Tecnologia de Wuxi; De outubro de 2016 até agora, Ren suhai
Advogado do escritório Hui; Desde agosto de 2020, ele atuou como Keeson Technology Corporation Limited(603610) diretor independente.
II) se existem condições que afectam a independência
Como diretor independente da empresa, não ocupámos nenhuma posição na empresa além de diretor independente
Não ocupar qualquer posição entre os principais acionistas da empresa; Não há interferência com a empresa e seus principais acionistas
Não há situação que afete sua independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Em 2021, a empresa realizou um total de 8 reuniões do conselho de administração, incluindo uma reunião in loco e liquidação in loco
7 reuniões realizadas em cooperação com a comunicação; A empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, incluindo uma assembleia geral extraordinária de acionistas.
Em 2021, nossa presença na reunião do conselho e na assembleia geral de acionistas é a seguinte:
Participação dos principais accionistas no Conselho de Administração
Informação do conselho de administração Nome do diretor independente
Número de (Times) (Times) (Times) (Times) (Times) (Times) de comparecimento à assembleia de acionistas in absentia confiado pelos diretores presentes pessoalmente por meio de comunicação neste ano
Li ronghua 8 8 7 0 2
Zhang Xin 8 8 7 0 1
Zhou Yonggan 8 8 7 0 02
Examinamos cuidadosamente as propostas submetidas à reunião para deliberação e participamos ativamente na discussão de vários tópicos na reunião
Discutir e apresentar sugestões e opiniões, e exercer o direito de voto com uma atitude rigorosa.
(II) Relatório anual em 2021
Em 2021, o nosso desempenho de funções durante a elaboração do relatório anual inclui: (1) a revisão do relatório deste ano pelo Conselho de Administração
Antes do relatório anual, comunicar-se com o diretor financeiro e preparadores de relatórios, e realizar controle interno sobre o relatório anual auditoria e relatório financeiro
A auditoria do sistema comunicará com as empresas de contabilidade, apresentará pareceres e sugestões sobre os trabalhos de auditoria e formará um formulário escrito
Parecer; (2) Comunicar oportunamente os problemas encontrados no processo de auditoria com o contador de auditoria anual, e organizá-los ativamente e coordená-los
Após o contador emitir o parecer preliminar de auditoria, rever novamente as demonstrações financeiras e rever a adoção do relatório financeiro
Confirmar a adequação da política contábil para garantir que a empresa divulgue a empresa em tempo hábil, preciso, verdadeiro, completo e justo
Situação financeira e resultados operacionais.
III) Investigação no local
Em 2021, comunicamos com o pessoal operacional e de gestão da empresa sobre o estado operacional e financeiro da empresa
Compreender o andamento do projeto investido pelos fundos arrecadados e pelo investimento estrangeiro; Através de telefone e e-mail, manter contato próximo com os diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa, aprender oportunamente o progresso de várias questões importantes da empresa, dominar a dinâmica de operação da empresa, esforçar-se para ser diligente e responsável, manter independência objetiva no trabalho e desempenhar um papel devido na melhoria da estrutura de governança corporativa e garantir o funcionamento padronizado da empresa.
IV) Cooperação das sociedades cotadas com administradores independentes
A empresa colaborou ativamente com o nosso trabalho, submeteu as propostas e materiais relevantes considerados pelo conselho de administração e comitês profissionais em tempo hábil, cooperou conosco para entender a produção, operação e operação da empresa, e forneceu condições completas e suporte necessário para que desempenhássemos nossas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em sociedades cotadas, o direito das sociedades e os estatutos sociais, examinamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa:
Na 12ª reunião do segundo conselho de administração, realizada em 16 de abril de 2021, emitimos um parecer independente sobre a proposta sobre as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 e as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2021.Acreditamos que as transações de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas são exigidas pelas atividades diárias de negócios da empresa e não têm impacto significativo no status financeiro da empresa e nos resultados operacionais, O negócio principal da empresa não dependerá de partes relacionadas devido a transações de partes relacionadas; O preço das transações com partes relacionadas da empresa será determinado de acordo com a política de preços justa e razoável e com referência ao preço de mercado, o que não prejudicará os interesses da empresa e da maioria dos pequenos e médios investidores; O conselho de administração delibera e aprova a proposta, sendo o processo de votação legal e eficaz.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Não houve garantia externa e ocupação do fundo durante o período de relato.
III) Utilização de fundos angariados
Na 12ª reunião do segundo conselho de administração, em 16 de abril de 2021, emitimos um parecer independente sobre a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados da empresa em 2020. A utilização dos fundos angariados pela empresa deve ser realizada de acordo com os compromissos assumidos pela empresa, não havendo qualquer situação de alteração da finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e de prejuízo dos interesses dos investidores. O relatório especial da empresa sobre o armazenamento e uso de fundos levantados em 2020 reflete verdadeiramente o armazenamento e uso real dos fundos levantados em 2020.
(IV) alterações de alguns projectos de investimento aumentados
Na 19ª reunião do segundo conselho de administração, em 10 de dezembro de 2021, emitimos nossos pareceres independentes sobre a proposta de alteração de alguns projetos de investimento com recursos arrecadados e seu relatório de estudo de viabilidade, Considera-se que o plano da empresa para alterar os fundos remanescentes dos projetos de investimento de “produção anual de 4 milhões de camas inteligentes projeto sede (fase I)” e “construção de marca e rede de marketing” levantados pela oferta pública inicial para “produção anual de 4 milhões de camas inteligentes projeto sede (fase II) centro de P & D e projeto de planta de correspondência de produção” baseia-se na operação real da empresa e atende às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa e planejamento e layout a longo prazo, É propício para melhorar a eficiência de uso dos recursos captados, o que está em consonância com os interesses de todos os acionistas e as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
V) Nomeação dos quadros superiores e remuneração dos directores e quadros superiores
Na 12ª reunião da segunda sessão do Conselho de Administração, em 16 de abril de 2021, emitimos os pareceres independentes sobre a proposta de remuneração dos diretores da empresa em 2021 e a proposta de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021, acreditamos que a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 é realizada em estrita conformidade com os sistemas relevantes da empresa e de acordo com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, O plano salarial é formulado de acordo com o nível salarial da indústria da empresa e o funcionamento real da empresa, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
VI) Nomeação de sociedades de contabilidade
Na 12ª reunião do segundo conselho de administração, em 16 de abril de 2021, emitimos um parecer independente sobre a proposta de renovação da instituição de auditoria financeira da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021.Acreditamos que os Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) têm a qualificação de auditoria de negócios relacionados de valores mobiliários e futuros, e possui rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas cotadas. Durante seu mandato como instituição de auditoria da empresa em 2020, ele seguiu rigorosamente as “normas de auditoria independentes para contadores públicos certificados chineses” e outras leis, regulamentos e políticas relevantes relacionadas à auditoria financeira, desempenhou suas funções diligentemente e emitiu pareceres de auditoria justa e razoavelmente de acordo com as normas profissionais independentes, objetivas e imparciais. Portanto, é acordado continuar a nomear Contadores Públicos Certificados Tianjian (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e instituição de auditoria de controle interno da empresa em 2021.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relatório, a assembleia geral anual de acionistas de 2020 realizada em 14 de maio de 2021 deliberaram e aprovaram o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 da seguinte forma: a empresa planeja distribuir dividendos em dinheiro de 5 yuans (imposto incluído) para cada 10 ações a todos os acionistas com base no capital social total de 207459057 ações, com um dividendo em dinheiro total de 10372952850 yuans (imposto incluído), e os lucros não distribuídos restantes serão transferidos para o próximo ano; Aumentar 3,5 ações para cada 10 ações para todos os acionistas com reserva de capital. Após essa conversão, o capital social total da empresa é de 280069727 ações. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 considera plenamente os fatores abrangentes, como o status de lucro da empresa em 2020, a demanda por fundos de desenvolvimento futuros e o retorno do investimento dos acionistas, que está alinhado com os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
A divulgação de compromissos relevantes pela empresa é verdadeira e suficiente, e não há situação que deva ser divulgada, mas não divulgada. Ao mesmo tempo, durante o período de relato ou até o período de relato, a empresa pode solicitar ativamente a todas as partes para garantir que todos os compromissos relevantes sejam cumpridos em tempo hábil e eficaz.
IX) Implementação da divulgação de informações
Em 2021, a empresa cumpriu conscienciosamente a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos sociais e o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa para garantir que as informações divulgadas fossem oportunas, verdadeiras, precisas, completas e justas; Em 2021, a empresa divulgou 33 anúncios temporários e 4 relatórios periódicos; A divulgação abrange os principais eventos da empresa, para que a maioria dos investidores possa conhecer plenamente as condições operacionais da empresa. Continuamos a prestar atenção às informações importantes divulgadas pela empresa na mídia e on-line, apreendemos oportunamente a divulgação de informações da empresa e efetivamente supervisionamos e verificamos a divulgação oportuna, verdadeira, precisa, completa e justa de informações relevantes.
x) Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, em estrita conformidade com os requisitos do sistema de controle interno da empresa para a governança corporativa Keeson Technology Corporation Limited(603610) e operação padronizada, pedimos à organização de controle interno da empresa para realizar de forma abrangente a construção, implementação e avaliação do controle interno e promover a implementação constante do sistema padrão de controle interno da empresa. O sistema de controlo interno estabelecido pela empresa, em geral, está em conformidade com as leis, regulamentos nacionais e requisitos relevantes das autoridades reguladoras. Por enquanto, não foram encontrados defeitos importantes na concepção ou implementação do controlo interno. O sistema de controlo interno pode garantir o funcionamento normal da empresa. (x) funcionamento de comissões especiais sob o conselho de administração
O conselho de administração da empresa criou comitês especiais, e atuamos como comitê de auditoria e comitê de remuneração e avaliação respectivamente
